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时间：2020-03-26
《中国证券法学第二版彭冰第三编 第十章.ppt》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。
1、第十章证券交易所110．1证券交易所210．1．1什么是证券交易所310．1．2证券交易所 的其他规定41．法人52．组织形态69．1．3股票转让的限制73．收入限制810．2证券交易所 的监管功能910．2．1证券交易所监管 功能的理论研究101．作为企业组织的交易所112．交易所监管功能的优势 和基础在于竞争压力1210．2．2中国证券交易所 的监管权力来源131．法律142．行政机关的授权153．契约1610．3交易所对上市 公司的监管1710．3．1股票暂停上市、 恢复上市和终止上市181．特别处理制度192．暂停上市203．恢复上市214．终止上市2210．3．2
2、交易所对于 上市的核准权2310．3．3交易所对 上市公司的监管2410．4交易所对交易的监管2510．4．1交易的不可撤销性2610．4．2组织交易271．组织公平的集中竞价 和提供公开交易信息282．停牌2910．4．3实时监控交易3010．5交易所对会员的监管3110．5．1会员资格管理3210．5．2会员证券 交易业务监管3310．5．3对会员内控制度 和风险的监管和检查3410．6证券交易所的地位 和投资者之间的关系3510．6．1证券交易所履行 监管职能中的地位3610．6．2证券交易所和 投资者之间的关系37
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