rosh质量管理体系培训教材

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1、INTERNALAUDITROHSMANAGEMENTSYSTEMROHS管理体系内审员培训教材QualiSysConsultancyServicesLtd.Copyright@QualiSysConsultancyServicesLtd.Allrightsreserved.NopartofthisdocumentmaybereproducedinanyformorbyanymeanswithoutpermissionfromQualiSysConsultancyServicesLtd.课程内容¤第一章¤第二章审核概述审核策划和准备-P¤第三章¤第四章审核实施-D、C纠正

2、措施-A¤第六章¤第七章跟踪和验证-F、V审核员的素质和工作方法科理（香港）顾问服务有限公司第一章审核概述◎ＲＯＨＳ审核的定义和范畴◎ＲＯＨＳ审核分类◎ＲＯＨＳ审核的目的◎ＲＯＨＳ审核的特点◎ＲＯＨＳ审核的范围◎ＲＯＨＳ审核的依据◎ＲＯＨＳ审核的时机和频度◎ＲＯＨＳ审核的基本程序科理（香港）顾问服务有限公司ＲＯＨＳ审核定义确定ＲＯＨＳ活动和有关结果是否符合计划安排，以及这些安排是否有效实施并适合于达到预定目标的、有系统的、独立的检查过程。科理（香港）顾问服务有限公司ROHS审核范畴ROHS审核包括（但不限于）以下四类：※ROHS体系审核※产品ROHS符合性审核※ROHS控

3、制过程审核※供应链审核科理（香港）顾问服务有限公司ROHS体系审核含义：确定ROHS管理体系的活动和其有关结果是否符合有关指令和文件；ROHS管理体系文件中的各项规定是否得到有效的贯彻并适合于达到ROHS目标的系统的、独立的审查。特点：就其审核内容来说是其“符合性”、“有效性”和“适合性”；就其审核方式来说是其“系统性”和“独立性”。ROHS管理体系审核分两阶段进行：文件审核阶段及现场审核阶段。科理（香港）顾问服务有限公司ROHS体系审核的分类ROHS审核可以是为内部或外部的目的而进行的科理（香港）顾问服务有限公司外部审核第二方审核：需方派出审核员按合同规定要求对它的供方的R

4、OHS体系进行审核。第三方审核：公正的第三方（认证/注册机构）对申请认证/注册的企业（或组织）所进行的ROHS体系审核，或是其他的公正的第三方对申请审核的企业进行的一次独立的符合性的ROHS体系审核，其目的不一定是认证注册。科理（香港）顾问服务有限公司内部审核第一方审核：一个企业（或组织）对其自身的ROHS体系进行的审核。科理（香港）顾问服务有限公司ROHS体系审核的目的第一方审核的目的：a)依据某一ROHS指令来评价组织自身的ROHS体系；b)验证组织自身的ROHS体系是否持续满足规定的要求并且正在运行；c)作为一种重要的管理手段和自我改进的机制，及时发现问题，采取纠正措施

5、或预防措施，使体系不断完善，不断改进。d)在外部审核前作好准备科理（香港）顾问服务有限公司第二方审核的目的a)当有建立合同关系的意向时，对供方进行初步评价；b)在有合同关系的情况下，验证供方的ROHS体系是否持续满足规定的要求并且正在进行；c)作为制定和调整合格供方的名单的依据之一d)沟通供需双方对ROHS要求的共识。科理（香港）顾问服务有限公司第三方审核的目的a)确定ROHS体系是否符合ROHS指令及相关要求b)确定现行的ROHS体系实现规定ROHS目标的有效性；c)确定受审方的ROHS体系是否能被认证/注册；d)为受审方提供改进其ROHS体系的机会；e)减少许多重复的第二

6、方审核f)提高企业声誉，增强竞争能力科理（香港）顾问服务有限公司审核的特点正规性系统性独立性审核是一个抽样的过程科理（香港）顾问服务有限公司审核的正规性审核依据正式特定的要求进行审核必须按正式程序进行审核只能由资格的人员进行审核必须依据客观证据作出判断审核结果必须有正式报告和记录科理（香港）顾问服务有限公司审核的系统性是对ROHS指令及客户要求的审核；是对公司组织机构图中所有相关部门的审核；审核过程是系统的过程。科理（香港）顾问服务有限公司审核的独立性审核员必须与被审核的工作无直接责任科理（香港）顾问服务有限公司ROHS体系审核的范围在规定的时间内，对ROHS体系要求、场所和

7、活动进行审核。要素：ROHS指令要求及客户要求场所：部门及地区活动：与ROHS有关的活动，主要包括所涉及的产品范围科理（香港）顾问服务有限公司ROHS体系审核的依据合同要求ROHS管理体系文件要求ROHS指令要求适宜的法律、法规要求科理（香港）顾问服务有限公司ROHS体系审核的时机和频度委托方在确定是否需要进行审核时，应考虑具体的或法规的要求以及其他有关因素。确定审核频次时，应考虑影响ROHS体系的管理、组织、方针、技术或工艺的重大变更，或ROHS体系本身的变化，以及近期的审核结果。组织内部由于管理或经