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1、QHSE管理体系内部审核检查表12020年5月29日文档仅供参考QHSE管理体系内部审核检查表受审核单位:日期:年月日要素名称检查内容和检查方法审核发现结论4.QHSE管理体系4.1总要求1．询问如何运用过程方法建立实施保持QHSE管理体系。2．是否对过程进行了删减,删减是否合理。3．是否识别了外包过程,外包过程如何控制。4.2文件要求4.2.1总则1．查证是否建立了包括管理手册、程序、作业文件、记录在内的QHSE体系文件。4.2.2管理手册2．查证QHSE体系文件是否覆盖并满足Q/SY2.2标准全部条款的要求。4.2.3文件控制4.2.3文件控制1．询问负责人文件控制职责,与相关部门的
2、接口关系是否清楚2．查阅文件清单,抽查3-6份文件,查证:2.1发布前是否经过批准,文件是否充分适宜?2.2文件是否保持清晰并易于识别(包括修订状态)?2.3核查发放范围及发放记录,是否使用场所得到了适用文件的有效版本?2.4是否识别了与质量、环境和安全有关的全部外来文件(包括法律法规),并对其进行了管理控制?22020年5月29日文档仅供参考2.5作废文件的回收记录,可否保证作废文件的非预期使用?作废文件保留是否作了标识?3．询问对文件评审、更新、再批准的规定,查l-3份更改文件,核查规定执行情况。4.2.4记录控制4.2.4记录控制1．询问负责人记录控制职责,与相关部门的接口关系是否
3、清楚。2．询问是否形成了QHSE体系记录清单,是否包括了QHSE体系要求的所有记录,否规定了各种记录的保存期限。3．管理部门及其它部门各种类型的记录3-6份,核查标识情况,填写是否清晰?是否易于识别?4．询问对记录的收集、归档、检索,是否符合规定要求?记录贮存条件是否适宜?5.询问对记录借阅、复印、处理的管理。4.3法律法规及其它要求4.3法律法规及其1．询问负责人法律法规及其它要求职责,与相关部门的接口关它要求系是否清楚。2．问主管部门建立了哪些法律法规和其它要求的获取渠道,获取的方式和频次,查询各获取渠是否满足要求。3．查证是否对法律法规和其它要求的适用性进行了评审,是否有适用法律法
4、规清单,有无明显的漏项。4．查如何将适用的法律法规传达到各部门和相关方,是否开展了必要的培训。5．是否对法律法规适应条款进行了识别,是否建立了环境因素法律法规确认清单。5管理职责32020年5月29日文档仅供参考5.l管理承诺5.1管理承诺1．询问最高管理者管理承诺的内容是什么?能提供哪些方面活动证据实现了管理承诺?2．查阅向组织传达满足顾客和法律法规要求重要性的证实。3．询问最高管理者对QHSE体系的建立提供了哪些资源保障,如何实现QHSE体系的持续改进?5.2以顾客、员工、社会为关注点5.2以顾客、员1．询问管理者采用何种方式获取确定顾客、员工、社会的要工、社会为关注点求?2．有哪些
5、过程确保内部和外部相关方的要求得到了充分的考虑和满足。5.3质量、健康、安全、环境方针5.3质量、健康、1．查证质量、健康、安全、环境方针是否得到了最高管理者的安全、环境方针审批。2．查阅方针的内容:2.l是否能够反映对满足顾客要求和法律法规要求的承诺;2.2是否包括了对事故和污染预防的承诺;2.3是否包括了对持续改进的承诺;2.4是否为目标指标的制定提供框架;2.5是否与组织的性质规模和影响相适应。3．询问经过何种方式对全体员工传达方针,抽查3-5名员工对方针的理解。4．询是否定期对方针的适宜性进行评审。5.4策划42020年5月29日文档仅供参考5.4.1质量、健1．查阅形成文件的Q
6、HSE目标,核查内容是否满足:康、安全、环境目标1.1是否包括满足产品要求所需的内容?1.2是否可测量,并与QHSE方针保持一致?2．询问质量目标考核规定及实施情况:2.l查1-3个职能部门QHSE目标考核及实现情况?2.2查1-3个基层单位QHSE目标考核及实现情况?2.3查组织总的QHSE目标完成情况的考核证实?3．询问QHSE目标未完成时的原因分析及采取措施的证实?5.4.2QHSE体系1．询问QHSE体系是否发生过变更?变更策划如何考虑QHSE体系的完整性?实际是否达到了这一要求?策划2．索阅有关策划活动及结果的证实资料,予以核实。5.5职责、权限和沟通5.5.1职责和权限1．
7、询问组织对QHSE相关部门和人员的职责和权限是经过什么形式予以确定的?索阅组织在职责、权限规定及沟经过程中形成的有关资料,予以核实。2．在实施过程中,是如何确保职责和权限得到落实并有效执行。询问被审核的管理者,本人的职责和权限是什么?在QHSE体系运行中围绕职责抓了哪些工作?5.5.2管理者代表1．查证是否从组织的最高领导层中任命了管理者代表。2．是否明确规定了管理者代表的职责,询问管理者代表确认其职责。5.5.3内部沟通1．询问主
