券商尽职调查报告

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1、高举中国特色社会主义伟大旗帜，以毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导，深入学习贯彻党的十八届六中全会精神券商尽职调查报告　　初步尽职调查报告　　一、公司情况简介　　列示公司注册地、注册资本、实收资本、法定代表人、经营范围、主营业务及主要产品等基本信息。　　二、公司历史沿革简介　　1、公司设立及历史沿革基本情况；　　2、历次股权变动过程及定价依据；　　3、以图表形式列示目前股权结构。　　三、控股股东及实际控制人情况　　1、控股股东及实际控制人基本情况、经营范围、主要业务、财务状况；2、控股股

2、东和实际控制人最近两年内变化情况；　　3、说明公司实际控制人控制的其他企业基本情况；　　四、公司业务和产品　　1、公司主要业务及盈利模式介绍，公司生产流程、生产工艺、生产技术介绍；　　2、列示公司主要业务与其他业务的对公司收入及利润贡献情况；计算主要产品的毛利率、贡献毛利占当期主营业务利润的比重；　　3、公司业务的地区分布及主要客户情况；　　4、公司主要资产及核心技术的权属情况；着力提高党组织覆盖面、着力党建整合资源、着力党组织阵地建设。围绕发展抓党建，抓好党建促发展，全面推动央企、国企党建与地方党建的联建共建。高

3、举中国特色社会主义伟大旗帜，以毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导，深入学习贯彻党的十八届六中全会精神　　5、公司业务及产品的发展前景表述。　　五、行业状况和公司行业地位　　1、说明公司所处行业背景、行业政策、行业技术状况、市场细分、进入壁　　垒等情况；　　2、说明行业内主要企业及市场份额、变动情况，列示主要竞争对手情况；3、详细说明公司竞争优势、劣势，收入盈利、技术水平等重要指标市场排　　名情况。　　六、同业竞争及关联交易情况　　1、说明公司控股股东或实际控制人及其控制的企业实际业务范围

4、、业务性　　质，客户对象，与公司产品的可替代性等情况，说明是否构成同业竞争；2、说明重大关联交易情况。　　七、最近两年及一期主要财务数据　　1、列示公司最近两年及一期资产负债表、利润表、现金流量表主要数据，　　并注明是否经审计；　　2、列示公司各年度资产负债率、流动比率、速动比率等重要指标，判断说　　明公司经营风险和持续经营能力；　　3、着力提高党组织覆盖面、着力党建整合资源、着力党组织阵地建设。围绕发展抓党建，抓好党建促发展，全面推动央企、国企党建与地方党建的联建共建。高举中国特色社会主义伟大旗帜，以毛泽东思想、

5、邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导，深入学习贯彻党的十八届六中全会精神简要分析财务情况，对于财务数据及指标存在异常以及不匹配的，说明　　原因。　　新三板挂牌项目组　　XXX有限公司　　开展尽职调查所需资料清单　　一、公司基本情况　　(一)企业法人营业执照、法人代码证、国税地税登记证复印件；　　(二)历史沿革情况　　自企业成立至今全套工商登记文件复印件。　　(三)主要股东情况　　1、控股股东及实际控制人、其他主要股东的公司名称；　　2、现有股东间的关联关系；　　(四)员工情况　　1、员工人数及其变化、

6、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明；　　2、员工情况说明：包括订立劳动合同的人员、以及没有签订劳动　　合同但是由公司雇佣的帮工的人数，劳动合同期限和核心员　　工；　　3、着力提高党组织覆盖面、着力党建整合资源、着力党组织阵地建设。围绕发展抓党建，抓好党建促发展，全面推动央企、国企党建与地方党建的联建共建。高举中国特色社会主义伟大旗帜，以毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导，深入学习贯彻党的十八届六中全会精神管理层及核心员工聘用合同：包括经理、财务负责人、技术负　　责人等管理层及核心员工的

7、聘用合同，以及其报酬和薪金的有　　关安排；　　4、保密、竞业禁止及其他重要协议：包括但不限于与管理层人员　　和核心员工签订的保密、禁止竞业、职务创作归属等内容的协　　议；　　5、公司过去三年为员工代扣代缴个人所得税的情况；　　6、公司目前缴纳的医疗保险、社会保险、养老保险、工伤保险和　　住房公基金等福利的情况说明，包括有无欠缴情况等；　　7、说明是否存在员工或管理层持股的安排及其他激励计划，如果有，提供相关文件；　　8、最近三年中有关员工劳动争议或纠纷的仲裁、诉讼并说明公司　　目前是否存在正在进行中的劳动争议或纠纷

8、，如有，说明争议　　或纠纷的具体情况，并提供相关的仲裁、诉讼文书、和解协议　　；着力提高党组织覆盖面、着力党建整合资源、着力党组织阵地建设。围绕发展抓党建，抓好党建促发展，全面推动央企、国企党建与地方党建的联建共建。高举中国特色社会主义伟大旗帜，以毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导，深入学习贯彻党的十八届六中全会精神　　(五)公司