中国发明专利技术效率影响因素研究——基于随机前沿生产函数的分析.pdf

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1、2010年第4期科技管理研究ScienceandTechnologyManagementResearch2010No．4文章编号：1000-7695(2010)04—0216—04中国发明专利技术效率影响因素研究基于随机前沿生产函数的分析葛仁良(广东金融学院，广东广t,11510520)摘要：采用超越对数生产函数形式建立中国发明专利技术效率随机前沿模型，验证发明专利产出与投入要素之间具有3年时间滞后关系，系统分析发明专利投入若干因素的相互影响，测算出2003-2007年的中国各省市发明专利投入技

2、术效率状况。结果表明：我国发明专利产出技术效率总体还处于比较低的水平，且分布很不平衡，地区之间差距很大；人力资源在发明专利产出中的作用远大于研发经费投入的作用。。要想提高发明专利产出技术效率，各级政府除了必须对企业的R&D投入给予更多的优惠政策外，还必须制定吸引优秀专才的政策及配套措施。关键词：技术效率；非效率；随机前沿生产函数中图分类号：F224文献标识码：A出与投入的时间滞后关系以及分析发明专利投入产出若干因1引言素的相互影响，为实现科技资源的合理配置，达到最优的专2000年至2007年，我

3、国专利申请总量和发明专利申请利产出的中国专利战略服务。量连续八年的平均增长率均超过20％，发明专利、职务申请2技术效率测定方法述评比例稳步提高。这充分表明我国自主创新能力不断加强，水平不断提高，专利制度在激励发明创造、推动技术创新方面生产效率及其测算一直是业界和理论界关心的热点问发挥出越来越重要的作用。与此同时，我国对研究开发的投题。一般认为，生产效率由技术效率和配置效率两部分组成。人数量也呈逐年增长趋势。2007年，我国的R&D经费支出技术效率是指在生产技术和市场价格不变的条件下，按照既总额达

4、到487．9亿美元，占38个国家R&D经费支出总额的定的要素投入比例，生产一定量产品所需的最小成本与实际5．3％，跃居世界第四位；我国R&D人员的总量也跃居世界成本的百分比(Farrell，195．7)J，即技术效率是生产的实际第二位⋯。单从以上数据看，我国目前应在世界研发体系中值与最优值(最大产出或最小成本)的比较，这种具有投入占据非常重要地位，但现实中，中国工业竞争力在全球国家或产出最优性质的函数称为前沿生产函数(productionfrontier和地区的排名与此研发投入规模并不相符。我们

5、认为，出现function)。配置效率指的是在一定的价格水平下实现投入和这种情况的一个重要原因，就是中国工业产品的科技含量较产出最优组合的能力。低，这一点可以从作为科技产出最主要的形式专利分布特征现有生产效率定量测度方法的重要分歧在于对效率前沿上清楚表明：截止2007年底，我国的有效专利总量为85．0形状、随机误差的处理和随机误差、低效率值分布的假定不万件，按专利类型来看，发明专利、实用新型专利和外观设同。据此可以将这些方法归为两大类——参数前沿方法和非计专利所占比重分别为32．0％、35．2％

6、和32．8％。从国内外前沿参数方法。有效专利中有效发明专利的比例看，国内有效发明专利为参数前沿方法是指在投入与产出之间假设明确的生产函9．6万件，在国内三类有效专利中所占比重很低，仅为数数学表达式，然后根据一组投入产出观测数据，在满足某15．4％。相比之下，国外的有效发明为17．6万件，占国外有些条件下，利用回归分析的方法确定表达式中的参数。参数效专利总量的比重高达77．4％。而科技水平含量低的主要前沿方法主要有3种：随机前沿法(SFA)、厚前沿法原因之一，就在于中国的研发能力还未得到有效的开发

7、和(TFA)和自由分布法(DFA)，其中随机前沿(SFA)方法提高。应用得最广泛的，其它两种都是这种方法的变形。随机前沿多年来，我国学术界从许多视角对中国科技效率问题进法确定了成本、利润的函数形式，或者投入、产出和环境变行了探讨。已有的使用SFA模型的文献大多集中于对中国工量之间的生产关系，并考虑了随机误差。随机前沿面方法有业(高科技产业)投入效率相关的研究，如闰冰，冯根福以下不足：(1)因为采取统计方法，需要大规模样本；(2)(2005)对中国工业R&D效率进行了分析；叶蓁，刘志迎是参数方法，

8、需要已知生产函数形式；(3)处理多输出生产(2006)分析了中国高技术产业技术效率影响的因素。已过程存在困难。但SFA方法最大的优势在于，它估计的前沿有文献对中国各省市专利的投入产出效率的总体水平及影响面是随机的，包含了噪声、测量误差和外生干扰。专利投入产出若干因素等问题很少进行分析，为此本文采用非参数前沿方法主要有数据包络分析(DEA)和自由处超越对数生产函数，利用随机前沿生产函数测算2003-2007置包(FDH)方法。这两种方法没有限定效率前沿的形状，年的中国发明专利投入产出总体效率状况、