首次公开发行股票招股说明书-中国证监会

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1、杭州天元宠物用品股份有限公司HangzhouTianyuanPetProductsCO.,LTD（杭州余杭经济开发区星桥配套区）首次公开发行股票招股说明书（申报稿）声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。保荐人（主承销商）（上海市广东路689号）杭州天元宠物用品股份有限公司招股说明书（申报稿）本次发行概况发行股票类型人民币普通股（A股）不超过2,160万股（包括公开发行的新股及公司股东公开发售

2、的股份，发行股数，股东公开其中公开发行的新股数量不超过2,160万股，公司股东公开发售的股发售股数份不超过自愿设定12个月及以上限售期的投资者获得配售股份的数量。最终发行数量以中国证监会核准数量为准）。每股面值人民币1.00元每股发行价格人民币【】元/股预计发行日期【】年【】月【】日拟上市证券交易所上海证券交易所发行后总股本不超过8,640万股1、公司控股股东及实际控制人、担任公司董事长的股东薛元潮承诺：（1）除在发行人首次公开发行股票时根据发行人股东大会决议将本人持有发行人的部分老股公开发售外，自发行人股票上市之日起36个月

3、内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。（2）发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价（指公司首次公开发行股票的发行价格，如果公司上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理，下同），或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人所持发行人股票的锁定期限自动延长6个月。（3）在本人担任发行人董事、监事、高级管理人员期间，本人每年转让的股份（包括直接和间接持有的股份）不超过本人持有发行人股份总数

4、的25%；本人自发行人离职后6个月内，不转让持有的公司股票。2、公司股东、实际控制人控制的其他企业杭州同旺投资有限公司、本次发行前股东所杭州乐旺股权投资管理有限公司承诺：（1）本企业将严格遵守中国证持股份的流通限制、监会和证券交易所的有关规定，除在发行人首次公开发行股票时根据股东对所持股份自发行人股东大会决议将本企业持有发行人的部分老股公开发售外，自愿锁定的承诺发行人首次公开发行的股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本企业持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。（2）发行人上市后6个月内如发行人股票

5、连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本企业所持发行人股票的锁定期限自动延长6个月。3、担任公司董事、高级管理人员并持股5%以上的股东江灵兵、薛元潮之妹薛雅利承诺：（1）本人将严格遵守中国证监会和证券交易所的有关规定，除在发行人首次公开发行股票时根据发行人股东大会决议将本人持有发行人的部分老股公开发售外，自发行人首次公开发行的股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。（2）发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收

6、盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人所持发行人股票的锁定期限自动延长6个月。（3）在本人担任发行人董事、监事、高级管理人员期间，本人每年转让的股份（包括直接和间接持有的股份）不1-1-2杭州天元宠物用品股份有限公司招股说明书（申报稿）超过本人持有发行人股份总数的25%；本人自发行人离职后6个月内，不转让持有的公司股票。4、公司股东杭州联创永溢创业投资合伙企业（有限合伙）、杭州御硕投资合伙企业（有限合伙）承诺：本企业将严格遵守中国证监会和证券交易所的有关规定，除在发行人首次公开发行股票时根据发行人股东大会

7、决议将本企业持有发行人的部分老股公开发售外，自发行人首次公开发行的股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本企业持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。5、公司股东杭州新兹投资管理合伙企业（有限合伙）、朱兆服承诺：本企业（本人）将严格遵守中国证监会和证券交易所的有关规定，自发行人完成本企业（本人）所持公司股份工商变更登记手续之日起36个月内且自发行人首次公开发行的股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本企业（本人）持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。6、持有公司股份的董事、

8、监事、高级管理人员张中平、虞晓春、李安、江婧（已辞任）、宋辉承诺：（1）自发行人首次公开发行的股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人持有的发行人股份（包括直接和间接持有的股份），也不由发行人回购该部分股份。（2）发行人上市后6个月内如发行人股票连续20