证劵从业资格证劵2012预测1

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ー、单选题（单项选择题（本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求））1、推出了中国第一个标准化期货合约的交易所是.A・深圳有色金属交易所B.上海证券交易所B.深圳证券交易所D.郑州粮食批发市场标准答案:a2、2004年底,中国证监会对于股票发行价格实行。A核准制B.保荐制C.询价制D.问责制标准答案:c3、,2005年修订的《中华人民共和国证券法》正式实施。A.2005年10月1日B.2005年9月1日C.2006年1月1日D.2005年7月1日标准答案：c4、股票从性质上看,是ー种证券。A.物权证券

1B.债权证券C综合权利证券D.既是物权证券乂是债权证券标准答案:c5、记名股票必须置备股东名册,其中不是股东名册的必备事项。A股东的姓名及住所B.各股东所持股份数C.各股东所持股票的编号D.各股东可以卖出股票的日期标准答案:d6、股票有多种价值,投资者平时较为关心的是.A票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值标准答案：d7、股票有不同的分法,按照股东权益的不同的可以分为.A记名股票与不记名股票B.普通股票与优先股票C.有面额股票与无面额股票D.A股与B股（在我国的含义）标准答案：b8、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论,将股票的期值按

2和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。A必要收益率B.同期银行贷款利率C.同期银行存款利率D.资本成本标准答案:a9、我国有关法律规定,公司缴纳所得税后的利润,按照顺序分配。A弥补亏损。提起法定盈余公积金。提起公益金。支付股利。提起任意盈余公积金B.弥补亏损。提起任意盈余公积金。支付股利。提起法定盈余公积金。提起公益金C.弥补亏损。提起法定盈余公积金。提起公益金。提起任意盈余公积金。支付股利D.弥补亏损。支付股利。提起法定盈余公积金。提起公益金。提起任意盈余公积金标准答案:c10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的ー业务。A盈利性B.公开市场操作C.保值性D.投融资标准答案:b11、2004年1月,国务院发布,对中国资本市场发展具有重要影响。A.《股票发行与交易管理暂行条例》B.《中华人民共和国公司法》

3C.《国九条》D.《中华人民共和国证券法》标准答案：c12、股东大会是股东公司的〇A决策机构B.法人代表C.监督机构D.权カ机构标准答案:d13、优先股股息在当年未能足额分派时,能在以后年度补发的优先股,称为A参与优先股B.可赎回优先股C.累积优先股D,股息率可调整优先股标准答案:c14、证券交易价格是通过得以确定的。A证券商与投资者协商B.ー级市场上的公开竞价C.证券供求双方共同作用D.发行公司与证券商协商标准答案：c15、在我国,国有股权行政管理的专职机构是〇A.国务院

4B.国有投资公司C.国有资产管理部门D.资产经营公司16、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是.A.券面形式B.发行方式C.流通方式D,偿还方式标准答案:a17、在票面上不标明利率,发行时按一定折扣率,以低于票面金额发行的债券叫.A.单利债券B.复利债券C.零息债券D.累进利率债券标准答案:c18、债券有不同的风险,但主要来自利率的波动,根据这ー特点债券可以分为A固定利率债券与浮动利率债券B.单利债券与复利债券C.固定利率债券与累进利率债券D.贴现利率债券与浮动利率债券标准答案：a19、债券和股票的相同点在于〇A.具有同样的权利

5B.收益率ー样G风险・・样D,都是筹资手段标准答案:d20、目前,能在上海证交所进行交易的债券是.A实物债券B.凭证式债券C.记帐式债券D,以上都不能在证交所交易标准答案:c21、公债最初仅仅是政府的手段。A筹措资金B.扩大公共事业开支C弥补赤字D.实施宏观经济政策。进行宏观调控的工具标准答案:c22、我国在亚洲金融危机之后,为启动内需而发行大量的国债,从使用方向来看属于0A,建设国债B.特种国债C.赤字国债D.战争国债标准答案:b

623、依照不同的发行本位,国债可以分为.A.流通国债与非流通国债B.实物国债与货币国债

7C.短期国债与中长期国债D.实物债券与货币债券标准答案:b24、我国在50年代发行的国债有.A.国库券B.国家重点建设债券C财政证券D.国家经济建设公债标准答案:d25、我国无记名国债宣告退出国债发行市场的舞台是在年。A.1987B.1994C.1998D.2000标准答案：d26、以下不属于公司债券类型的是〇A财务公司债券B.信用公司债券C.可转换公司债券D.保证公司债券标准答案：a27、我国发行国际债券始于20世纪年代。A.60

8B.70C.80D.90标准答案:c28、下列基金中,一般而言的年管理费用率最低。A,债券基金B.股票基金C.实业基金D.货币基金标准答案:d29、与•一般债券有所不同,其利息只有在公司有盈余时オ支付,如果余额不足以支付,未支付利息可以累加,待公司收益改善后再补发的公司债是.A保证公司债B.收益公司债C.累积优先股D.普通股标准答案：b30、企业短期融资债券发行须在进行信息披露。A上海证券交易所B.深圳证券交易所C.产权交易中心D.银行间债券市场标准答案：d31、债券年利息收入与债券面额之比率称为

9B.持有期收益率C.到期收益率D.利息收益率标准答案:a32、股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险,尤其是的需要而产生的。A.系统性风险B.非系统性风险C.信用风险D.财务风险标准答案:a33、封闭式基金基金单位的交易方式是〇A.赎冋B.证交所上市C.柜台交易D.场外交易标准答案：b34、编制股票价格指数的四个步骤依次为.A选择样本股。计算计算期平均股价,并作必要的修正。选定某基期。指数化B.指数化。选择样本股。选定某基期。计算计算期平均股价,并作必要的修正C.选择样本股。选定某基期。计算计算期平均股价,并作必要的修正。指数化D.选定某基期。选择样本股。计算计算期平均股价,并作必要的修正。指数化标准答案:c35、一般而言,下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为.A地方政府债券。公司债券。金融债券B.金融债券。公司债券。地方政府债券C.地方政府债券。金融债券。公司债券D.金融债券。地方政府债券。公司债券标准答案:c36、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币元的,应当由承销团

10承销。A五千万B.ー亿C.二亿D.三亿标准答案:a37、基金管理人与托管人之间的关系是〇A.所有人与经营者的关系B.经营与监管的关系C.持有与托管的关系D.委托与受托的关系标准答案：b38、设立经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理即以其他业务中的任何两项以上的证券公司,其注册资本最低限额为人民币元。A.ー亿B.二亿C.三亿D.五亿标准答案:d39、看跌期权的买方对标的金融资产具有按照协定价格的权利。A卖出B.买入C.持有

11D.以上都是标准答案:a40、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是〇A看涨期权B.欧式期权C.美式期权D.看跌期权标准答案：c41、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所将采取的措施。A技术性停牌B.政策性停牌C.临时停市D林市标准答案：a42、金融期货的交易对象是。A.金融商品B.金融商品合约C.金融期权D.金融期货合约标准答案:d43、可转换证券实际上是一种普通股票的。A长期看涨期权B.长期看跌期权C.短期看涨期权

12D.短期看跌期权标准答案:a44、专业的证券投资咨询机构。资信评估机构的业务人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务年以上的经验。A.1B.2C.3D.4标准答案：b45、根据《证券法》的规定,证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立.A补偿基金B.投资基金C,保证基金D.风险基金标准答案:d46、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,•个基金持有一，家上市公司的股票,不得超过该基金净资产的.A.10%B.20%C.30%D.40%标准答案:a47、在计算股价指数时,先计算各样本股的个别指数,再加总求算术平均数,是股价指数计算方法中的〇A.基期加权法

13B.计算期加权法C.综合法D.相对法标准答案:d48、买入债券后持有一端时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为〇A持有期收益率B.到期收益率C.直接收益率D.赎回收益率标准答案:a49、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是.A发行方式B.流通发行C.券面形式D.付息方式标准答案:c50、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是.A保证公司债券B.参与公司债券C.信用债券D.建业债券标准答案:c

1451、以下那ー种风险不属于系统风险〇A信用风险B.周期波动风险C.利率风险D.政策风险标准答案:a52、扬基债券的面值的货币单位为.A美元B.日元C.欧元D.国际货币单位标准答案：a53、对公司增加或减少注册资本,应由作出决议。A全体股东B.股东大会C.监事会D.董事会54、根据《公司法》的规定,下面项不是股份有限公司董事会行使的职权。A,制定公司的经营方针和投资方案B.对公司发行债券作出决议C.执行股东大会的决议D,制定公司的基本管理制度标准答案:b

1555、公司应当在每个会计年度的前6个月结束后日内编制完成中期报告。A.30B.45C.60D.90标准答案:c56、根据我国公司法的规定,股份有限公司的法定代表人是。A.总经理B.监事长C.董事长D.公司内部自定标准答案：c57、根据《中华人民共和国公司法》的规定,公司设立时货币出资的金额不得低于公司注册资本的A.30%B.20%C.50%D.40%标准答案:a58、期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高,这是对的补偿。A.信用风险B.通胀风险C.利率风险D.经营风险

16标准答案:a59、下列关于证券登记结算公司说法错误的是.A是法人B.以营利为目的C.设立须经国务院证券监督管理部门批准D.为证券交易提供集中的登记。托管与结算服务标准答案：b60、根据《证券市场禁入规定》,违反法律、行政法规或中国证监会有关规定,致使投资者利益遭受特别严重损害的,对有关责任人员可采取的证券市场禁入措施。A3-5年B.5-10年C10-15年D.终身标准答案:d二、多选题（不定项选择题（本大题共60小题,前40题每小题0.5分,后20题每小题1分,共40分。以下各小题所给出的4个选项中,至少有一项符合题目要求））61、有价证券的特征有。A,流动性B.收益性C.风险性D,期限性标准答案:a,b,c,d62、证券市场的产生原因主要归因于以下儿点0A社会化大生产

17B商品经济的发展C,股份制的发展D,信用制度的发展标准答案:a,b,c,d63、有价证券有广义与狭义之分,广义的有价证券包括.A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.凭证证券标准答案:a,b,c64、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有两大类。A商业本票B.银行本票C商业证券D.银行证券

18标准答案:c,d65、根据所服务和覆盖的上市公司类型,多层次资本市场可分为，A全球性市场B.全国性市场C.区域性市场D.主板市场标准答案:a,b,c66、股票的收益性表现为.A股息收入B.公积金转增C.买卖证券的差额D,印花税标准答案:a,b,c67、证券市场的层次结构关系是由构成的。Aー级市场B.股票市场C.二级市场D.基金市场标准答案:a,c68、按金融工具期限的特征,可以把金融市场分为.A.货币市场B.现货市场C.期货市场

19D.资本市场

20标准答案:a,d69、优先股的特征有〇A.一般无表决权B.股息分派优先C股息率固定D,剩余资产分配优先标准答案:a,b,c,d70、作为证券投资人的各类基金包括。A证券投资基金B.社保基金C.企业年金D,社会公益基金标准答案：a,b,c,d71、关于主权财富基金的叙述,下面是正确的。A,成立的主要目的为了进行外汇储备的保值增值B.中国投资有限责任公司的成立可被视为中国主权财富基金的发端C,成立的主要目的是为了进行国际间的经济援助D.一般由区域间各国进行协调共同组建标准答案：a,b72、在21世纪,在世界经济一体化的推动下,证券市场将出现几大趋势。A金融创新进ー步深化B.证券市场一体化C.证券交易所的合并与上市

21D.证券市场的网络化发展趋势标准答案:a,b,c,d73、二战之前,证券品种一般仅有;ニ战之后,证券品种不断创新,主要有:浮动利率债券、认股证、分期债券、可转换债券和复合证券等。A.股票B.公司债券C.政府债券D.期权标准答案:a,b,c74、影响债券偿还期限的因素主要有〇A债券票面金额B.资金使用方向C.市场利率变化D,债券变现能力标准答案:b,c,d75、债券的性质可以表述为〇A,属于有价证券B.是…种真实资本C.是债权的表现D.是所有权凭证标准答案：a,c76、2005年修订的《证券法》对于以下问题均作了修订。A.分业经营和管理B.现货交易C.融资融券

22D.禁止国企和银行资金违规进入股市标准答案:a,b,c,d77、2005年修订的《公司法》中,对于完善公司法人治理结构,作出如下修订A.健全董事会制度B.加强董事长作用C.强化监事会作用D.明确董事、监事、高管的义务和责任标准答案:a,c,d78、在证券市场上，机构投资者的资金来源。投资目的。投资方向各不相同,但一般具有的特点。A资金量大B.注重投资的安全性C,对市场影响大D,收集和分析信息的能力强标准答案：a,b,c,d79、证券市场上的自律性组织包括.A.证券登记结算公司B.证券交易所C.证券业协会D.证监会标准答案：b,c80、在我国,依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有.A代理证券发行B.代理证券买卖

23C,自营性买卖D.其他咨询业务标准答案:a,b,c,d81、我国有关法规规定基金收益分配原则是〇A基金收益分配比例不得低于基金净收益的90%。基金收益分配采取现金方式,每年至少分配1次B.基金当年收益应先弥补上一年度亏损后,オ可进行当年收益分配C.基金投资亏损,或者基金当年虽有收益但基金份额净值低于面值,则不进行收益分配D.基金收益分配后基金份额净值不能低于面值标准答案:a,b,c,d82、存托凭证的优点有0A市场容量大B.上市手续简单、发行成本低C.避开直接发行股票与债券的法律要求D.筹资能力强标准答案:a,b,c,d83、证券市场的基本功能有.A筹资功能B.资本定价C.资本配置D•流通功能标准答案:a,b,c84、我国《公司法》规定,股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应载明的主要事项有.

24A公司名称B.公司登记成立的日期C.股票种类D.股票的编号标准答案:a,b,c,d85、股票具有以下儿个特征。A收益性B.风险性C.流动性D.波动性标准答案：a,b,c86、普通股票有基本特征。A比其他股票更基本。更重要的股票B.是最标准的股票C.风险最大的股票D.和其他股票相比没有特点标准答案:a,b,c87、优先股票根据不同的条件,可以分为.A.累积优先股票与非累积优先股票B.参与优先股票与非参与优先股票C.可转换优先股票与不可转换优先股票D.可调整优先股票与固定优先股票标准答案:a,b,c,d88、我国的股票按投资主体来分,可以分为不同的类型。

25A.国家股B.法人股C,社会公众股D.外资股标准答案:a,b,c,d89、债券是发行人依照法定程序发行,并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道.A.发行人是借入资金的经济主体B.投资者是出借资金的经济主体。发行人需要在一定时期还本付息D.反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这ー关系的法律凭证标准答案：a,b,c,d90、债券作为证明债权债务关系的凭证,一般用具有一定格式的票面形式来表现。通常,债券票面上的基本要素有.A票面价值B.偿还期限C.利率D.债券发行者的名称标准答案：a,b,c,d91、按照合约所规定的履约时间的不同,金融期权可以分为。A.欧式期权B.互换期权C.美式期权D.修正的美式期权

26标准答案:a,c,d92、我国《公司法》规定,股票采用的形式有.A纸面形式B.电子符号形式C.记帐形式D.国务院证券管理部门规定的其他形式标准答案:a,d93、金融期货交易与金融现货交易相比,不同点有.A价格决定不同B.交易目的不同C.结算方式不同D.交易对象不同标准答案：a,b,c,d94、可以在市场上流通转让的债券是.A实物债券B.凭证式债券C.记帐式债券D.以上都不能流通转让标准答案：a,c95、国债基金收益与市场利率的关系具体表现为。A市场利率下降，基金收益下降B.市场利率上升,基金收益下降C.市场利率上升,基金收益上升

27D.市场利率下降，基金收益上升标准答案:b,d96、债券与股票不相同的地方表现在.A两者的权利不一样B.两者的目的不一样C.两者的期限不一样D.两者的收益率不一样标准答案:a,b,c,d97、根据举借国债对其使用方向的规定,国债可以分为.A,赤字国债B.建设国债C.战争国债D,特种国债标准答案：a,b,c,d98、下列各项关于日T的论述中,正确的有.A独特的双重交易机制B.申购和赎回均采用现金C.申购和赎回均采用ー篮子股票D,不一定采用指数基金模式标准答案:a,c99、中央银行债权是ー种特殊的金融债券,其特殊性体现为，A,期限较长B.期限较短

28C.为实现融资功能D.为实现宏观调控功能标准答案:b,d100、以下制度中为金融期货主要交易制度的有.A保证金制度B.权利金制度C.每日结算制度D.大户报告制度标准答案:a,c,d101、利率期货的主要品种有:〇A债券期货B.欧洲美元期货C.联邦基金利率期货D.欧元期货标准答案：a,b,c102、国际债券同国内债券相比具有的特点。A资金来源广B.发行规模大C.存在汇率风险D.有国家主权保障标准答案：a,b,c,d103、按照金融创新工具的功能划分,可将其分为.A风险管理型创新

29B.增强流动性创新C,信用创造性创新D,股权创造性创新标准答案:a,b,c,d104,可转换证券主要分为.A可转换普通股票B.可转换优先股C.可转换国债D.可转换公司债标准答案:b.d105、按联结的基础产品分类,结构化金融衍生产品可分为.A1股权联结型产品B.利率联结型产品C.汇率联结型产品D.商品联结型产品标准答案：a,b,c,d106、公司发行优先认股权的目的为.A不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利B.因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东・定的风险补偿C.保护原普通股股东的利益和持股价值D.增加认购股票的投资者的数量标准答案：a,b,c107、债券的投资收益来自于.

30A,利息收益B.资本利得C.再投资收益D.建业股息标准答案:a,b,c108,《公司法》中关于公司发行新股的条件有:.A健全且运行良好的组织结构B.持续盈利能力,财务状况良好。最近3年内财务会计文件无虚记录。最近2年内无其他重大违法行为标准答案:a,b,c109、证券中介机构是指。A证券公司B.证券登记结算机构C证券服务机构D.证券交易所标准答案:a,b,c110.证券发行市场的基本功能.A为资金需求者提供筹措资金的渠道B.为资金供应者提供投资和获利的机会,实现储蓄向投资转化C.形成资金流动的收益导向机制,促进资源配置的不断优化D.为企业和投资者提供规避风险的途径标准答案:a,b,c

31111、以下与净资本的计算有关的因素为：.A.净资产B.金融产品投资的风险调整C,应收项目的风险调整D.长期资产的风险调整标准答案:a,b,c,d112,证券从业人员行为规范的内容有:。A正直诚信B.勤勉尽责C,廉洁保密D.自律守法标准答案：a,b,c,d113,证券公司的必须经证券监督管理机构批准。A变更持有5%以上股权的股东、实际控制人;B.设立、收购或者撤销分支机构;C.变更公司章程中的一般条款;D.变更业务范围或者注册资本。标准答案：a,b,d114、证券投资咨询公司的业务范围一般包括.A,接受投资者或客户的委托,提供证券投资咨询服务B.举办有关证券投资咨询的讲座。报吿会。分析会C,通过电话。电脑网络等设备提供证券投资咨询服务D.在报刊上发表证券投资咨询的文章。评论。报告

32标准答案：a,b,c,d115、证券市场监管的原则为.A.依法管理原则B.保护投资者利益原则C.“三公”原则D.监督和自律相结合的原则标准答案:a,b,c,d116、加强证券市场监管的意义有.A,是保障广大投资者权益的需要B.是维护市场良好秩序的需要C.是发展和完善证券市场体系的需要D.是参与者进行决策的重要依据标准答案:a,b,c,d117、国际证监会公布的监管目标为.A保护投资者B.透明和信息公开C,降低系统风险D.降低非系统风险标准答案:a,b,c118、证券市场监管的手段.A法律手段B.经济手段C政策手段

33D.行政手段标准答案:a,b,d119、在我国证券市场上自律性管理机构主要有.A.中国证监会B.证券交易所C.证券业协会D.证券公司标准答案:b,c120、根据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所的监管职能包括A.对证券交易活动的管理B.对会员的管理C.对上市公司的管理D.对投资者的管理标准答案:a,b,c