hy证券公司bj营业部绩效管理

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1、HY证券公司BJ营业部绩效管理3HY证券公司BJ营业部绩效管理现状及其问题分析3．1证券行业现状3．1．1证券行业发展历程我国证券业起源于上世纪80年代国库券的发行和转让及上海、深圳等地企业公开募股集资活动。证券市场从无到有，经过短短几十年时间，取得了迅猛的发展。我国的证券公司发展历程经历了三个阶段：第一阶段1987年…1995年底。证券业经历了从无到有，并快速的发展壮大，至1995年底，证券公司总数达到97家。这个阶段行业发展迅速，规模扩张明显，但由于法律法规不健全，缺少行业规范，证券业秩序非常混乱，证券公司经营混乱，恶意竞争，违法违规现象时有发生，证

2、券行业陷入无序竞争的格局。第二阶段1996年…1999年。这一阶段是证券业规范调整的时期，行业发展步入有序轨道，同时信证分业和银证分业促进了行业整合，国家对证券业的管理开始规范，出现了许多全国性规划的证券公司，证券行业迅速提升了在金融体系中的地位，同信托业银行业、保险业一起构成了完整的金融体系。但因缺乏行业规范导致行业经营风险大，投资收益率低，证券公司的核心竞争力并没有得到明显的提升。第三阶段1999…到现在。这一阶段是证券公司快速发展时期，法律法规逐步健全，行业发展实现了规范化。证券业资本规模迅速扩张，据统计，截至2012年12月31同，114家证券公

3、司总资产为1．72万亿元，净资产为6943．46亿元，净资本为4970．99亿元，客户交易结算资金余额6002．71亿元，托管证券市值13．76力．亿元，受托管理资金本金总额1．89力

4、亿元。这比发展初期有的很大程度的飞跃。3．1．2证券行业面临的机遇一、国家政策的支持给证券市场提供了动力2004年1月31日，国务院发布《关于推进资本市场改革丌放和稳定发展的若干意见》(“国九条”)，充分认识大力发展资本市场的重要意义，进一步完善相关政策全方位推进资本市场稳定发展，健全资本市场体系，稳步发展金融证券市场。2005年10月，第十届全国人民代表大会常务委员第十

5、八次会议发布了修订的《公司法》与《证券法》，健全和完善了相关法律制度，为资本市场规范运作和提高质量提供了极其重要的法律制度保障。2008年2月，《金融业发展和改革十一五规划》出台，允许符合规格的证券公司可多渠道增加充实资本的途径，允许证券公司在可控风险前提下，探索新型的盈利模式。2010年lO月，《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十二个五年规划的建议》指出，“十二五”时期是全面建设小康社会关键时期，是深化改革开放、加快转变经济发展方式的攻坚时期。“十二五”规划的实施，给资本市场的发展提出了更高要求。要求直接融资的比重要显著提高，保持经济长期平稳迅速发

6、展；推动调整经济结构，要求完善资本市场体系层次性：充分发挥资本市场支持创新创业的机制优势：拓展对外经济合作的空间，提升资本市场的支持力和保障力。一系列政策措施，为证券行业和资本市场的健康发展奠定基础，指明方向，提供动力。二、市场行情回暖给证券公司带来机遇2013年4月，社科院社科文献出版社与中国建投投资研究院联合发布《投资蓝皮书》。《蓝皮书》认为，随着经济企稳回升，企业盈利会有所好转，投资者信心逐渐回升，将带动股市出现回暖，全年沪深300指数预计增长18．6％。集合信托的平均年化收益率预计仍能保持在9．5％左右。蓝皮书分析，今年去杠杆和去产能压力并未消除

7、，大规模刺激政策难以再现。全年来看主要是结构性机会。十八届三中全会之前对顶层设计的政治预期，将有助于市场情绪上行。中国中长期面临储蓄率下降威胁，目前投资强度无法持续，房地产投资增速将延续下滑态势，将迎来新一轮企业并购潮，融资租赁市场规模已接近力．亿，公立医院改革带来医疗机构投资机遇，出版传媒行业出现新投资机会等等。这些迹象表明，中国股市回暖已是大的趋势。总之，中国是全球最大发展地区之一，我国证券业有着非常大的发展空间，加入WOT后，加强了同境外机构的发展和合作，证券行业在证券全球化与一体化总趋势下，呈现出规范化、知识化、网络化创新化、和混业经营的新趋势、

8、新变化，有着巨大的发展机遇。3．1。3证券行业面临的挑战我国加入WT0后，国内证券业对外丌放的程度越来越大。国外一些实力雄厚的证券公司在我国境内设立了办事处、合资证券公司和基金管理公司等，进入我国证券市场开展业务，并且经营领域逐渐扩大。合资公司凭着外资股东雄厚资金实力、丰富管理经验、广泛国际营销网络、先进信息技术及有效激励机制等，在』E塞童适厶堂童些亟±堂位途塞HY逛鲞公司旦』萱些部缝煎笪堡堡丛盈墓闷墅佥逝优质项目、骨干人才和高端客户等竞争中处于极其有利的地位，导致国内证券业的竞争同趋激烈。证券行业的竞争格局正面临整合。随着行业竞争不断加剧，一些证券公司

9、极力扩大公司的资本规模，而一些证券公司通过并购、增资扩股、优质业务资源等方式迅速