对外投资管理制度1

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1、对外投资管理制度第一章总则第一条为中民投资集团公司（以下简称“公司”）对外投资活动的管理，规范公司的投资行为，提高资金运作效率，保护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《企业内部控制基本规范》、及其他有关法律法规以及《公司章程》，结合本公司具体情况制定本制度。第二条本办法所称投资，是指本公司对外进行的投资行为。即本公司将货币资金以及经资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物资产，以及专利权、专有技术、商标权、土地使用权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。第三条按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短期投资主要指在法律、法规允许的

2、范围内公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含）的投资，包括各种股票、债券、基金或其他有价证券；长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型：（一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目；（二）公司出资与其他境内、外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司实体或开发项目；（三）向控股或参股企业企业追加投资；（四）收购资产、企业收购和兼并；（五）参股其他境内、外独立法人实体；（六）经营资产出租、委托经营或与他人共同经营；（七）公司依法可以从事的其他投资。第四条本办法所称对外投资是指公司及公司的控股子公司（以下

3、简称“子公司”）的一切对外进行的投资行为。第五条建立本办法旨在建立有效的控制机制，对公司及子公司在组织资源、资产、投资等经营运作过程中进行风险控制，保障资金运营的安全性和收益性，提高公司抗风险能力。第六条对外投资的原则：1、必须遵循国家法律、法规的规定；2、必须符合公司的发展战略；3、必须规模适度、量力而行，不影响公司主营业务的发展；4、必须坚持效益优先的原则。第二章对外投资的审批权限第七条本公司对外投资的审批应严格按照《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》和中国证券监督管理委员会的有关法律、法规及《公司章程》《董事会议事规则》、《股东大会议事规则》等规定的权限履行审批程序。第八条公

4、司对外投资实行专业管理和逐级审批制度。1、满足以下条件之一的，由股东大会批准：（1）投资的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的20%以上，且绝对金额超过5,000万元；（2）涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以上；（3）产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过500万元；（4）标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的50%以上，且绝对金额超过5,000万元；（5）标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过

5、500万元。2、投资（不包括向其他企业投资）金额占公司最近一期经审计净资产的4%以下，由董事长批准。3、上述第1、2项范围以外的对外投资，由董事会批准。第三章对外投资的组织管理机构第九条公司股东大会、董事会为公司对外投资的决策机构，各自在其权限范围内，对公司的对外投资做出决策。公司董事会战略委员会为领导机构，负责统筹、协调和组织对外投资项目的分析和研究，为决策提供建议。公司董事会战略委员会下设投资评审小组，主要负责战略委员会决策的前期准备工作，对新的投资项目进行充分的可行性分析和论证，形成立项意见书，提出投资建议。第十条评审小组由总经理任组长，组长是公司对外投资实施的主要负责人，负责对新

6、项目实施的人、财、物进行计划、组织、监控，并应及时向董事会汇报投资进展情况，提出调整建议等，以利于董事会及股东大会及时对投资作出修订。总经理可组织成立项目实施小组，负责对外投资项目的任务执行和具体实施。公司可建立项目实施小组的问责机制，对项目实施小组的工作情况进行跟进和考核。第十一条董事会秘书处、财务管理部负责对股权投资、产权交易、公司资产重组等重大活动进行配合与监管；公司法律顾问负责对项目协议、合同和重要相关信函、章程等法律文件的起草与审核工作。第十二条公司战略发展委员会、子公司的主管人员对新的投资项目进行信息收集、整理和初步评估，经筛选后建立项目库，提出投资建议；公司财务管理部负责对

7、外投资的财务管理，负责将公司对外投资预算纳入公司整体经营预算体系，并协同办理出资手续、工商登记、税务登记、银行开户、出资证明文件管理等工作。第四章对外投资的决策管理第一节短期投资第十三条公司短期投资决策程序：1、财务管理部负责对短期投资建议进行预选投资机会和投资对象，根据投资对象的赢利能力编制短期投资计划；2、财务管理部负责提供公司资金流量状况表；3、短期投资计划按审批权限履行审批程序后实施。第十四条财务管理部负责按照短期投资类别、