qhse管理体系内部审核检查表

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1、WORD格式整理QHSE管理体系内部审核检查表Y/LL-B3402-2009受审核单位：日期：年月日要素名称检查内容和检查方法审核发现结论4.QHSE管理体系4.1总要求1．询问如何运用过程方法建立实施保持QHSE管理体系。2．是否对过程进行了删减，删减是否合理。3．是否识别了外包过程，外包过程如何控制。4.2文件要求4.2.1总则4.2.2管理手册1．查证是否建立了包括管理手册、程序、作业文件、记录在内的QHSE体系文件。2．查证QHSE体系文件是否覆盖并满足Q/SY2.2标准全部条款的要求。4.2.3文件控制4.2.3文件控制1．询问负责人文件控制职责，

2、与相关部门的接口关系是否清楚2．查阅文件清单，抽查3-6份文件，查证：2.1发布前是否经过批准，文件是否充分适宜？2.2文件是否保持清晰并易于识别(包括修订状态)？2.3核查发放范围及发放记录，是否使用场所得到了适用文件的有效版本？2.4是否识别了与质量、环境和安全有关的全部外来文件(包括法律法规)，并对其进行了管理控制？2.5作废文件的回收记录，可否保证作废文件的非预期使用？作废文件保留是否作了标识？3．询问对文件评审、更新、再批准的规定，查l-3份更改文件，核查规定执行情况。4.2.4记录控制4.2.4记录控制1．询问负责人记录控制职责，与相关部门的接口

3、关系是否清楚。2．询问是否形成了QHSE体系记录清单，是否包括了QHSE体系要求的所有记录，否规定了各种记录的保存期限。3．管理部门及其他部门各种类型的记录3-6份，核查标识情况，填写是否清晰？是否易于识别？4．询问对记录的收集、归档、检索，是否符合规定要求？记录贮存条件是否适宜？5.询问对记录借阅、复印、处置的管理。4.3法律法规及其他要求4.3法律法规及其他要求1．询问负责人法律法规及其他要求职责，与相关部门的接口关系是否清楚。2．问主管部门建立了哪些法律法规和其他要求的获取渠道，获取的方式和频次，查询各获取渠是否满足要求。3．查证是否对法律法规和其他要

4、求的适用性进行了评审，是否有适用法律法规清单，有无明显的漏项。4．查如何将适用的法律法规传达到各部门和相关方，是否开展了必要的培训。5．是否对法律法规适应条款进行了识别，是否建立了环境因素法律法规确认清单。5管理职责5.l管理承诺5.1管理承诺1．询问最高管理者管理承诺的内容是什么？能提供哪些方面活动证据实现了管理承诺？2．查阅向组织传达满足顾客和法律法规要求重要性的证实。3．询问最高管理者对QHSE体系的建立提供了哪些资源保障，如何实现QHSE体系的持续改进？5.2以顾客、员工、社会为关注点5.2以顾客、员工、社会为关注点1．询问管理者采用何种方式获取确定

5、顾客、员工、社会的要求？2．有哪些过程确保内部和外部相关方的要求得到了充分的考虑和满足。5.3质量、健康、安全、环境方针5.3质量、健康、安全、环境方针1．查证质量、健康、安全、环境方针是否得到了最高管理者的审批。2．查阅方针的内容:2.l是否能够反映对满足顾客要求和法律法规要求的承诺；2.2是否包括了对事故和污染预防的承诺；2.3是否包括了对持续改进的承诺；学习参考资料分享WORD格式整理2.4是否为目标指标的制定提供框架；2.5是否与组织的性质规模和影响相适应。3．询问通过何种方式对全体员工传达方针，抽查3-5名员工对方针的理解。4．询是否定期对方针的适

6、宜性进行评审。5.4策划5.4.1质量、健康、安全、环境目标1．查阅形成文件的QHSE目标，核查内容是否满足：1.1是否包括满足产品要求所需的内容？1.2是否可测量，并与QHSE方针保持一致？2．询问质量目标考核规定及实施情况:2.l查1-3个职能部门QHSE目标考核及实现情况？2.2查1-3个基层单位QHSE目标考核及实现情况？2.3查组织总的QHSE目标完成情况的考核证实？3．询问QHSE目标未完成时的原因分析及采取措施的证实？5.4.2QHSE体系策划1．询问QHSE体系是否发生过变更？变更策划如何考虑QHSE体系的完整性？实际是否达到了这一要求？2．

7、索阅有关策划活动及结果的证实资料，予以核实。5.5职责、权限和沟通5.5.1职责和权限1．询问组织对QHSE相关部门和人员的职责和权限是通过什么形式予以确定的？索阅组织在职责、权限规定及沟通过程中形成的有关资料，予以核实。2．在实施过程中，是如何确保职责和权限得到落实并有效执行。询问被审核的管理者，本人的职责和权限是什么？在QHSE体系运行中围绕职责抓了哪些工作？5.5.2管理者代表1．查证是否从组织的最高领导层中任命了管理者代表。2．是否明确规定了管理者代表的职责，询问管理者代表确认其职责。5.5.3内部沟通1．询问主管部门内部沟通的主要要求是什么？对内部

8、沟通，是否规定了沟通的内容(包括员工参与协商)、渠道