创元科技(000551)2009年度内部控制自我评价报告

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1、创元科技（000551）2009年度内部控制自我评价报告创元科技股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告二〇一〇年二月十日1创元科技（000551）2009年度内部控制自我评价报告创元科技股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告根据财政部、证监会等部委联合发布的《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7号）和深圳证券交易所并发布的《关于做好上市公司2009年年度报告工作的通知》（深证上[2009]20号）以及《信息披露业务备忘录21号----年度报告披露相关事宜》等相关法律、法规和规章制度的要求

2、，公司就2009年度内部控制制度的建立和执行情况进行了全面检查，自我评价如下：一、综述（一）公司内部控制的组织架构公司已按照有关法律法规和公司《章程》的要求，建立健全了高效、规范的法人治理结构，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，设立了符合公司业务规模和经营管理需要的组织机构，根据不相容职务相分离的原则合理设置部门和岗位，科学划分职责和权限，形成各司其职、各负其责、相互配合、相互制约的工作机制。公司组织架构图如下：股东大会董事会战略委员会监事会董事会董事会审计委员会董事会提名与薪酬委员会总经理财务总监副

3、总经理董事会秘书财务审计部综合管理部人力资源部产业部战略发展部董事会秘书处控股子公司参股公司1、公司股东大会是公司的最高权力机构，依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权。公司通过不断完善公司《章程》中关于股2创元科技（000551）2009年度内部控制自我评价报告东大会的条款及股东大会议事规则，确保股东尤其是中小股东充分行使其平等权利；公司股东大会的召集、召开和表决程序规范、合法，公司成立后历次股东大会的召开，由公司聘请的法律顾问进行现场公证、监督。2、公司董事会是公司的经营决策机构

4、，对股东大会负责，并负责公司内部控制体系的建立健全和有效实施，建立和完善内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行。3、公司董事会下设的审计委员会及公司独立董事负责审查公司内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜等。4、公司监事会是公司的监督机构，对公司董事、总经理及其他高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对董事会建立与实施内部控制进行监督。5、公司经理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，通过指挥、协调、管理、监督各控股子公司和各职能部门行使经营管理职权

5、，负责内部控制制度的拟订和有效执行，保证公司的正常经营运转。各控股子公司具体实施生产经营业务及其日常管理事务。（二）公司内部控制制度的建设情况公司已按《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》及中国证监会有关法规的规定，结合自身具体情况，制定了一系列公司内部控制制度，保证公司的规范运作与健康发展。公司的内控制度主要包括：1、公司《章程》与三会议事规则公司严格按照有关法律法规的更新要求以及自身实际情况，不断完善公司章程，使之更能维护公司及股东的合法权益。同时，公司以章程为核心制定和完善了公司的《股东大会议

6、事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》，并进一步规范了董事会各专门委员会的工作细则，制定和完善了《独立董事制度》《总经理工作细则》，形成了以股东大会、董事会、监事会及经理层为架构的决策、执行及监督体系。股东大会、董事会、监事会及经理层权责明确，操作规范，有效维护了投资者和公司利益。2、经营管理专项制度3创元科技（000551）2009年度内部控制自我评价报告包括《规范关联交易的规定》、《募集资金管理办法》、《投资及购买或出售资产管理制度》、《信息披露制度》、《投资者关系管理办法》、《接待和推广工

7、作制度》、《对外担保管理办法》、《关于加强子公司经营管理的规定》等，这些规章制度的制定和实施进一步细化了公司经营管理各方面的具体职责和操作流程。3、会计与财务管理制度公司已根据《会计法》、《企业会计准则》、《企业会计制度》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定了《财务会计制度实施细则》、《公司主要会计政策和会计估计》、《财务管理内部控制制度》、《内部审计工作规定》等各项会计及财务管理制度，保证公司基础会计信息真实、准确、完整、清晰，保证公司财务工作的有效进行，保障公司股东的利益不受侵犯。4、绩效考评制度根

8、据公司章程和相关规定，公司不断完善绩效考评制度，包括《高级管理人员基本年薪方案》、《高级管理人员绩效奖励（暂行）办法》、《董事、监事津贴制度》等，充分调动高级管理人员的积极性。同时，公司严格按照《劳动法》等相关法律规定，不断完善在劳动用工、员工培训和薪酬管理方面的政策和制度，最大限度地激励员工的责任感。（三）内部审计部门的设立、人员配备及工作情况根据公司实际情况，公司设立财务审计部负责公司范围内的内部审计工作。公司配备有4名专