基于项目交互效应的高新技术项目组合风险研究

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1、科学学与科学技术管理科技政策与管理基于项目交互效应的高新技术项目组合风险研究郭鹏，潘女兆，赵静（西北工业大学管理学院，西安710072）摘要：提出了认识维和特征维的单个高新技术项目风险因素分析框架；基于单项目风险研究，利用项目间的交互效应，从风险二要素角度揭示单项目到项目组合的风险变化。损失可能性的变动是由于交互效应对风险因素的影响导致的；并通过对生态学视角下五类项目组合的分析，从资源和收益两个方面解释损失程度的变化。关键词：项目组合；风险；项目交互效应中图分类号：F276：44文献标志码：A文章编号：1002－0241(2009)06－0005

2、－05High－techProjectPortfoliosRiskEvolutionResearchinthePresenceofProjectsInteractionGUOPeng,PANNvzhao,ZhaoJing（SchoolofManagement,NorthwesternPolytechnicUniversity,Xi＇an710072,China）Abstract:Basedonthedimensionalitiesofcognitionandcharacter,thepaperproposesananalyzeframeworko

3、fsinglehigh－techprojectriskfactors．Usingtheconceptofprojectinteractions,itrevealstheriskchangeofprojectportfoliosintwoelementsofriskasprobabilityandamountofloss．Thevariationofprobabilityisexplainedbythechangeofriskfactorsinthreehierarchiesofcognitiondimensionality．Finally,the

4、lossinfluencedbyprojectsinteractionisdiscussedthroughtheaspectsofresourceandprofitwithfocusingonfivetypesofportfoliosintheviewofecology．Keywords:projectportfolios;riskfactor;projectsinteraction0引言每4个进入研发阶段的高新技术项目，有1．5个进入市企业高新技术项目是其面对潜在市场进行的创新性场，只有1个能获得成功[2]。20世纪50年代起，出于分散探索活动

5、。在日益激烈的国际竞争中，为保持竞争优势和风险的目的，投资组合在金融市场广泛应用并卓有成效，持续增长，企业的高新技术项目逐渐增多，对多个项目组组合的概念逐步被引入多个领域，在其他领域中组合对成的项目组合进行协调管理已成为一种常见的企业行于风险分散的效果却不能一概而论。本文将研究项目管为。其中项目组合是指由项目、项目群以及其它工作所形理中的高新技术项目的组合如何对整体风险产生影响。成的集合，通过有效的管理达成组织战略目标[1]。高新技[3]，之后，1952年，Markowitz提出现代资产组合理论术项目高于一般项目的开发难度和投资力度，其面临的组合

6、与风险的研究长期集中在金融投资领域。1981年，风险成为企业关注的重点。AllenBooz的研究表明，平均WarrenMcfarlan教授首次将该理论运用到IT项目选择收稿日期：2008－12－12基金项目：国家自然科学基金项目（70672103）；西北工业大学研究生创业种子基金项目（z200976）第一作者简介：郭鹏(1962－)，男，陕西西安人，博士，西北工业大学管理学院副院长，教授，博士生导师，研究方向：管理系统工程、项目管理。2009．065科技政策与管理科学学与科学技术管理和管理中[4]。对项目组合的研究重点集中在项目选择和决认识论指出

7、，要揭示事物的本质，就必须遵循认识事策上[5－7]，对项目组合风险的专门研究还较少，只在风险测物的规律和方法，其中一种就是由表及里，由宏观到具度以及管理框架方面有所涉及[8－10]。关于风险来源和变化，体。深入研究高新技术项目风险因素也可遵循此法，因此He′lioR．Costa等从软件开发过程的角度分析了软件项目建立第一个维度———认识维。该维度下由外到内的三个组合的风险因素[11]，国内还集中在单项目的研究[12－13]。因层次“外部环境”、“企业”、“项目”组成。每个层次均包含此，本文以高新技术项目为研究对象，在单项目风险因素多个方面的风险因

8、素，为了使研究能够细致全面，有必要分析的基础上，对项目组合风险进行了系统研究。首先从在认识维的基础上建立特征维，从三个递进层次对高新认识