iso9001内审员培训

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1、信息安全管理体系内审员培训2008年10月通过培训，使审核员了解质量管理体系审核的程序，掌握审核方法和技能，作到:-----会审核文件-----会编制检查表-----会收集客观证据-----会编写不符合报告-----会编写审核报告-----会进行总体评价-----会跟踪纠正措施学习新思路：质量管理体系审核审什么﹖------QMS依据什么审﹖------ISO9001如何审﹖------内审检查表●组织运作全过程﹔●质量管理体系内涵﹔●质量管理体系评价﹔●内部质量管理体系审核程序﹔●ISO9001：2000QMS要求﹔●ISO90

2、00：2000QMS基础和术语﹔●与产品相关的专业知识。内审员应知：质量管理体系审核对组织部门间的质量体系运行状况的检查，以部门互检为方式。质量管理体系审核供应商组织顾客认证机构3221按审核方分：第一方审核第二方审核第三方审核a.质量管理体系的要求,判断是否符合ISO9001标准的要求（评价组织自身的品质系统）；b.内部管理的重要工具,可促进品质系統的完善与保持；c.为第二方或第三方审核作准备；d.維持﹑完善﹑改进质量管理体系的需要。第一方审核的目的a.当有建立合同关系的意向时,对供方进行初步评价；b.在合同关系的情况下,验证供

3、方的QMS是否持续满足规定的要求并正在运行；c.沟通供需双方对品质要求的共识；d.作为制定和调整合格供方的依据。第二方审核的目的a.通过体系认证﹐获准注册﹔b.减少社会重复审核和不必要的开支。c.有利于顾客选择合格供方﹐并利用注冊获得供方的某些保证﹔有利于组织提高市场竞争力和信誉﹐并利用注册作为特色进行市场推销﹔d.促进组织目标的实现和内部管理的改善﹐且这种效应將带动整个市场“供求链”的完善。第三方审核的目的a.符合性---质量管理体系文件/程序是否符合标准过程是否确定﹐职责是否明确文件(文件审查)b有效性---质量管理体系文件

4、/程序是否得到有效实施和保持(现场审查)c适合性---质量管理体系过程和结果是否达到既定的质量目标(QMS评价).内部审核的内容内部审核准备工作制定审核计划；组成审核组；编制审核任务分派；编制检查表。内部审核准备的内容编制检查表a.审核检查表包含内容◆审核准则；◆审核方法；◆审核记录。编制检查表b.审核检查表的作用◆指导审核过程；◆备忘录；◆保持审核进度；◆原始审核记录。编制检查表范例内部审核检查表部门：内部审核实施①首次会议②实施审核③不符合报告④末次会议⑤审核报告相关内容：首次会议（议程）①签到②目的/范围/准则③介绍审核

5、方法④不合格处理方式⑤宣布行程计划⑥确定陪审人员⑦公正性和客观性说明实施审核（技巧）§随机抽样，要有代表性。§顺逆追踪或顺溯追踪产品要求确定售后服务顺逆规定实施结果顺溯实施审核（调查方法）§询问、交谈、查文件或记录；§观察现场或活动；§实际测定和效果验证。注意倾听适当引导；仔细观察（标识、记录、文件、设备和环境）；作好记录（时间、地点、人物、事实、凭证材料）善于全面比较获取客观证据。实施审核（提问技巧）a.开放式提问带主题的问题；什么事如何做？扩展性提问；为什么？如何？怎样？讨论性的问题；说出您的个人见解？调查性的问题；觉得怎么样，有什么

6、想法？假设性的问题；如果……则……?验证性的问题。请拿出证据来，在哪儿？实施审核（提问技巧）b.封闭式提问用是或否来回答，在规定的范围以内作答。例：部门在今年是否执行过内部审核。实施审核（提问技巧）c.澄清式提问用以确认已获取的信息，带主观导向，不适合经常使用。实施审核（观察技巧）§设备状态(维护与保养)；§面谈人员的语气和态度；§順实际活动及结果跟踪验证找根源。﹔§现场(设施﹑环境﹑标识﹑人员操作)﹔§过程文件和记录(数据的分析﹑图表和业绩指标)；§來自其他方面的报告﹐如顾客反馈﹑外部报告和中间商的评价﹔§相关抽样方案的水平和确保对抽样

7、和測量过程实施质量控制和程序。实施审核（交谈技巧）在审核过程中﹐审核员聆听的时间可能会达到总时间的80%﹐谦虚和认真的聆听态度有助与形成融洽气氛和获得有价值的信息﹐有助与得出客观的审核发现。实施审核（交谈技巧）1)聆听技巧﹕A﹑少讲多听、不怕沉默﹔B﹑排除干扰﹔C﹑多问开放性问题﹔D﹑多鼓舞者﹔E﹑善意的态度。2)聆听时应注意事项﹕A﹑持平等﹑真誠的态度﹔B﹑专注﹑认真地听﹔C﹑有耐心并及时反馈﹔D﹑尽可能不要做出不恰当的反应。实施审核（验证技巧）1)验证时﹐可按下述思路进行﹕a.有没有。不能因为回答得很圆满﹐审核就到此。还要按照准则﹐验

8、证应具备的文件﹑计划﹑记录等是否符合要求﹔b.做没做。不能因为文件﹑计划﹑记录编制得很好﹑很多﹐就认为符合要求了﹐还要按照文件﹑计划进行观察﹑面谈﹑核查﹐判断实际是否做了﹔实施审核（验证技巧）