x新材料科技股份有限公司公开转让说明书本科学位论文.doc

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1、JiangsuShcngheNewerinlTeologyCO.,LTD.:vBGAEGxM«apmgmsi29SHEHGHflEYERBRICH7SECUR17IESCO..LID江苏昇和新材料科技股份有限公司公开转让说明书声明“本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。”“本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。”“中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”

2、）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。”“根据《中华人民共和国证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。”10江苏昇和新材料科技股份有限公司公开转让说明书重大事项提示公司在生产经营过程中，由于所处行业及自身特点所决定，特别提示投资者关注公司下列重大事项及可能出现的风险：一、重大事项提示（一）报告期内存在股份代持的情况2012年初，黄南婷拟设立昇和有限，由于当时金湖县外资招商引资的政策，经黄南婷与其婆婆李丽玉（拥有美国永久居留权）协

3、商，黄南婷向李丽玉免息借款500万美元，并委托李丽玉以其名义投资设立昇和有限，实际股东为黄南婷。2014年11月18日，黄南婷与李丽玉补签了《江苏昇和塑业有限公司代持股协议书》，确认公司股权及资产所有权全部归黄南婷所有，李丽玉对公司的投资不享有任何权利，同时公司的经营风险由黄南婷承担，与李丽玉无关。2015年4月，黄南婷与李丽玉通过股权转让方式解除了股权代持关系，并通过支付股权转让款的方式向李丽玉偿还了该等借款。截至本公开转让说明书出具之日，黄南婷已足额偿还了500万美元的借款，并获得了李丽玉的确认。2016年6月，金湖县商务局出具了《情况说明》：“本局认为，昇和有限系由自然人黄南婷投资设立，

4、境外华侨李丽玉代持股权，截至目前，相关股权代持情形已经消除。上述股权代持情况不属于重大违法违规，本局不予处罚”。（二）关联方占款情况2014年末、2015年末、2016年2月末，公司应收实际控制人黄南婷的欠款余额分别为1,504.96万元、418.58万元和193.24万元，系个人原因从公司借款，形成了资金占用款。截至本公开转让说明书出具之日，关联方资金占用已全部归还。10江苏昇和新材料科技股份有限公司公开转让说明书2016年6月19日，公司控股股东黄南婷出具《承诺书》，承诺其本人及本人控制的企业不以任何直接或间接的形式占用股份公司资金，不与股份公司发生非经营性资金往来；如果本人及本人控制的企

5、业违反上述承诺，与股份公司发生非经营性资金往来，需在持有股份公司1%以上的股东要求时立即返还资金；本人将规范行使股东权利，要求公司严格控制为其他企业提供担保的行为。对确有必要提供的担保，将严格遵守《公司法》、《公司章程》的规定，规范履行股东大会（董事会）审议程序，不损害公司及全体股东的利益。二、重大风险提示（一）毛利率受主要原材料价格波动的影响公司产品主要原材料是各类ABS破碎料、PP破碎料及高胶粉，原材料成本占生产成本的比重约为90%以上，因此，主要原材料价格波动对公司生产成本及经营成果有较大的影响。同时由于本公司产品销售客户主要为各种改性塑料的使用商，该行业在我国几乎处于充分竞争状态，故原

6、材料的价格波动会严重影响公司毛利率水平。（二）市场竞争加剧风险国内改性塑料行业市场集中度较低，大多数为中小企业，规模普遍偏小，产品规格多、产量小，存在着信息来源渠道窄、产品技术含量低、简单重复生产等现象，从而导致改性塑料低端市场呈现过度竞争和无序竞争的格局。随着经济全球化的深入，跨国公司看好中国市场的巨大需求，以强化市场地位、优化资源配置为目的，加强在中国的本土化开发和生产，这些跨国企业在高端改性塑料产品领域具有很强的竞争优势；另外，近年来我国改性塑料行业也产生了一批有较强竞争力的本土企业。公司面临市场竞争加剧的风险。（三）应收账款占比较高的风险2014年末、2015年末、2016年2月末，公

7、司应收账款余额分别为1,216.71万元、2,396.02万元和1,881.40万元，占各期末流动资产的比重分别为35.34%、10江苏昇和新材料科技股份有限公司公开转让说明书53.91%和46.61%，各期的应收账款周转率分别为5.05次、3.30次和0.27次。10江苏昇和新材料科技股份有限公司公开转让说明书公司应收账款占流动资产的比重较高，周转速度较慢，若公司主要客户的经营状况发生不利变化，