大立科技：2009年度内部控制的自我评价报告 2010-03-20

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1、大立科技2009年度内部控制的自我评价报告浙江大立科技股份有限公司2009年度内部控制的自我评价报告一、公司基本情况浙江大立科技股份有限公司（以下简称公司或本公司）系经浙江省人民政府浙政股〔2009〕59号文批准，由浙江大立科技有限公司依法整体变更设立，于2008年4月22日在浙江省工商行政管理局办妥工商变更登记，取得注册号为3330000000021772的《企业法人营业执照》，现有注册资本100,000,000.00元，股份总数100,000,000股（每股面值1元）。其中，有限售条件的流通股份44,596,162股；无限售条件的流通股份55,403,838股。

2、公司股票已于2008年2月18日在深圳证券交易所挂牌交易。本公司属电子行业下的其他电子设备制造业。经营范围：机电设备、计算机、软件及网络工程、电子产品、测试技术的投资开发及技术转让、技术咨询、技术服务；机电设备（不含汽车）、电子产品、化工产品（不含危险品）、计算机及软件的生产销售（凭环保审批意见生产）、计算机网络工程安装；经营进出口业务（范围详见《中华人民共和国进出口企业资格证书》）。主要产品或提供的劳务：红外热像仪系列产品、DVR系列产品及电站监控系统等。二、公司建立内部会计控制制度的目标和遵循的原则（一）公司内部会计控制制度的目标1．规范公司会计行为，保证会计资

3、料真实、完整。2．堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整。3．确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。（二）公司内部会计控制制度建立遵循的基本原则1．内部会计控制符合国家有关法律法规和《企业内部控制基本规范》等相关规定的要求和公司的实际情况。2．内部会计控制约束公司内部涉及会计工作的所有人员，任何个人都不得拥有超越内部会计控制的权力。大立科技2009年度内部控制的自我评价报告3．内部会计控制涵盖公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位，并针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。4

4、．内部会计控制保证公司内部涉及会计工作的机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督。5．内部会计控制遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果。6．内部会计控制随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。三、公司内部会计控制制度的有关情况公司2009年12月31日与财务报表相关的内部控制制度设置和执行情况如下：（一）公司的内部控制要素1.控制环境（1）对诚信和道德价值观念的沟通与落实诚信和道德价值观念是控制环境的重要组成部分，影响到公司重要业务流程的设计

5、和运行。公司一贯重视这方面氛围的营造和保持，建立了《员工管理细则》，内容包括：员工守则、常用礼仪等一系列的内部规范，并通过严厉的处罚制度和高层管理人员的身体力行将这些规范多渠道、全方位地得到有效地落实。（2）对胜任能力的重视公司管理层高度重视特定工作岗位所需的专业胜任能力的设定，以及对达到该水平所必需的知识和能力的要求。全公司目前共有480员工，其中具有高级职称的15人，具有中级职称的16人，具有初级职称的17人；其中博士2人，硕士研究生37人，本科生159人，大专生137人。公司还根据实际工作的需要，针对不同岗位展开多种形式的后期培训教育，使员工们都能胜任目前所处

6、的工作岗位。（3）治理层的参与程序治理层的职责在公司的章程和政策中已经予以明确规定。治理层通过其自身大立科技2009年度内部控制的自我评价报告的活动并在审计委员会的支持下，监督公司会计政策以及内部、外部的审计工作和结果。治理层的职责还包括了监督用于复核内部控制有效性的政策和程序设计是否合理，执行是否有效。（4）管理层的理念和经营风格公司由管理层负责企业的运作以及经营策略和程序的制定、执行与监督。董事会、审计委员会或类似机构对其实施有效地监督。管理层对内部控制包括信息技术控制、信息管理人员以及财会人员都给予了高度重视，对收到的有关内部控制弱点及违规事件报告都及时作出了

7、适当处理。本公司秉承“技术让用户放心，服务让用户满意”的经营理论，稳步发展的经营风格，诚实守信、合法经营。（5）组织结构公司为有效地计划、协调和控制经营活动，已合理地确定了组织单位的形式和性质，并贯彻不相容职务相分离的原则，比较科学地划分了每个组织单位内部的责任权限，形成相互制衡机制。同时，切实做到与公司的控股股东“五独立”。公司已指定专门的人员具体负责内部的稽核，保证相关会计控制制度的贯彻实施。（6）职权与责任的分配公司采用向个人分配控制职责的方法，建立了一整套执行特定职能（包括交易授权）的授权机制，并确保每个人都清楚地了解报告关系和责任。为对授权使用情况进行