国泰金牛创新成长股票型证券投资基金2008年年度报告.pdf

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1、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金2008年年度报告2008年12月31日基金管理人：国泰基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司送出日期：二〇〇九年三月三十一日国泰金牛创新成长股票型证券投资基金2008年年度报告§1重要提示及目录1.1重要提示基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于

2、2009年3月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。本报告的财务资料经审计，普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。本报告期自2008年1月1日起至2008年12月31日止。1

3、.2目录内容页码§1重要提示及目录..................................................1§2基金简介........................................................2§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况........................3§4管理人报告......................................................6§5托管人报告..........

4、............................................9§6审计报告.......................................................10§7年度财务报表...................................................11§8投资组合报告...................................................33§9基金份额持有人信息................

5、.............................39§10开放式基金份额变动.............................................40§11重大事件揭示...................................................40§12备查文件目录...................................................43第1页国泰金牛创新成长股票型证券投资基金2008年年度报告§2基金简介2.1基金基本情

6、况基金名称国泰金牛创新成长股票型证券投资基金基金简称国泰金牛创新交易代码020010基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2007年5月18日报告期末基金份额总额4,916,719,915.71份基金合同存续期不定期2.2基金产品说明投资目标本基金为成长型股票基金，主要投资于通过各类创新预期能带来公司未来高速增长的创新型上市公司股票，在有效的风险控制前提下，追求基金资产的长期增值。投资策略①大类资产配置策略本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业政策以及资本市场资金环境、证

7、券市场走势的分析，预测宏观经济的发展趋势，并据此评价未来一段时间股票、债券市场相对收益率，主动调整股票、债券及现金类资产的配置比例。②股票资产投资策略本基金的股票资产投资将在国家发展规划所指引的产业领域内，采取自下而上的选股方法。利用“成长因子”筛选出成长型上市公司股票池；在此基础上利用公司自主开发的“创新型上市公司评价体系”，对符合创新特征的上市公司进行深入的分析和比较，筛选出通过创新能够在未来带来高速成长的上市公司，形成创新成长型上市公司股票池；最后通过相对价值评估，形成优化的股票投资组合。③债券资产投资

8、策略本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础，结合中短期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析，通过债券置换和收益率曲线配置等方法，实施积极的债券投资管理。业绩比较基准本基金的业绩比较基准=80%×[沪深300指数收益率]+20%×[上证国债指数收益率]（在其它较理想的业绩基准出现以后，经一定程序会对现有业绩基准进行替换）。风险收益特征本基金属于具有较高预期风险和预期收益的证券投资基金。第