内部审核控制程序

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1、青岛花帝食品配料有限公司诚信管理体系文件内部审核控制程序本程序用来验证、评价诚信管理体系运行的符合性、有效性，以此采取措施持续改进公司管理水平和提高管理绩效。20132014编号CMS/HD2010制定陈版本A/0审核张实施办公室批准董1目的、范围为了验证、评价诚信管理体系运行的符合性、有效性，采取措施持续改进公司管理水平和提高管理绩效，制定本程序。适用于公司内部对诚信管理体系的审核。2相关文件2.1GB/T22118企业信用信息采集、处理和提供规范2.2GB/T22117信用基本术语2.3GB/T23791企

2、业质量信用等级划分通则2.4GB/T23793合格供应商信用评价规范2.5ICCO26001诚信管理体系要求及使用指南2.6QB/T4111食品工业企业诚信管理体系（CMS）建立及实施通用要求本公司《诚信管理手册》、《纠正预防措施程序》、《管理评审程序》）和其他体系文件；国家、行业和地方有关法律法规、标准、规范；周期6个月3术语和定义参照本公司《诚信管理手册》中的术语解释。审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。审核员：被委派实施审核的人员。（审核员

3、应在个人的综合素质、教育、培训、工作经历、审核经历等方面具有相应资格）审核证据：可多方查证的与经确定为依据的方针、程序或要求有关记录、事实陈述或其他资料。4职责4．1诚信管理小组负责本程序文件的审批和实施监控；负责领导、组织公司的内部审核工作；任命内审组长，并指派内审员。4．2办公室部负责本程序的编制和修改；负责制订公司年度管理体系内部审核计划；推荐内审员，报诚信管理小组批准后协助审核组长组成内审组；落实纠正措施计划的跟踪检查。4．3审核组长对委派的内审工作全权负责，对审核结果作最后评定；制定每次审核实施计划；

4、代表审核组与受审核方接触。4．4内审员编制分工范围内的检查表、完成分工范围内的审核任务、报告审核结果、配合并支持审核组长工作。5工作程序5.1审核的策划和准备5.1.1年度审核计划a.公司每年组织一次全面审核，办公室编制“公司年度诚信管理体系内部审核计划”。当内外环境或管理体系发生重大变化，或出于持续改进等目的认为有必要时，可以追加审核；b.当年度审核计划不适宜时，办公室应及时调整审核计划；c.审核计划经诚信管理小组批准。5.1.2办公室根据年度内部审核工作安排，协助诚信管理小组做好每次审核的组织工作，确定审核

5、范围。5.1.3诚信管理小组确定审核组长、审核员，审核组长布置审核分工和要求。5.1.4内部审核实施计划。由审核组长制定“内部审核实施计划”（P2010-1），并报诚信管理小组审批。在实施审核7天前将审核实施计划传达至审核员和受审核方。内部审核实施计划应考虑和明确以下内容：a.考虑拟审核的过程和受审核区域的状况、重要性以及以往审核的结果；b.明确内审的目标、范围、持续时间、依据以及所需的资源和方法；c.明确审核日程安排、受审区域、审核要素和分工协作事宜5.1.5审核员根据审核依据和分工范围编制“内部审核检查清单

6、”（P2010-2）,说明审核的要点和应查看的资料，以保持审核工作有计划地进行。5.2实施审核5.2.1首次会议a.由审核组长主持。b.与会者在“会议签到记录表“（P2010-3）上签字。参加会议的包括审核组成员和受审核方负责人、联络员、有关部门及项目负责人；c.审核组长介绍审核组成员，受审核方介绍与会管理层成员和各部门、项目负责人；d.审核组长明确审核的目的和范围；e.审核组长简要介绍审核的依据、审核过程安排、审核采用的方法；f.必要时审核组长解释何谓“主要不合格项”和“次要不合格项”；g.确定联络、陪同人员

7、；h.确定末次会议的时间、地点及参加人员；5.2.2审核a.按审核实施计划的分工开展审核工作；b.采取合理的审核方式、调查方法、提问技巧和抽样方法寻找客观证据，通过面谈、查阅记录、观察、提问及实际测量来收集客观证据，并填写“内部审核记录”（P2010-3），作为审核记录保存；c.搞好审核进度、审核活动、审核结果的控制，使审核顺利地按预期安排完成；d.审核员超过一人时，审核组长应安排好内部沟通及汇总的时间，以讨论、评估在审核时所得到的证据，将确定为不合格/不符合项的记录在“不合格项/不符合报告”（P2010-4）

8、上；e.所有的现场审核结束后，审核组应与受审核方沟通交流，包括受审核方确认不合格项并签字认可，审核组对诚信管理体系的综合评价、审核结论，审核组提出纠正措施要求。5.2.3不合格/不符合类型5.2.3.1出现以下几种情况情况可判为严重不合格/不符合项:a.体系系统性失效。如审核方某一要素、某一关键过程重复出现失效的现象，又未能采取有效的纠正措施加以消除，形成系统性失效；b.体系运行区域性