三阶段组合效率测度模型与技术研发效率测度-论文.pdf

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1、第18卷第3期管理科学学报Vo1．18No．32015年3月J0URNALOFMANAGEMENTSCIENCESINCHINAMal"．2015三阶段组合效率测度模型与技术研发效率测度①陈凯华，汪寿阳，寇明婷(1．中国科学院科技政策与管理科学研究所，北京100190；2．中国科学院数学与系统科学研究院，北京100190；3．中国科学院大学管理学院，北京100190)摘要：在系统梳理现有可调整环境因素或／与统计噪音影响的三阶段组合效率测度模型的基础上，利用幅度调整测度(RAM)与随机前沿分析(S

2、FA)结合，构建了无需强制性调整环境因素与统计噪音影响的三阶段组合效率测度改进模型——RAM—SFA—RAM．相对现有模型，新的组合测度模型不但在估计影响与调整投入和产出时可实现较为客观地设定环境因素与松弛变量之间存在非线性生产函数关系，以降低效率估计偏误，而且充分利用了RAM模型全面测度无效的优点，为从投入和产出两个方面同时过滤环境因素与统计噪音的差异性影响提供了新的分析途径；更重要的是，选用的RAM具有平移不变性，可使组合测度模型克服现有模型只能通过最值强制性对投入和产出进行正向调整以适应选

3、择的效率估计模型无法处理非正值的不足，避免了由此产生的效率估计偏误．实证研究部分用这一组合效率测度模型分析了中国省域层次上大中型工业企业的技术研发效率，为效率的客观比较提供了可行的模型方法．关键词：数据包络分析(DEA)；三阶段组合效率测度模型；幅度调整测度(RAM)；随机前沿分析(SFA)；技术研发效率；中国大中型工业企业中图分类号：N945．16；F224文献标识码：A文章编号：1007-9807(2015)03-0031—140引言是不友好的(unfavorable)，阻碍效率水平．即使是

4、同性质(方向)的影响，程度也常存在差异．在这种由美国运筹学家Charnes等构建的数据包参评单元问环境作用差异的情况下，利用确定性络分析(dataenvelopmentanalysis，DEA)方法经过的非参数型DEA方法分析内生性的技术应用与30余年的发展(见文献[2]综述)已经成为管理科管理的效率差异显然没有基于相同的比较背景，学研究领域重要的分析工具．不过利用DEA方法生产单元效率水平的比较也就有失公平．考虑到获取公平的、可比较的效率估计时，潜在的基本假DEA方法确定性估计的不足，Frie

5、d等首先用设是参评生产单元的运作环境相同，即希望参评DEA与Tobit回归联合构建了第一个三阶段组合生产单元在同一背景下比较．这一假设现实分析效率测度模型②，为效率测度中检验、预测与分离中往往很难满足．运作环境对某些参评生产单元环境因素的差异性影响提供了一个可行的分析途的生产效率可能是友好的(favorable)，促进效率径．随后，考虑到生产绩效的测度比较还受由测量水平，而对另一些参评生产单元的生产绩效可能误差、遗漏变量等引起的外生统计噪音差异性影①收稿日期：2012—09—0l；修订日期：20

6、13—12—04．基金项目：国家自然科学基金资助项目(71471170；71103173)；国家软科学研究计划资助项目(2013GXS4B087)；教育部人文社会科学研究资助项目(13YJC790062)．作者简介：陈凯华(1980一)，男，山东郓城人，博士，副研究员．Email：chenkaihua@casipm．ac．cn②Fried等最初称之为四阶段J，本文仍从模型应用角度称之为三阶段，后文有更详细的讨论．这一名称也延续了现有多数中文文献的叫法．这里首要注意的是，从分析步骤上界定的三阶段分

7、析程序不同于现有从生产过程界定的多阶段效率测度模型(见文献[4—5])．一32一管理科学学报2015年3月响，Fried等又创新性地用DEA与随机前沿分析(stochasticfrontieranalysis，SFA)组合，充分利1现有三阶段组合效率测度模型的用SFA模型可同时考虑环境因素与统计噪音影比较响的特点，构建了更加综合的三阶段组合效率测度模型J．不过，由于这两个前期框架都选择单向DEA方法用来估计生产单元的相对技术效率，(投入或者产出)BCC模型作为效率测度模型，分析比较生产过程中技术

8、管理的相对有效性，以此因此只能得到单向松弛，无法考虑环境因素与统得到的效率也可以理解为管理效率．由于生产单元计噪音同时对投入与产出松弛的全面影响．所有制结构、政策环境等生产者无法控制的外生因Avkiran和Rowlands通过引入非定向的SBM素(也称为环境因素或者背景因素)影响生产单元从(slack—basedmeasure)模型_1。。构建了新的三阶段投入到产出的生产技术的管理能力，因此基于此背组合效率测度模型，实现了可同时从投入与产出景下获得的生产效率无效包括以管理无效为主的各方向调整环境