2015证券交易真题

《2015证券交易真题》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、2015年证券从业考试真题及答案汇总一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）1.证券在流动屮存在着因其价格变化而给（）带来损失的风险。A.发行者；B.持有者；C.管理者；D.中介人2.证券冋购市场属于（）oA・货币市场；B.资本市场；C.中期资金市场；D.长期资金市场3.在我国，证券交易所是经（）批准设立的。A.中国证监会；B.国务院；C.中国人民银行；D.全国人民代表大会4.（）将产生证券交易的合规风险。A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误C.证券公司管理不善D.

2、客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好5.境内自然人申请开立B股账户，需先开立（）。A.A股资金账户;B.H股账户;C.A股账户；D.B股资金账户6.人民币特种股票（B股）于（）年在上海证券交易所上市。A.1986；B.1988；C.1990；D.19927.下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则（）A.公开；B.公平；C.公正；D.高效&投资者发出委托指令的形式不能以（）的形式出现。A.口头委托；B.书面委托；C.电话委托；D.电脑委托9.目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用（）原则作为第一优先原则。A.时间优先；B.价格优先

3、；C.客户优先;D.数量优先10.证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。A.15；B.10；C.5；D.311.在融资融券业务中，（）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。A.融资专用资金账户；B.融券专用证券账户；C.客户信用交易担保证券账户；D.客户信用交易担保资金账户9.某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是（）。A.9.89元；B.11.10元；C.8.90元；D.10.11元10.在证券买卖成交的同吋就约定于未来某一吋间以某一价格双方再进行反向交易

4、的行为称为（）。A.现货交易；B.回购交易；C.期货交易；D.远期交易11.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易口暂停其融资买入，并向市场公布。A.25%；B.10%；C.15%；D.20%12.证券交易所特别会员应承担的义务不包括（）。A.派遣合格代表入场从事证券交易活动B.提交年度工作报告和重大报告事项变更报告C.交纳特别会员费及相关费用D.协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务13.（）发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行办法》。A.2006年8月10日；B.2006年10月4Fl；C.2007年2月20日；D.20

5、07年4月20FI14.下列的（）不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。A.相互促进B.证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行C.相互制约D.证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提1&冃前我国内地对（）实行T+3滚动交收方式。A.债券；B.基金；C.A股；D.B股19.在可转换债券交易中，持有者可以按转换条件将债券转换为（）。A.优先股；B.普通股；C.基金凭证；D.认股权证20.ETF是一种（）。A.保本型基金；B.债券型基金；C.货币型基金；D.指数型基金21.在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A.全价交易；B

6、.市价交易；C.净价交易；D.买卖价交易22.我国现行有关交易制度，（）实行当日冋转交易。A.A股；B.B股；C.债券；D.基金19.某客户持有上交所上市07国债（6）现券1万手，该国债当口收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为1：1.27。那么，该客户最多可回购融入的资金是（）。A.121850万元；B.154750万元；C.1000万元；D.1270万元20.证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立（）。A.完善的交易记录制度；B.投资对象备选制度；C.研究与交易之间的交流制度；D.有效的投资风险评估制度21.证券发行人在接到中国结算上海分公司有关A股现金红利发放申请的核

7、准答复后，应在确定的权益登记日（）向证券交易所申请信息披露。A.2个交易日前；B.3个交易IT前；C.4个交易日前；D.5个交易IT前22.上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其（）oA.发行人计算的开盘参考价；B.主承销商计算出的开盘参考价C.发行价；D.集合竞价23.进行银行间债券市场债券买断式冋购，任何一家市场参与者返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（）。A.100%