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时间：2020-03-26
《中国证券法学第二版彭冰第三编 第十三章.ppt》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。
1、第十三章证券公司监管113．1证券投资咨询业务213．1．1证券公司和证券 业务的特许经营313．1．2证券公司的 市场准入条件41．组织形式52．注册资本63．对证券公司股东的监管74．证券公司的变更813．1．3证券公司高级管理人员和从业人员的资格管理91．证券公司董事、监事 和高级管理人员102．证券从业人员1113．2证券公司的经营监管1213．2．1治理结构131．证券公司的控股股东142．独立董事153．与客户关系1613．2．2风险控制171．证券公司与商业银行 在风险监管方面的差别182．净资本控制193．风险隔离204．客户交易结算资金2113．3证券公司的市
2、场退出2213．3．1证券公司市场 退出的理论231．证券公司市场退出与商业银行市场退出的不同242．证券公司市场退出的措施（1）停业整顿（2）接管（3）指定其他机构托管（4）撤销（5）关闭（撤销）2513．3．2证券公司市场 退出中的行政处置程序261．“三中止”措施272．证券公司客户及证券类 资产的转移283．个人债权及客户交易结算 资金的收购2913．3．3证券公司破产3013．3．4投资者保护资金311．基金的筹集322．基金的使用3313．4监管措施详见《证券法》第150条至第154条的规定34
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