券商尽职调查报告

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1、券商尽职调查报告计划（包括但不限于利润分享计划和股票期权计划、特殊的奖励或福利政策），如果有，提供相关文件；8、最近三年中有关员工劳动争议或纠纷的仲裁、诉讼并说明公司目前是否存在正在进行中的劳动争议或纠纷，如有，说明争议或纠纷的具体情况，并提供相关的仲裁、诉讼文书、和解协议（如有）；(五)公司股权架构图；(六)内部组织结构图；(七)各类证件、许可证及证书（包括但不限于相关质量认证资格证书、生产许可证、经营许可证、特别行业类许可证、软件企业证书、高新技术企业证书、软件产品证书、贷款证（贷款卡）、海关登记证、外汇登记证、质量体系认证证书、公司获得的其他行政许可、资质及

2、许可证等）。二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员(一)董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简历（包括姓名、性别、年龄、国籍及境外永久居留权、学历、职称、主要业务经历、曾经担任的重要职务及任期、现任职务及任期等）；(二)董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间是否存在亲属关系的说明；(三)公司与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员签订的协议，如借款、担保协议等，以及为稳定上述人员已采取或拟采取的措施；(四)董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况。三、业务与技术(一)行业基本情况访谈(二)业务情况访谈1、公司核准经营范围、公司主营业务构成、主要

3、产品介绍；2、细分产品列表（包括产品名称、所属大类、所属细分类别、主要应用领域等）3、公司正在履行或待履行的重大合同列表；4、公司经营模式，包括研发模式、采购模式、生产模式、销售模式、盈利模式等；(三)公司核心技术介绍、主要产品技术含量及先进性介绍、主要产品的可替代性分析；(四)公司在行业中的竞争地位、自身竞争优势及劣势，以及采取的竞争策略和应对措施等；(五)研究开发情况1、研究开发机构的设置；2、研发人员数量及占员工的百分比；3、产品设计、研发与控制制度；4、产品研发与控制流程；5、申请高新审计报告6、最近3年研发资金投入金额及占当期营业收入的比重；7、公司在研

4、项目资料（如协议书、受资助证明等）；8、公司获奖情况证明文件；9、公司主要技术资料（项目批复、专项合同书、受资助文件、技术鉴定书等）；四、业务发展目标及其风险因素访谈(一)公司业务发展计划及措施1、公司发展战略；2、历年发展计划及年度报告；3、未来三年的发展计划；4、产品开发计划；5、市场开发与营销网络建设计划；6、人力资源规划；7、项目投融资计划（若有）；(二)公司的主要风险及应对措施（包括但不限于政策性风险、技术风险、资金风险、市场风险、人力资源风险等）。五、公司治理(一)主要内部控制制度说明；(二)公司与主要股东、董事、高级管理人员、核心技术人员之间是否存在

5、同业竞争情况；(三)公司最近两年是否存在违法违规及受处罚情况；(四)公司为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保的说明及相关资料；六、财务与会计(一)最近两年一期的财务资料1、公司及下属子最近两年经审计的财务报告及原始财务报表(电子版)；2、公司及下属子最近一期原始财务报表(电子版)；3、长期投资单位验资报告、营业执照复印件、投资协议书、章程；各投资单位会计报表及最近一期审计报告；4、公司存在合并报表的，分别提供近两年母公司、合并报表范围内控股子公司的财务报表及编制合并报表的抵销分录；5、合并报表范围内所有公司近两年及一期科目余额表电子版（从一级至最末级明细的

6、发生额及余额）；(二)最近一个会计年度财务报表中主要项目情况1、应收款项（包括应收票据、应收利息、应收账款、其他应收、预付账款、应收补贴款）1)应收款项明细表和账龄分析表电子版；2)坏账准备计提比例及各账龄坏账准备金额；2、存货1)存货类别明细表及账龄分析电子版；3、固定资产1)固定资产、累计折旧、成新率计算明细表；2)固定资产租赁协议复印件；4、在建工程明细表，应注明开工时间、完工程度、预算金额、已投入金额；相关批准文件、开工许可证、预算、结算、决算书；5、无形资产1)无形资产明细表（包括初始金额、摊销年限、取得方式及日期、摊余价值及剩余摊销年限）；2)土地使用

7、证、土地出让合同和转让合同、土地的划拨文件或租赁合同；3)其他无形资产取得的相关合同、协议等资料；6、销售收入1)营业收入明细账；2)主要的销售合同；3)补贴收入的批复或相关证明文件及凭证；7、各类减值准备明细表及计提依据；(三)主要债务情况1、银行借款明细表、借款合同、抵押协议及抵押清单；2、大额往来借款合同；3、其他大额负债情况说明；(四)关联交易情况1、关联交易管理制度、会议资料；2、关联交易协议；3、关联方交易内容、数量、单价、总金额、占同类业务的比例、未结算余额及比例；4、关联交易价格公允性的支持性证据；5、最近两年来自关联方的收入占主营业务收入的比例、

8、关联方采购