企业高管政治关联影响技术创新的作用机理研究

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1、万方数据分类号UDC密级学位论文企业高管政治关联影响技术创新的作用机理研究作者姓名：罗明新指导教师：马钦海教授东北大学工商管理学院申请学位级别：博士学科类别：管理学学科专业名称：企业管理论文提交日期：2014年4月论文答辩日期：2014年6月学位授予日期：答辩委员会主席：评阅人：东北大学2014年6月万方数据ADissertationinBusinessAdministrationlI[1llllII[IUI[IIY2990374TheMechanismaboutImpactsofFirmTopManagers，PoliticalConnection

2、sonTechnologicalInnovationbyLuoMingxinSupervisor：ProfessorMaQinhaiNortheasternUniversityJune2014万方数据独创性声明本人声明，所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取得的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发表或撰写过的研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者硌多月新日期：州弘年么月乡。司学位论文版权使用授权书本学位论文作者和指导教师完

3、全了解东北大学有关保留、使用学位论文的规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索、交流。作者和导师同意网上交流的时间为作者获得学位后：半年口一to—t半。两年√学位论文作者繇罗胡硝签字日期：≯。／鲈年名目乡。司聊躲黝彦签字日期：八叙}．6．?。万方数据东北大学博士学位论文摘要企业高管政治关联影响技术创新的作用机理研究摘要全球范围内，企业政治关联现象十分普遍。尤其中国处于经济转型进程中，政治关联情况更是非常凸显。企业高管建立政治关联对企业自

4、身有何影响一直是商界、学界、政界关注的焦点。特别是，政治关联对企业绩效的影响引起国内外学者广泛关注，但结论并不一致。尽管政治关联对企业具有积极功效，但其不利影响尚未完全揭示，利弊得失尚未分析清楚。而且，考察政治关联影响企业绩效的领域主要聚焦于经济绩效和运营绩效，对于创新绩效的关注仍显不足。创新是动态环境中企业获取竞争优势的关键源泉，采取措施促进技术创新显得十分迫切。因此，值得探究的问题是：政治关联对于决定企业竞争优势的技术创新会产生怎样的影响，通过什么途径产生影响。但是，现有研究对此关注不足、已有的研究结论模糊，存在进一步研究的空间。本文通过整合高阶

5、理论、社会资本理论和资源基础观，分析企业高管政治关联影响技术创新的作用机理，作出四方面理论贡献。一是通过理论整合与理论深化，构建政治关联影响技术创新的理论框架，探究政治关联与创新资源获取、创新资源投入、创新绩效之间的关系，综合分析政治关联对技术创新的双重作用。二是通过整合高阶理论和社会资本理论，深化对政治关联影响创新资源投入作用机理的认识。根据社会资本理论，政治关联作为社会资本具有获取外部创新资源的可能，但无法解释政治关联如何影响创新资源投入。根据高阶理论，高管政治背景特征会影响创新资源投入，但未能说明通过什么途径产生这种影响。高阶理论和社会资本理论

6、的整合，说明政治关联影响创新资源投入的作用机理，即：“企业高管政治关联一创新资源获取一创新资源投入”。三是立足于高阶理论和资源基础观的整合，揭示了政治关联影响创新绩效的作用机理。现有研究对政治关联与创新绩效之间的关系存在争论，且无法说明其中的作用机理。本研究依托高阶理论并结合资源基础观，深入系统地分析了其中的作用机理，即：“政治关联一创新资源投入(研发投资)一技术创新绩效”。四是考察制度环境和组织冗余的调节作用，加深对于政治关联影响技术创新作用机理的认识。本文关注两个中介-II万方数据东北大学博士学位论文摘要效应的情境影响，即“政治关联—创新资源获取

7、"之间市场化制度环境的影响；“政治关联一创新资源投入”之间组织冗余这一企业内部资源的影响。在文献回顾和逻辑演绎基础上，采用实证方法对政治关联影响技术创新的作用机理进行研究论证。研究主题进一步分解为既相对独立又相互联系的三个问题，即：政治关联是否有利于稀缺的创新资源获取，政治关联如何影响创新资源投入，政治关联如何影响技术创新绩效。依据理论模型和研究假设进行研究设计，采用现有研究较少涉足的中国创业板上市公司2009----2011年数据，运用统计分析方法进行了假设检验。通过回归分析和稳健性检验，得出实证分析结果。本文获得一些研究发现，深化对政治关联影响技

8、术创新作用机理的认识。结果表明，政治关联有助于获取稀缺的创新资源，如政府研发补贴和银行债务融资。而且，越是市