华安香港精选股票型基金2010年第4季度报告.pdf

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1、华安香港精选股票型证券投资基金2010年第4季度报告华安香港精选股票型证券投资基金2010年第4季度报告2010年12月31日基金管理人：华安基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司报告送出日期：二〇一一年一月二十一日第1页共13页华安香港精选股票型证券投资基金2010年第4季度报告§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2011年1月2

2、0日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2010年10月1日起至12月31日止。§2基金产品概况基金简称华安香港精选股票（QDII）基金主代码040018交易代码040018基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2010年9月

3、19日报告期末基金份额总额381,164,290.69份在合理控制投资风险和保障基金资产流动性的基础投资目标上，追求中长期资本增值，力求为投资者获取超越业绩比较基准的回报。本基金以价值和成长投资理念为导向，采用“自上投资策略而下”和“自下而上”相结合的选股策略。通过对于经济周期的跟踪和研究，以及对于地区资源禀赋2华安香港精选股票型证券投资基金2010年第4季度报告比较，对各行业的发展趋势和发展阶段进行预期，选择优势行业作为主要投资目标。同时通过对香港市场和具有中国概念的股票基本面的分析和研究，考察公司的产业竞

4、争环境、业务模式、盈利模式和增长模式、公司治理结构以及公司股票的估值水平，挖掘具备中长期持续增长或阶段性高速成长、且股票估值水平偏低的上市公司进行投资。业绩比较基准MSCI中华指数（MSCIZhongHuaIndex）本基金是一只主动投资的股票型基金，基金的风险风险收益特征与预期收益都要高于混合型基金和债券型基金，属于证券投资基金中的中高风险品种。基金管理人华安基金管理有限公司基金托管人中国工商银行股份有限公司境外资产托管人英文名TheHongKongandShanghaiBankingCorporation

5、称Limited境外资产托管人中文名香港上海汇丰银行有限公司称§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期(2010年10月1日-2010年12月31日)1.本期已实现收益-2,261,555.352.本期利润-13,929,728.633.加权平均基金份额本期利-0.0278润4.期末基金资产净值366,630,413.025.期末基金份额净值0.9623华安香港精选股票型证券投资基金2010年第4季度报告注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费

6、用后实际收益水平要低于所列数字。②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较业绩比净值增业绩比较基准净值增长率标较基准阶段收益率①-③②-④长率①准差收益率标准差②③④过去3个月-3.90%0.71%0.63%1.08%-4.53%-0.37%3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益

7、率变动的比较华安香港精选股票型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图（2010年9月19日至2010年12月31日）4华安香港精选股票型证券投资基金2010年第4季度报告注：1.本基金于2010年9月19日成立，截止本报告期末，本基金成立不满一年。2.根据《华安香港精选股票型证券投资基金基金合同》规定，本基金建仓期不超过6个月。截至本报告期期末，本基金的投资组合比例已符合基金合同第十一部分“基金的投资”中投资范围、投资限制的有关约定。§4管理人报告4.1基金经理（或基金经理小组）简介任

8、本基金的基金经理证券从业姓名职务期限说明年限任职日期离任日期工业工程学硕士，15年证券、本基基金行业从业经历，具有中国金的大陆基金从业资格。曾在台湾基金JP证券任金融产业分析师及翁启经理，投资经理，台湾摩根富林明投2010-9-19-15年森全球信投资管理部任基金经理，台投资湾中信证券投资总监助理，台部总湾保德信投信任基金经理。经理2008年4月加入华安基金管理有限公司，任全球投资部副总5华安香港精