上市公司对外投资管理制度

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1、对外投资管理制度第一章总则第一条目的为规范**公司对外投资项目审批程序，加强对外投资项目的实施管理和评估，化解投资风险，维护**投资权益，提高投资效益，实现投资回报最大化。根据《公司法》等有关法律法规的要求，制定本制度。第二条对外投资定义本制度所指的对外投资是按照国家有关政策和法规，**、所属企业法人用货币资金、有价证券，房屋、设备、存货等实物资产和土地使用权，专有技术，专利技术，商标使用权等无形资产以及其他资本形式，对该法人之外的自然人、法人所进行的投资。第三条适用范围本制度适用于**及其所属全资、控股子公司（以下简称“各单位”）。第四条对外投资主体及其管理**作

2、为对外投资主体，对公司的对外投资实行管理。对外投资主体根据《公司法》等有关法规以其出资额对受资的自然人、法人承担有限责任。16对外投资管理的范围：包括资本投入、对外投资经营、对外投资管理、投资获取收益在内的对外投资活动全过程。第一条对外投资管理原则**对外投资实行集中决策，统一管理，授权经营，讲求效益的原则。第二条对外投资及其方式(一)对外投资分为：1.**以及下属各单位，对**系统内以其法人股或资产所进行的股权投资和产业项目投资;2.**以及下属各单位，对第三方自然人、法人的股权、资产所进行的股权投资和产业项目投资;3.短期投资，指购买企业债券、金融债券或国库券以

3、及特种国债等。(二)对外投资方式分为：1.**及其下属各单位所作的直接对外投资;2.**通过其下属各单位所作的间接对外投资;3.**通过其他对外投资主体所作的间接对外投资;4.**接受其他对外投资主体委托代理的对外投资。第一章对外投资管理的决策机构和执行部门16为管理对外投资行为，在保证对外投资符合国家有关政策法律和法规，确保对外投资效益的前提下保障股东利益，促进对外投资业务健康发展。**对外投资管理实行**总经理办公会领导下的集中统一的管理体制，设立**证券管理部。第一条管理责任(一)总经理办公会**总经理办公会是投资管理的组织实施机构，负责审核重大投资及审批董事

4、会授权内的投资。主要职责是：1.根据**的总体战略发展要求，提出公司资本性投资或资产重组建议，组织编制**对外投资规划和年度投资计划报集团审批;2.组织编制可行性分析报告与投资方案报集团审批;3.组织对投资项目的评审进行审议。(二)各单位1.根据**总体发展战略以及本单位自身发展需求，提出本产业资本性投资或是资产重组的建议;2.根据**平台总部要求，在投资实施过程中提供相关协助。(三)平台证券管理部证券管理部是平台对外投资管理的职能办事机构，负责**系统的对外投资管理日常工作，其主要职责是：161.负责研究分析国家对企业产权、资本运作等相关政策和法律、法规，确保公司

5、资本服务相关活动在国家政策、法规范围内运作;2.负责制订和不断健全资产管理、产权管理、资本运作等方面制度和流程，指导和监督下属单位严格执行;3.参与公司资产重组与对外投资管理工作，进行前期调研与分析工作，参与编写资产重组与对外投资项目的可行性报告;4.负责组织相关职能部门对项目投资方案进行评估，并报公司决策层审批;5.负责公司资产重组与对外投资项目的组织实施;6.审核各单位对外产业投资、股权投资项目的合同、协议等并报总经理办公会审定;7.参与拟订公司对外资本投资总体规划、年度对外资本投资计划。草拟公司年度对外投资总结报告。(一)平台财务管理部财务管理部参与对外投资的

6、资金与财务工作，负责资金筹措、办理出资手续、对外投资资产评估结果的确认以及对外证券投资、股权投资收益的收缴等。(二)平台其他职能部门技术中心参与平台总部投资计划的编制和项目可行性研究分析，负责平台下属单位内部固定投资的日常管理和实施。16行政事务部负责投资项目相关的法律工作，提供谈判、项目可行性研究分析、合同等法律意见。审计部负责按照国家法律、法规及公司相关制度对重大投资项目进行审计、监督工作。第一条对外投资项目的制定程序**根据对外投资统一管理原则，实行对外投资授权管理制度，主要程序：(一)根据国际规范、国内政策法规及博源集团有关对外投资管理规定，**本部各部门及

7、公司领导、所属各单位均可提出对外投资项目，报**证券管理部备选。(二)证券管理部负责积累对外投资预选项目，根据**发展战略的要求，综合平衡各种相关因素，组织各部门对对外投资预选项目进行筛选、审查。(三)确定基本符合对外投资条件的对象后，证券管理部组织编写初步项目计划书。(四)财务管理部提供独立的财务分析。行政事务部提供独立的法律服务支持。企业管理部进行战略匹配性分析，其他部门根据证券管理部的需要提供相应的支持服务。之后证券管理部对项目计划书进一步补充完善，组织编制投资项目可行性报告和投资方案。(五)16分管领导对投资项目可行性报告和投资方案进行审核，没有通过则返