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1、FDI技术溢出效应和影响因素地区差异比较探究摘要：FDI是资本、技术和管理等一系列要素的综合体，提升FDI的技术溢出效应，对企业技术进步、产业升级和增长方式的转变具有重要的现实意义。本文以外商直接投资理论为基础，实证分析FDI技术溢出效应的区域差异，考察地区差异影响因素，进而发现我国各地区特别是中西部地区存在很大的优化利用FDk提升FDI对我国内资企业的技术溢出作用的潜力。关键词：外商直接投资；技术溢出效应；技术吸收能力；产业集群；金融支持中图分类号：F740文献标识码：A20世纪90年代，科高(Kokko,1992)在《外国直接投资、东道国特征和溢出》一书中提出FDI是技术溢
2、出的重要途径，并比较系统地阐述了溢出效应的发生机制，认为技术溢出主要来自于示范、模仿和竞争效应，并将“技术溢出”定义为“跨国公司在东道国的投资推动当地的技术进步，但又无法获得全部收益的现象”。瑞典斯德哥尔摩大学MagnusBlomstrom(1996)将“技术溢出”定义为''跨国公司的进入或参与推动东道国技术进步，对东道国企业劳动生产率产生正的外部性”。1979—2010年，中国实际利用外商直接投资10483.86亿美元，平均每年327.62亿美元，年均增长26.69%,为世界上吸收外资最多的国家之一。规模以上工业总产值的30%以上，进出口总额的一半以上是由外资企业创造的。20
3、02年起，中国利用外资一直居于世界前三位，2010年中国实际吸收外资金额突破千亿美元，达到1057.4亿美元，已连续18年居发展中国家首位。在一些发达地区，尤其是珠三!A!角、长三角，京津塘一带，形成了配套程度很高的产业集群,有效承接了国际产业的转移。联合国贸发会议2010年9月公布的报告，通过对236家全球最大的跨国公司和"6个国家的投资促进机构的问卷调查显示：世界前15个最具吸引力的投资目的地中，中国仍居第一，是跨国公司首选的投资目的地。外商直接投资不仅作为单纯的资本投入参与社会生产,同时还给东道国的经济结构、产业集群、制度变迁、技术水平和工资水平等诸多领域带来了广泛而深刻
4、的影响。国内外学者很早已经开始从各方面考察和反思FDI对东道国经济和国民福利所产生的影响。FDI在中国是否存在技术溢出III效应？FDI在各地区的技术溢出效应存在多大的差异？哪些因素会导致技术溢出效应的区域差异，是中国利用FDI过程中的重要课题，也是我们需要深入思考和探究的问题，这对于优化外资利用方式和结构，畅通FDI技术溢出渠道，提升FDI技术溢出效应，进而对我国企业技术进步、产业结构升级和增长方式转变具有重要的现实意义。一、关于FDI技术溢出效应的相关研究邓宁(Dunning,1958)在《英国制造业领域的美国投资》一书中通过定量分析得出结论：在英国的美国企业提高了英国所有
5、企业的生产率水平，最早为技术溢出效应提供了证据，而麦克杜格尔(1960)在分析FDI的一般福利效应时，第一次把技术的溢出效应视为FDI的一个重要现象。之后,科登(Cooden,1960)等越来越多的学者针对这一问题展开理论分析和实证研究，但是远没有形成一个正式的理论框架。20世纪70年代,卡维斯(Caves,1974)考察了技术溢出对东道国厂商的不同影响，把技术扩散的外部性分为三类：一是跨国公司进入东道国垄断行业，抑制了垄断行为,激化了行业内竞争，推动了行业的技术进步；二是由于竞争和示范效应，跨国公司推动了本土企业技术进步；三是学习和模仿效应加快了外资企业的技术扩散。继卡维斯之
6、后，芬德莱(Findlay,1978)等构建了资本流动和技术扩散的局部均衡理论模型，分析FDI的技术外溢及其对一国经济增长的影响，推动了FDI技术溢出理论的发展。20世纪80年代,罗默(Romer,1986)、卢卡斯(Lucas,1986)等提出新增长理论，克服了新古典理论不存在技术外部性的假设，认为外商直接投资会产生外部性，从而提高一国的技术水平和生产效率。关于这一问题的实证分析,基本采用计量回归的方法，把代表劳动生产率的变量和可能影响生产效率的变量带入经济增长函数框架中进行回归分析。卡维斯（Caves,1974）分别以加拿大和澳大利亚的制造业为样本对FDI技术溢出效应进行检
7、验。得出的结论是两个国家本土企业的劳动生产率和利润率与行业内外资比例正相关，即FDI对东道国企业存在技术溢出效应。科高（Kokko,1996）也对乌拉圭进行了类似的分析，分析结果认为FDI对当地企业劳动生产率产生正向影响，也支持了FDI存在技术溢出效应的观点。德里菲尔德（Driffield,2001）对英国制造业（样本区间：1989-1992）企业面板数据研究分析表明，总体看没有FDI溢出效应的证据，但竞争对本土企业生产效率提高产生了积极影响。国内学者对这一问题的研究起步较晚,主要集中于利用
