内部审核控制程序

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1、AB市xxxxxxxx制品有限公司DongguanXXXZipperProductsCo.,Ltd.文件编号QEO/ZYP-02-30页码5保密区分普通文件总页数5文件名称流程性文件生效日期2016-08-01版本A.0制定部门管理者代表类别总纲内部审核控制程序1目的确定本公司的质量、环境和职业健康安全体系能否满足所规定的质量、环境和职业健康安全目标；作为自我完善的机制,使质量、环境和职业健康安全体系持续有效地运行并不断完善；及时发现质量、环境和职业健康安全管理中的问题,组织力量加以纠正和预防；提高外部质量、环境和职业健康安

2、全保证能力,向客户或第三方证明本公司质量、环境和职业健康安全体系的有效性。2适用范围本程序适用于本公司所有部门的质量、环境和职业健康安全活动。3定义3.1内部审核(第一者审核)：公司内部自己执行管理体系审核以评估公司内各部门的执行情况；3.2外部审核(第二者审核)：公司对供货商或外包商的评估活动；客户对公司的质量、环境体系的评估活动；或者客户方委托认证机构对其供应商的质量、环境体系实施的审核。3.3外部审核(第三者审核)：一个经过注册的、公正的、能胜任的审核机构所进行的审核。4职责4.1行政办负责编制内部质量、环境和职业健康

3、安全管理体系年度审核计划，并组织协调内审活动的实施；4.2管理者代表任命审核组长，审批内部质量、环境管理体系审核计划和审核报告；4.3审核组长负责选择审核员，负责制定审核实施计划，提交审核报告；4.4审核员按照任务分工编制检查表，协助审核组长执行审核实施计划，开具《内审不合格项报告》并跟踪不合格项纠正措施的实施；4.5受审核部门配合内部质量、环境和职业健康安全管理体系审核，并对审核中发现的问题及时进行整改。5参考文件AB市xxxxxxxx制品有限公司DongguanXXXZipperProductsCo.,Ltd.文件编号Q

4、EO/ZYP-02-30页码5保密区分普通文件总页数5文件名称流程性文件生效日期2016-08-01版本A.0制定部门管理者代表类别总纲《记录控制程序》《纠正预防措施控制程序》6流程图流程图　PIC　　参考文件/使用表单提出内审《年度内部审核计划》管理者代表/行政办审核组长成立审核组《内部审核时程安排表》审核组长制定审核计划《内部审核查检记录表》审核组长/内审员编制检查表审核组长/内审员受审部门《会议通知》《会议签到表》首次会议《内部审核查检记录表》各部门主管审核组实施审核《会议签到表》《内审不合格项报告》审核组长/内审员受

5、审部门末次会议审核组长《内部管理体系审核报告》编制审核报告各部门主管纠正措施提出N跟踪验证《内审不合格项报告》内审员/内审组长Y结案7作业内容7.1审核计划的编制7.1.1内部质量、环境和职业健康安全管理体系年度审核计划应包括以下内容：AB市xxxxxxxx制品有限公司DongguanXXXZipperProductsCo.,Ltd.文件编号QEO/ZYP-02-30页码5保密区分普通文件总页数5文件名称流程性文件生效日期2016-08-01版本A.0制定部门管理者代表类别总纲a)审核的目的、范围和依据；b)审核时间；c)受

6、审核部门。7.1.2编制计划时应注意的问题：a)全面覆盖本公司质量、环境和职业健康安全管理体系涉及的所有部门和现场；a)对各个部门所开展的活动每年至少进行一次内部审核；b)应根据所涉及对象的重要性及其影响和以往审核的结果安排时间和频次，做到重点突出。7.1.3管理者代表可根据公司实际情况安排计划外审核，其前提条件包括：a)法律、法规及其他外部要求变更时；b)发生重大质量、环境和职业健康安全事故以及顾客连续投诉抱怨时；c)公司管理体系有大幅度变更时。7.2审核前的准备7.2.1成立审核组：管理者代表指定具有内审员资格，并具有较

7、强独立工作能力的审核人员担任审核组长，由审核组长挑选审核员组成审核组。审核员必须接受过内审员培训，考试合格具有内审员资格，并且与被审部门无直接的责任关系，审核员不能审核自己的工作，以保证审核的独立性和公正性。7.2.2发放审核实施计划：审核组长于审核前10天召开审核组会议，明确详细的“审核实施计划”并进行任务分工。详细的审核计划应于实施审核前一周内由内审组长制定并由管理者代表核准后发至所有受审核部门。计划的内容应包括：a)审核的目的、范围和依据；b)审核组成员；c)审核日期和日程安排；d)受审核部门及审核内容。7.2.3受审

8、核部门在接到计划后应安排配合人员并作好迎审准备，如果对审核项目和日期有异议，需在3天内通知审核组经协商后另行安排。7.2.4审核组长根据“审核实施计划”组织内审员编制《内部审核查检记录AB市xxxxxxxx制品有限公司DongguanXXXZipperProductsCo.,Ltd.文件编