内蒙古反洗钱监管问题研究

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1、分类号UDC论文题目密级编号10126院系：专业：研究方向：学号：研究生：指导教师：2013年04月06日原创性声明本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师的指导下进行的研究工作及取得的研究成果。除本文已经注明引用的内容外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得凼苤直太堂及其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名：．．王i逸指导教师签名：日期：迎灿日期：冽祧在学期间研究成果使用承诺书

2、本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：内蒙古大学有权将学位论文的全部内容或部分保留并向国家有关机构、部门送交学位论文的复印件和磁盘，允许编入有关数据库进行检索，也可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇编学位论文。为保护学院和导师的知识产权，作者在学期间取得的研究成果属于内蒙古大学。作者今后使用涉及在学期间主要研究内容或研究成果，须征得内蒙古大学就读期间导师的同意；若用于发表论文，版权单位必须署名为内蒙古大学方可投稿或公开发表。学位论文作者签名：王涟日指剥嗽：趁丝冬日期：丛

3、坚辛量星l盆内蒙古反洗钱监管问题研究摘要2003年，我国政府和金融机构正式开展反洗钱工作，至今整整十年。十年来，我国的反洗钱工作从起步到发展，在制度建设、政策监管、监测分析、案件查处、国际合作以及金融机构履行义务方面都取得了突破性进展。另一方面，内蒙古也向反洗钱工作投入了大量资源，金融机构亦增加了大量的合规成本。那么我区的反洗钱监管的政策效果如何，影响监管政策有效执行的因素有哪些，都是值得深入思考、科学研究的迫切问题。本文在前人研究的基础上，系统地分析了内蒙古反洗钱监管的发展历程，着重研究反洗钱

4、工作的发展现状，对监管过程中存在的一些问题和对策进行了阐述，并以内蒙古自治区为实证研究对象，提出了新形势下评估内蒙古反洗钱监管的目标和建议，同时也对监管对策和方法进行了初步的研究，是国内首次在内蒙古地区开展实证考察反洗钱监管的课题研究。本文的研究工作不仅对内蒙古反洗钱的发展具有理论意义，而且对于遏制和打击洗钱及恐怖融资犯罪，督促金融机构发挥第一道防线作用，提高反洗钱工作效率和应对新威胁的能力，维护自治区经济金融秩序和社会稳定，促进公平正义具有较高的实践和参考价值。关键词：内蒙古，反洗钱，金融监管

5、，研究RESEARCH0NANTI．MONEYLAUNDERINGSUPER】RVISIONEFFECTIVENESSOFINNERMONGOLIAABSTRACTIn2003，theChinesegove衄e11

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