股票质押式回购业务培训-业务流程篇

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1、股票质押式回购交易业务流程AGROUNDSWELLOFWISDOMANDAGALAXYOFWEALTH营业部填写《股票质押回购业务意向表》并报经管总部和融资融券部；营业部对客户尽职调查并提交相关材料；经管总部审核客户准入，融资融券部对尽职调查工作进行复核检查；融资融券部提交相关审批材料并发起项目审批流程；客户现场签署相关业务协议；融资融券部向交易所报备投资者账户；客户进行相关交易；公司对交易执行及项目履约进行管理，并对违约项目进行违约处置。项目承揽尽职调查项目审批签署协议与账户报备交易执行与履约管理123452一、股票质押业务流程图提交意向表初

2、步筛选12营业部根据客户资质和交易要素初步评估项目是否符合公司的相关要求；营业部根据客户需求意向填写《股票质押回购业务意向表》并提交至经管总部和融资融券部。3二、项目承揽收集尽职调查材料营业部按《客户申报材料清单》收集尽调材料，并指导客户填写《股票质押回购业务申请表》和《证券市场及产品认知程度测评表》；尽调材料初审营业部对项目尽职调查材料进行初审并对符合基本条件的客户开展投资者教育工作；编制尽职调查表营业部实地尽调、编制《尽职调查表》并出具明确的结论意见；符合融资融券部现场调查条件的项目，由融资融券部实地尽调、编制《尽职调查表》并出具明确的结论

3、意见；尽职调查复核营业部将尽调材料扫描件提交融资融券部和经管总部，并将原件快递至融资融券部，营业部留存复印件；经管总部审核客户准入；融资融券部对尽职调查工作进行复核检查，并对项目出具意见。4三、尽职调查51、项目审批流程的发起尽职调查复核工作完成后，研究部对标的证券出具评估意见报告，融资融券部填写《股票质押回购项目信息表》并发起项目审批流程。2、项目审批材料业务申报材料、《股票质押回购项目尽职调查表》、《股票质押回购项目尽职调查报告》（如有）、《股票质押回购项目信息表》和标的证券评估意见报告等。四、项目审批63、项目分级审批权限股票质押业务分级

4、审批权限表审批权限分类单一客户累计待购回初始交易金额A不良信用记录审批流程A=<5000万5000万1亿交易要素未突破公司总裁授权和公司相关规定的项目审批权限质押标的证券为流通股、限售期在半年以内（含半年）的限售股、债券或基金√无融资融券部审核后报公司分管领导审批√有融资融券部、法律合规部和风险管理部审核后报公司分管领导、公司合规总监和首席风险官审批√-融资融券部、法律合规部和风险管理部审核后报公司分管领导、公司合规总监和首席风险官审批√-融资融券部审核后报决策小组审批质押标的证券为限售期在半年以上的限售股√-融资融券部、法律合

5、规部和风险管理部审核后报公司分管领导、公司合规总监和首席风险官审批√-融资融券部审核后报决策小组审批√-融资融券部发起审批流程，决策小组审核后报公司总裁审批交易要素突破公司总裁授权或公司相关规定的项目审批权限由融资融券部发起审批流程，决策小组审核后报公司总裁审批。注：决策小组成员由股票质押回购业务公司分管领导、公司合规总监、公司首席风险官以及经纪管理总部、融资融券部、研究部、法律合规部和风险管理部部门负责人组成。审批通过签署协议报融资融券部协议归档信息录入营业部将客户签署的《业务协议》及《风险揭示书》扫描件发送至融资融券部经办人邮箱，再将原件快

6、递至融资融券部；融资融券部办理用印手续后，一份留存归档，另两份寄回营业部，营业部留存一份归档，一份交客户；融资融券部在系统中录入《业务协议》。营业部指导客户现场签署《业务协议》和《风险揭示书》，并向客户讲解协议内容及相关业务规则，揭示业务相关风险；营业部收到融资融券部审批结果的通知；7五、签署协议与账户报备1、签署协议（1）营业部根据《股票质押回购业务申请表》在公司创新业务平台录入客户业务申请信息，经复核岗复核后，提交融资融券部进行审核；（2）融资融券部审核通过后，向交易所报备合格投资者账户；（3）客户账户向交易所报备成功后方可参与股票质押回购

7、业务。提交审核账户报备报备成功12382、账户报备9六、交易执行管理1、签署《交易协议书》（1）在进行股票质押式回购交易前，营业部根据项目审批结果通知客户现场签署《股票质押回购交易协议书》，确认股票质押回购项目的交易要素；（2）营业部经办人员在《交易协议书》上签字，并加盖营业部柜台业务专用章；《交易协议书》一份留存归档，一份交予客户，并将扫描件提交至融资融券部。102、初始交易初始交易是指融入方按约定将所持标的证券质押，向融出方融入资金。具体流程如下图：申报营业部在确认客户证券账户内的质押证券足额后，根据《交易协议书》在公司创新业务平台录入初始

8、交易申报指令；申报指令经融资融券部、风险管理部审核通过后，提交至沪深交易所综合业务平台的股票质押回购交易系统；成交营业部确认初始交易成交后，通知客户成