风控检查方案

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1、关于进行风险检查的通知各子集团、分公司、控股公司：为切实了解各了集团及分支机构运行悄况和管理悄况，提高分支机构和项目的风险管理能力，落实集团公司的各项管理扭施，防控企业运营风险，经集团公司研究，决定组织对各子集团、分公司、控股公司进行风险检查，本次检查主要根据集团公司的规章制度和《关于切实防控项目管理相关风险的通知》进行，现将有关事项通知如下：—、时间安排：见检查计划表。二、检查主要内容：见附表三、检查组构成：组长：丁洪斌副组长：徐滨执行组长：葛浩成员：刘左刚、赵健、张善飞、刘秀杰、王宇飞四、检查形式1、本次检查分三个层次进行：（1）国清检查组：第一阶段主耍针对具休项目进行检查,第二阶段对

2、国清总部部门、了集团运营情况进行检杳；（2）了集团成立风控检杏纟R负责：对所属分公司运营及国清检查组抽查Z外的项FI进行检查；（3）分公司应对自己所施工的项冃进行自查。2、按照国清集团《关于切实防控项冃竹理相关风险的通知》及集团规章制度进行检查,以列表方式记录存在问题，受检查单位对应检查存在问题进行整改，并将整改报告报各子集团，由子集团汇总报国清集团风控部，国清集团风控部将对整改情况进行抽查。五、相关要求：1、各受检单位要高度重视，各单位分管领导盂参加本公司的检查。各分支机构、项忖部应根据检杳提纲提前做好自检工作，将自检情况准备好书面材料。2、受检单位安排一名人员作为木次检查的联系人，并将

3、联系人电话于6刀17日前通过ocs发送风险控制部。3、检查组成员住宿一律就近安排商务连锁酒店，尽量在分支机构食堂就餐。风险控制部联系人：刘左刚88257781附件：1、受检单位名单及时间安排计划表2、检查内容表国清控股集团有限公司2014年6月16日附件一:受检单位名单及时间安排计划表青建股份单位名称时间安排检查项H工程地点联系人第一分公司和黄小港湾改造项目6#地块工程青岛市南天鸿万象新天小区北区一期A-10#至A-14#及4#车库工程济南市历城区上舍人镇第四分公司济南非物质文化遗产博览园施工1标段济南市槐荫区吴家堡镇天安数码城青岛市城阳区城阳街道瑞阳路北、春阳路南第六分公司宜昌路片区保障

4、性住第设项目二期1#-7#楼/8#-11#楼及换热站/12#楼四方区宜昌路12号拓谱学院服务外包培训中心及留学生宿舍黄岛北邻拥军路，西临昆仑山路，东侧为青岛拓谱信息工程专修学院第七分公司氛江市平昌新城A8地块安置房项目江苏省镇江新区大港数字印刷产业基地项冃青岛高新区科海路以南、春阳路以北、祥源路以东、规划东20号线以西地块内上海分公m寿光五洲国际商品博览城一期丄程寿光市圣城街与菜都路交叉口西南角隆泰公4山东泰山社会福利中心泰安市泰山区泰前办事处杏园村北文信科技人厦鳌山卫滨海大道以东，科技路以北创业路以南青建国际单位名称吋间女排检查项目工程地点联系人天津分公司鑫茂•齐鲁科技城一期工程山东省济

5、南市天桥区桑梓镇梓东大道御景国际广场（酒丿占）工程天津市武清区团结路和三号道交口天津高新区国家软件及服务外包产业基地核心区B10地块工程（海泰）天津市滨海高新区华苑海泰大道笫三分公司烟台屮和大酒店及商业、住宅楼工程栖霞臧家庄镇青岛嘉凯城上王埠安置房项冃李沧区黑龙江路烟台云海.东海城项H烟台市牟平区通海路东、滨海路南基础设施分公司星凯•海纳城一期工程东营市西城区黄河路与太行山路交界处师职离休干部住宅青岛市市南区台北路6青岛建设单位名称吋间安排检查项目地点联系人第二分公司蓝光COCO蜜城李沧区，南临虎山路，」匕临上苑路，西临顺河Z路，东临海尔公寓青岛新世界1期开发区唐岛湾第五分公司东营康贝置业

6、景典杰座工程东营市济南路19号中国石油装备产业基地国际交流中心主体馆工程东营区西三路以东、燕山路以西、南二路以北北京分公司北京华贸城北京市朝阳区北京工格加华产业园工业厂房及配套实施项冃北京市通州区台湖镇附件二：检查内容表类别内容检查情况整改建议合同管理总包合同是否经过招投标是是否进行了合同交底，有无记录有分包单位是否为适格主体、是否具有相应资质及按政府管理部门要求的其他证照是，劳务是否签署收取固定管理费分包合同足主材供应、大型机具租赁是否由总包负责否总包合同约定分包需经建设单位同意情况卞，是否存在未经建设单位同意分包情况现场管理项冃班了情况及实际在现场悄况袁兆静项目管理架构表、工地标识牌是

7、否存在填写非本单位人员情况否开工手续是否完备，无开工令的是否有子集团负责人审批有直包项目是否及时发出进场通知武未进场项目停工是否有相关手续人员管理项H部人员是否有明确权限分工有项目部人员名单、职责、权限是否冇建设单位确认有项H管理人员更换是否有总包同意资料无更换是否存在对非本单位人员授权现象无是否存在分包代表总包参加项n例会或以总包名义对外沟通情况无分包现场管理人员是否冇书面确认，是否有签字样本（合同）劳务分包管理人员变