st慧球：2016年年度报告

《st慧球：2016年年度报告》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

ST慧球：2016年年度报告20<16年年度报告<1/<166公司代码：600556公司简称：ST慧球广西慧球科技股份有限公司20<16年年度报告重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、公司全体董事出席董事会会议。三、大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人张琲、主管会计工作负责人李洁及会计机构负责人（会计主管人员）徐波声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案公司20<14年度、20<15年度均未进行利润分配、资本公积金转增股本。20<16年度，公司拟定不 进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本，此预案经公司董事会审议后尚需提交公司20<16年年度股东大会审议。六、前瞻性陈述的风险声明□适用√不适用20<16年年度报告2/<166七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况是九、重大风险提示√适用□不适用报告期内，不存在对公司生产经营产生实质性影响的特别重大风险。20<16年年度报告3/<166 目录第一节释义.....................................................................................................................................4第二节公司简介和主要财务指标.................................................................................................5第三节公司业务概要.....................................................................................................................9第四节经营情况讨论与分析.......................................................................................................<1<1第五节重要事项...........................................................................................................................<16第六节普通股股份变动及股东情况 ...........................................................................................28第七节优先股相关情况...............................................................................................................第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况.......................................................................34第九节公司治理...........................................................................................................................46第十节公司债券相关情况...........................................................................................................第十一节财务报告...........................................................................................................................52第十二节备查文件目录.................................................................................................................<165 20<16年年度报告4/<166第一节释义一、释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义慧球科技、ST慧球、公司、本公司指广西慧球科技股份有限公司北生集团指广西北生集团有限责任公司斐讯通信指上海斐讯数据通信技术有限公 司智诚合讯指南宁市智诚合讯信息技术有限公司杭州郡原指杭州郡原物业服务有限公司瑞莱嘉誉指深圳市瑞莱嘉誉投资企业(有限合伙)湖北科赛威指湖北科赛威供应链管理有限公司科赛威（深圳）指科赛威智能（深圳）有限公司上海慧球指上海慧球通信科技有限公司湖北微家指湖北微家大数据有限公司湖北瑞莱嘉誉湖北瑞莱嘉誉科技有限公司报告期指20<16年<1月<1日至20<16年<12月3<1日中国证监会指中国证券监督管理委员会上交所、交易所指上海证券交易所智慧城市指借助新一代信息化技术，将人、商业、运输、通信、水和能源等城市运行的各个核心系统整 合起来，从而更好地理解和控制城市运营，并优化有限资源使用情况的城市元、万元、亿元指人民币元、人民币万元、人民币亿元20<16年年度报告5/<166第二节公司简介和主要财务指标一、公司信息公司的中文名称广西慧球科技股份有限公司公司的中文简称慧球科技 公司的外文名称GUANGXIFUTURETECHNOLOGYCO.LTD公司的外文名称缩写FUTURETECHNOLOGY公司的法定代表人张琲二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名张琲联系地址电话37传真936电子信箱三、基本情况简介公司注册地址公司注册地址的邮政编码536000公司办公地址公司办公地址的邮政编码536000 公司网址ht电子信箱@huiqiutec.8><#004699'>com四、信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体名称《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》《证券日报》登载年度报告的中国证监会指定网站的网址//.sse4>>.cn公司年度报告备置地点公司董事会办公室20<16年年度报告 6/<166五、公司股票简况公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称A股上海证券交易所ST慧球600556慧球科技六、其他相关资料公司聘请的会计师事务所（境内）名称大华会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址深圳市福田区滨河大道联合广场B座<1<1楼签字会计师姓名张晓义、秦睿 七、近三年主要会计数据和财务指标(一)主要会计数据单位：元币种：人民币主要会计数据20<16年20<15年本期比上年同期增减(%)20<14年营业收入46,882,092.5392,909,443.<18-49.5447,368,75<1.54归属于上市公司股东的净利润-26,358,870.645,<13<1,893.00-6<13.63606,772.02归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -25,35<1,624.77<1,987,924.<10-<1,375.28<1,2<17,437.43经营活动产生的现金流量净额7,906,690.40-92,438,722.02<108.55-2,52<1,865.9020<16年末20<15年末本期末比上年同期末增减（%）20<14年末归属于上市公司股东的净资 产74,457,266.8632,953,228.6<125.95<1,98<1,964.37总资产288,<189,640.84<124,606,<172.83<13<1.2854,472,584.<1520<16年年度报告7/<166(二)主要财务指标主要财务指标20<16年20<15年本期比上年同期增减(%) 20<14年基本每股收益（元／股）-0.070.0<13-638.460.002稀释每股收益（元／股）-0.070.0<13-638.460.002扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）-0.060.005-<1,300.000.003加权平均净资产收益率（%）-40.32<1<12.84减少<153.<16个百分点36.<15扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-38.7843.7<1减少82.49个百分点72.53 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明√适用□不适用<1.营业收入较上年同期减少49.54%，主要原因是本期智慧城市项目收入减少。2.归属于上市公司股东的净利润较上年同期减少6<13.63%，主要原因一是本期智慧城市业务收入减少，二是对往来款计提了坏账准备，三是杭州郡原物业交付面积增加管理费用增加。3.经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加<108.55%，主要原因是本期经营性资金支出减少。4.归属于上市公司股东的净资产较上年末增加<125.95%，主要原因顾国平先生豁免公司对其负有的债务所致。5.总资产较上年末增加了<13<1.28%，主要原因是本期增加了对关联方的往来款。 八、20<16年分季度主要财务数据单位：元币种：人民币第一季度（<1-3月份）第二季度（4-6月份）第三季度（7-9月份）第四季度（<10-<12月份）营业收入<14,272,258.739,<195,<19<1.548,490,864.88<14,923,777.38 归属于上市公司股东的净利润-2,599,634.65-9,946,288.27-5,546,790.00-8,266,<157.7<1归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-2,588,40<1.28-<13,309,856.82-5,59<1,<183.69-3,862,<182.98经营活动产生的现金流量净额-<1<1,898,503.82-5,066,428.72-<13,635,409.6938,507,032.6320<16年年度报告8/<166 季度数据与已披露定期报告数据差异说明□适用√不适用九、非经常性损益项目和金额√适用□不适用单位:元币种:人民币非经常性损益项目20<16年金额附注（如适用）20<15年金额20<14年金额非流动资产处置损益-53,980.27越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免6,040.80 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外<100,846.00<1<13,300.0042,000.00计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费-862,908.904,<14<1,667.00企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益-245,<182.97除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公 允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益<14,469.04单独进行减值测试的应收款项减值准备转回20<16年年度报告9/<166对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出-23,497.23-658,706.2<1其他符合非经常性损益定义的损益项目少数股东权益影响额所得税影响额-<1,047,989.64 合计-<1,007,245.873,<143,968.90-6<10,665.4<1十、采用公允价值计量的项目□适用√不适用十一、其他□适用√不适用第三节公司业务概要一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明公司的主要业务为智慧城市业务和物业管理业务。公司的智慧城市业务涉及智慧城市级顶层设计和咨询及智慧城市平台和生态圈体系建设。公司的物业管理服务业务集中于全资子公司杭州郡原物业服务有限公司。<1、智慧城市相关业务 （<1）智慧城市级顶层设计和咨询为政府客户提供智慧化城市发展和战略规划咨询的服务，从城市全局的视角出发，调查分析对象城市在经济现状、社会管理、民生文化等方面的发展需求，综合智慧城市发展的信息化基础条件、整理城市各方面因素与制约关系进行统筹考虑，进而确定适合对象城市的智慧城市建设总路径。包括总体规划、建设目标、技术路线、体系架构、重点项目等设计内容。20<16年年度报告<10/<166（2）智慧城市平台和生态圈体系建设公司的智慧城市业务采取“平台+生态圈”的经营模式。“双平台驱动” ：两个核心平台，一是投融资平台，以融资能力为核心、以投资总包为基础的智慧城市投融资平台，分担政府财政压力、促进智慧城市建设、助力城市升级，获取客户资源；二是核心业务平台，以应用整合与数据整合为核心、以大数据运营服务为长期定位的核心业务平台，整合合作伙伴，提升应用价值，建立长期技术优势。“构建生态圈”：以项目合作、投资合作为基本手段，沿着智慧城市建设的相关产业链发展合作伙伴生态圈，搭建集产业协作、高潜企业孵化及大数据经营三位一体的开放共享、互融共生、良性协同的生态圈。2、物业管理服务业务公司的物业管理服务业务主要经营模式以住宅物业管理为主，以案场服务及商业物业管理为 辅。具体盈利模式主要包含了物业费收入、车位费收入、案场收入以及其他收入。物业管理是现代化城市管理和房地产经营管理的重要组成部分，物业管理在我国还是一种新兴行业，目前尚处在成长壮大阶段，实际中存在许多阻碍发展的问题，与我国城市管理和房地产业的飞速发展很不相称。近年来，随着有关物业管理的多部法规相继出台，我国的物业管理行业得到进一步规范。我国未来的物业管理应涉及到物业设置及使用全过程的管理及服务。服务内容应包括：物业管理战略的制定；为房地产开发建设服务；为房地产经营服务；物业维修运行管理；综合管理服务等。二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明√适用□不适用本年度公司资产总额较上年度增加<163,583,468.0<1元，增长了<13<1.28%，主要是：<1、截至 报告期末公司关联往来余额较大；2、根据20<16年4月27日顾国平签署的《承诺书》，顾国平向上海躬盛承诺放弃已知（即本公司20<16年一季度报告中披露的）包括但不限于对本公司长期借款项下的借款及利息的债权和债权引起的其他权利，将顾国平先生豁免公司的人民币67,000,000.00元债务计入资本公积。三、报告期内核心竞争力分析□适用√不适用20<16年年度报告<1<1/<166 第四节经营情况讨论与分析一、经营情况讨论与分析公司物业板块20<16年实现营收457<1.5<1万元，较去年同期减少<157.33万元，营业利润-25<1.26万，较去年同期减少532.66万元，主要原因为物业项目大面积交付及后续开发量增加，新增交付面积<17万平方米、新增开发面积<15万平方米，管理费用增加274.33万元。公司智慧城市业务20<16年实现营收<1<16.7万元，较去年同期减少4,445.40万元，营业利润-<1,905.<17万元，较去年同期减少2,466.88万元，主要原因一是由于控制权变更、资金、人员问题，导致智慧城市业务收入减少，但相关费用仍然发生，智慧城市业务亏损<1,205.52万元；二是对贵州中科建有限公司应收利息及泰兴市中泰城市建设投资有限公司工程款等计提了减值准备， 20<16年计提减值准备合计700万元。二、报告期内主要经营情况公司20<16年度实现营业收入4,688.2<1万元，比上年减少4,602.74万，同比下降49.54%；实现归属于上市公司股东的净利润-2,635.89万元，比上年减少3,<149.00万元，同比下降6<13.63%。(一)主营业务分析利润表及现金流量表相关科目变动分析表单位:元币种:人民币科目本期数上年同期数变动比例（%）营业收入46,882,092.5392,909,443.<18-49.54营业成本40,202,88<1.<1863,297,<102.43-36.49销售费用<1,0<10,607.2<1管理费用20,602,286.24<18,428,255.23<1<1.80 财务费用788,<120.08653,467.6320.6<1经营活动产生的现金流量净额7,906,690.40-92,438,722.02<108.55投资活动产生的现金流量净额-<12,<152,704.5<1-90<1,84<1.07筹资活动产生的现金流量净额<1,322,24<1.008<1,<177,759.00-98.37研发支出20<16年年度报告<12/<166变动原因说明：营业收入变动原因说明：本期减少了智慧城市项目。营业成本变动原因说明：本期减少了智慧城市项目。 销售费用变动原因说明：本期对智慧城市业务费用进行了分类。管理费用变动原因说明：本期新开物业面积增加管理费用增加。经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：本期经营活动现金流出减少。投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：本期公司购置固定资产增加。筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：本期公司筹资活动现金流入量减少。<1.收入和成本分析√适用□不适用公司营业收入及净利润较去年同期均有较大幅度下降，主要原因为20<16年公司智慧城市业务减少，导致收入比去年大幅下降；物业项目大面积交付及后续开发量增加，新增交付面积<17万平方米、新增开发面积<15万平方米，管理费用增加275.29万元。 (<1).主营业务分行业情况单位:元币种:人民币主营业务分行业情况分行业营业收入营业成本毛利率（%）营业收入比上年增减（%）营业成本比上年增减（%）毛利率比上年增减（%）物业管理服务45,7<15,<136.5737,263,74<1.76<18.493.4<19.9<1减少4.82个百分点 智慧城市<1,<166,955.962,939,<139.42-<15<1.86-97.<19-89.79减少<182.43个百分点(2).产销量情况分析表□适用√不适用20<16年年度报告<13/<166(3).主要销售客户情况√适用□不适用前五名客户销售额7<10.54万元，占年度销售总额<15.<16%；其中前五名客户销售额中关联方销售额0万元，占年度销售总额0%。 其他说明无2.费用□适用√不适用3.研发投入研发投入情况表□适用√不适用情况说明□适用√不适用4.现金流□适用√不适用(二)非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用√不适用(三)资产、负债情况分析√适用□不适用<1.资产及负债状况单位：元项目名称本期期末数本期期末数占总资产的比例（%）上期期末数上期期末数占总资产的比例（%）本期期末 金额较上期期末变动比例（%）情况说明货币资金30,643,573.<18<10.6334,889,587.2928.00-<12.<17货币资金主要20<16年年度报告<14/<166是物业公司经营性资金应收账款<14,577,956.795.0622,95<1,524.24<18.42-36.48智慧城 市业务收入减少，同时对应收账款计提了坏账准备其他应收款228,493,532.0479.29<13,072,298.07<10.49<1,647.92增加了对荆门汉达实业、湖北汉佳置业的往来款，并将原分类为其他流动资产的贵州中科建款项调整 至本项目其他流动资产50,727,868.9740.7<1-<100.00本期其他流动资产调整至其他应收款固定资产3,532,697.50<1.23423,835.730.34733.5<1本期新购入了固定资产其他非流动资产9,000,000.003.<12430,009.500.35<1,992.98增加了应收荆门汉通置业的 购房款预收款项5,074,<183.24<1.765,443,<164.344.37-6.78主要是预收物业租20<16年年度报告<15/<166金其他应付款200,84<1,744.3869.6976,<147,8<10.876<1.<1<1<163.75新增加了应付湖北柯赛威数据的往来款其他说明 无2.截至报告期末主要资产受限情况□适用√不适用3.其他说明□适用√不适用(四)投资状况分析<1、对外股权投资总体分析√适用□不适用报告期内因新设子公司增加合并单位3家，具体明细如下：子公司名称注册资本成立时间湖北科赛威供应链管理有限公司20,000,000.0020<16-08-02科赛威智能（深圳）有限公司50,000,000.0020<16-08-03 慧球科技（靖江）有限公司50,000,000.0020<16-0<1-20注：截止20<16年<12月3<1日，淮南市慧球科技有限公司、慧球智慧科技（宁波）有限公司、慧球科技（靖江）有限公司、沈阳慧球科技有限公司、慧球科技（华容）有限公司等五家仅办理了工商设立登记手续，注册资金尚未到位，自成立至今尚未展开经营活动，暂无相关财务数据。(<1)重大的股权投资□适用√不适用(2)重大的非股权投资□适用√不适用20<16年年度报告<16/<166 (3)以公允价值计量的金融资产□适用√不适用(五)重大资产和股权出售□适用√不适用(六)主要控股参股公司分析√适用□不适用见第九节《财务报告》九、<1在子公司中的权益(七)公司控制的结构化主体情况□适用√不适用三、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明□适用√不适用 第五节重要事项一、普通股利润分配或资本公积金转增预案(一)现金分红政策的制定、执行或调整情况□适用√不适用(二)公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案公司20<14年度、20<15年度均未进行利润分配、资本公积金转增股本。20<16年度，公司拟定不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本，此预案经公司董事会审议后尚需提交公司20<16年年度股东大会审议。(三)以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况□适用√不适用 20<16年年度报告<17/<166(四)报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划□适用√不适用二、承诺事项履行情况(一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项√适用□不适用承诺背景承诺 类型承诺方承诺内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完 成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划其他承诺其他顾国平增持本公司A股股票<100万股，增持期间及增持完成后的法定期限内不减持所持有的股份 20<15年7月9日起4个月内及增持完成后法定期限内是否顾国平先生于20<15年<12月通过德邦创新资本-浦发银行-德邦创新资本慧金<1号专项资 产管理计划增持的公司股票低于平仓线，由于顾国平先生未按合同约定补仓，德邦创新接到优先级份额委托暂无20<16年年度报告<18/<166 人上海浦东发展银行上海分行通知，已提前结束德邦慧金<1号资管计划，并根据资产管理合同约定将顾国平先生持有的全部本计划份额净值清零，顾国平先生在本计划 项下的所有财产权益全部归上海浦东发展银行上海分行所有。德邦创新于20<16年<1月<18日卖出公司股份500,000股其他承诺其他公司董事、监事 未来六个月内不减持公司股票，维护全体股东利20<15年7月<1<1日起未来6个月是否同上暂无20<16年年度报告<19/<166内其他承诺其他顾国 平增持期间及增持完成后的法定期限内不减持所持有的股份20<15年<1<1月9日起法定期限内是否同上暂无其他承诺其他顾国平本次增持后在法定期限内不减持所持有公司股 份20<15年<1<1月<18日起法定期限内是否同上暂无其他承诺其他顾国平本次增持后在法定期限内不减持所持有公司股份20<15年<12月5日起法定 期限内是否同上暂无其他承诺其他顾国平计划通过资管计划方式对公司股份进行增持，数量不低于3,947,937.08股，累计增持本公司A股股份比例不低于公司总股本的<1%，在本次增持计划实施期间及本次增持计划完成后的法定期限内不减持其所持有的公司股份。 自20<16年<1月8日起未来三个月内是否公司因重大资产重组事项，股票从20<16年<1月20日至20<16年7月6日一直处于停牌状态，因此无法在规定时限内实施 增持。暂无(二)公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明□已达到□未达到√不适用三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况□适用√不适用20<16年年度报告20/<166 四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明□适用√不适用五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明√适用□不适用根据财政部20<16年<12月3日发布的关于印发《增值税会计处理规定》的通知（财会【20<16】22号）文件规定，全面试行营业税改增值税后，“营业税金及附加”科目名称调整为“税金及附加”科目，该科目核算企业经营活动发生的消费税、城市维护建设税、资源税、教育费附加及房产税、土地使用税、车船使用税、印花税等相关税费；利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目。公司将自20<16年5月<1日起公司经营活动发生的房产税、土地使用税、车船使用税、印花 税从“管理费用”项目重分类至“税金及附加”项目，20<16年5月<1日之前发生的税费不予调整，比较数据不予调整。调增税金及附加本年金额9,680.85元，调减管理费用本年金额9,680.85元。对于20<16年<1月<1日至4月30日期间发生的交易，不予追溯调整；对于20<16年财务报表中可比期间的财务报表也不予追溯调整。（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明□适用√不适用（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况□适用√不适用（四）其他说明□适用√不适用六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：万元币种：人民币现聘任境内会计师事务所名称大华会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬80境内会计师事务所审计年限20<16年度名称报酬20<16年年度报告2<1/<166内部控制审计会计师事务所大华会计师事务所（特殊普通合伙）20聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用□不适用公司第八届董事会第四十次会议、20<17年第一次临时股东大会审议通过了《关于聘请20<16年度审计机构的议案》。公司拟聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司20<16年度财务审计机构及内控制审计机构。详见20<17年<1月<10日和20<17年<1月26日公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站：//.sse>.cn刊登的临20<17—007号、临20<17—0<18号公告。审计期间改聘会计师事务所的情况说明□适用√不适用七、面临暂停上市风险的情况(一)导致暂停上市的原因□适用√不适用(二)公司拟采取的应对措施 □适用√不适用八、面临终止上市的情况和原因□适用√不适用九、破产重整相关事项□适用√不适用十、重大诉讼、仲裁事项√本年度公司有重大诉讼、仲裁事项□本年度公司无重大诉讼、仲裁事项(一)诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的√适用□不适用事项概述及类型查询索引公司20<16年9月27日收到了上海高级人民法院《关于涉及重大诉讼的风险提示性公告》（临 20<16年年度报告22/<166邮寄送达的应诉通知书（【20<16】沪民初29号）、民事起诉状副本及相关立案材料等。因与顾国平先生的股权转让纠纷，上海躬盛网络科技有限公司（以下简称：上海躬盛）向上海市高级人民法院递交了民事起诉状。上海躬盛请求判令顾国平依法返还原告人民币<1亿元借款，赔偿原告人民币<14亿元整，慧球科技承担无限连带担保责任。20<16—<132）公司于20<16年<10月3<1日公告，近日收到上海第一中级人民法院邮寄送达的应诉通知书（【20<16】沪0<1民初806号），因与顾国平的借款合同纠纷，上海瀚辉投资有限公司（以下简称：上海瀚辉）向上海第一中级人民法院递交了民事起诉状，请求判令顾国平向上海瀚辉返还投 资款<15000万元、顾国平向上海瀚辉支付基本收益暂计<1800万元、顾国平向上海瀚辉支付违约金<1500万元（合计金额<18300万元），慧球科技承担连带清偿责任。《关于涉及重大诉讼的风险提示性公告》（临20<16—<138）20<16年<1<1月23日，公司收到北京市第一中级人民法院出具的立案登记表及诉讼费交款通知书等相关材料。因不服证监会于20<16年<1<1月<16日作出的“[20<16]4号”《不予受理行政复议申请决定书》，公司向北京市第一中级人民法院递交了《行政起诉书》；北京市第一中级人民法院于20<16年<12月5日受理了广西慧球科技股份有限公司与中国证券监督管理委员会行政诉讼案件（【20<16】京0<1行初第字<1259号）；公司于20<17年<1月20日公告，本次诉讼已撤诉。《关于诉讼撤诉的公告》（临20<17—0<15）、《第八届董事会第四十次会议决议公告》（临20<17-007）、《关于涉及诉讼的风险提示性公告》（临20<16—<140）公司于20<16年<12月6日收到了广东省深圳市福 田区人民法院送达受理案件通知书（【20<16】粤0304民初25320号），因深圳市瑞莱嘉誉投资企业(有限合伙)向公司提交的股东会相关议案明显违反《公司法》第十一条规定：“设立公司必须依法制定公司章程，公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力”，当属违法无效。依据上述事实及理由，公司向深圳福田区人民法院递交了民事起诉状；上述诉讼已于20<17年<1月<18日撤销。《关于诉讼撤诉的公告》（临20<17-0<13）、《第八届董事会第四十次会议决议公告》（临20<17-007）、《关于涉及诉讼的风险提示性公告》（临20<16—<14<1）公司于20<16年<12月<15日公告，慧球科技因与深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）（以下简称“瑞莱嘉誉”）损害公司利益责任纠纷一案，向广东省深圳市中级人民法院递交了民事起诉状，公司于近日收到了广东省深圳市中级人民法院送达的受理案件通知书（【20<16】粤03民初283<1号），慧球科技请求判令瑞莱嘉誉停止侵权行为、判令瑞莱嘉誉赔偿慧球科技市值损失人民币28,797.<1652万元；20<17年<1月<10日，公司公告决定撤销上述诉讼。 《第八届董事会第四十次会议决议公告》（临20<17-007）、《关于收到广东省深圳市中级人民法院<民事裁定书>暨重大诉讼进展情况公告》（临20<16—<147）、《关于涉及重大诉讼的风险提示性公告》（临20<16—<143）公司于20<16年<12月<14日收到了广东省深圳市《关于诉讼撤诉的公告》（临20<17-0<13）、《第20<16年年度报告23/<166福田区人民法院于出具的受理案件通知书（【20<16】粤0304民初2544<1号）。因深圳市瑞莱嘉誉投资企业(有限合伙)明显违反《公司法》第二十条“公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益”及其他法律法规和相关规范文件的规定，以及上海市锦 天城（深圳）律师事务所出具相关法律意见书的行为共同对原告实施了侵权行为，严重侵害了公司权益，造成了公司社会评价度的明显降低，给公司的名誉权造成了损害。依据上述事实及理由，公司向深圳福田区人民法院递交了民事起诉状；上述诉讼已于20<17年<1月<18日撤销。八届董事会第四十次会议决议公告》（临20<17-007）、《关于涉及诉讼的风险提示性公告》（临20<16—<149）(二)临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况√适用□不适用单位:元币种:人民币报告期内:起诉(申请) 方应诉(被申请)方承担连带责任方诉讼仲裁类型诉讼(仲裁)基本情况诉讼(仲裁)涉及金额诉讼(仲裁) 是否形成预计负债及金额诉讼(仲裁)进展情况诉讼(仲裁)审理结果及影响诉讼(仲裁)判决执行情况广西慧球科技股份有限公司 深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）诉讼公司决议纠纷已撤诉已撤诉广西慧球科技股份有限公司深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）、上海证 券交易所诉讼损害公司利益责任纠纷已撤诉已撤诉20<16年年度报告24/<166(三)其他说明□适用√不适用 十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况√适用□不适用<1、20<16年2月5日，公司收到《上海证券交易所纪律处分决定书》〔20<16〕<12号，经查明，广西慧球科技股份有限公司（以下简称“慧球科技”）股东顾国平通过一致行动协议，与上海和熙投资管理有限公司-和熙成长型2号基金、华安未来资产-工商银行-汇增<1号资产管理计划和华安未来资产-工商银行-汇增2号资产管理计划（以下简称“汇增2号”），构成一致行动关系。截至20<15年<1<1月5日，顾国平及上述一致行动人合计持有慧球科技已发行股份的4.96%。20<15年<1<1月6-9日期间，汇增2号继续增持慧球科技股份6,436,60<1股，占其已发行股份的<1.63%。本次增持后，汇增2号与顾国平等一致行动人合计持有慧球科技已发行股份的比例达到6.59%。在增持慧球科技股份的过程中，当汇增2号与一致行动人已持有的股份合计达到5%时， 其理应停止增持行为并履行权益变动的披露义务，但其未及时履行上述义务，并致违规增持的股份比例达到慧球科技已发行股份的<1.59%，数量较大。汇增2号的上述违规增持行为，由委托人代表顾国平直接引起，同时资产管理人华安未来资产管理（上海）有限公司未勤勉尽责进行合规审查，并停止执行相关违规增持指令，对顾国平前述违规行为也负有相应的责任。上交所决定对慧球科技股东顾国平和资产管理人华安未来资产管理（上海）有限公司予以通报批评。2、公司于20<16年5月20日收到中国证券监督管理委员会广西监管局【20<16】9号《行政监管措施决定书》。经查，截止至20<15年<1<1月5日，顾国平与一致行动人和熙成长型2号基金、华安资产—汇增<1号资产管理计划合并持有慧球科技股份<1960万股，占慧球科技股份总额的4.96%。顾国平作为华安资产—汇增2号资产管理计划（以下简称汇增2号）的委托人代表，根据顾国平发出的投资决策意见，汇增2号20<15年<1<1月6日开始买入慧球科技股份，至<1<1月9日合计买入643.66 万股，占公司股份总额的<1.63%。在汇增2号买入慧球科技股份与其他一致行动人持有的慧球科技股份合并计算达到慧球科技股份的5%时，顾国平作为汇增2号的投资决策人，未及时发出停止买入的投资决策意见，上述行为违反了《上市公司收购管理办法》第十三条的规定。广西证监局决定对顾国平采取出具警示函的监督管理措施。3、公司于20<16年8月25日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（桂证调查字20<160<13号）：“因你公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定对你公司进行立案调查，请予以配合”。20<16年年度报告25/<1664、公司20<16年9月 29日收到上海证券交易所发来《关于拟对广西慧球科技股份有限公司及有关责任人予以公开谴责并公开认定董文亮五年内不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的通知》上证公处函〔20<16〕0<132号。鉴于公司及有关责任人在信息披露和职责履行方面涉嫌严重违反《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，上交所对公司及有关责任人（时任董事长董文亮、董事温利华、独立董事刘光如、独立董事李占国、独立董事刘士林）予以公开谴责，并公开认定董文亮五年内不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员。十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明√适用□不适用控股股东及实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响(一)相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的□适用√不适用(二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况股权激励情况□适用√不适用其他说明□适用√不适用员工持股计划情况□适用√不适用其他激励措施□适用√不适用 十四、重大关联交易详见第九节财务报告十、关联方及关联交易20<16年年度报告26/<166十五、重大合同及其履行情况(一)托管、承包、租赁事项<1、托管情况□适用√不适用2、承包情况 □适用√不适用3、租赁情况20<16年7月29日，公司与亨德来实业发展（深圳）有限公司（以下简称“亨德来”）签署《深圳市房屋租赁合同书》，承租亨德来位于深圳市福田区金田路4036号荣超大厦办公05层0<1、02、03、04、05、06单元，租赁房屋用途为办公，共计建筑面积765.<1<1平方米，租赁期限为20<16年<12月<16日至20<19年7月3<1日。20<16年<12月<16日至20<16年<12月3<1日，租金为<109,768元;20<17年<1月<1日至20<19年7月3<1日，月租金为205,8<15元。合同签署时公司需支付保证金包括租赁保证金、管理费空调费保证金及水、电费保证金合计700,077元。20<16年7月29日，公司与亨德来实业发展（深圳）有限公司（以下简称“亨德来”）签署《深圳市房屋租赁合同书》，承租亨德来位于深圳市福田区金田路4036号荣超大厦办公05层08、09、<10、<1<1、<12、<13单元，租赁房屋用途为办公，共计建筑面积902.02平方米，租赁期限为20<16年<1<1月<1日至20<19年7月3<1日。20<16年<1<1月<1日至20<19年7月3<1日，月租金为242,643元。 合同签署时公司需支付保证金包括租赁保证金、管理费空调费保证金及水、电费保证金合计825,349元。上述两项租赁承租建筑面积合计为<1,667.<13平方米，期间租金总额为<14,497,252元，管理费总额为<1,6<15,448.97元，保证金合计为<1,525,426元。经自查，公司未发现前董事会对此交易事项进行过审议，上述租赁合同的签署程序违反《公司章程》第一百一十三条规定。考虑到上述办公场地并不符合公司经营需要，公司拟将部分房屋对外转租或退租，以减少公司因此受到的损失，公司届时将根据《公司章程》履行相关程序。(二)担保情况√适用□不适用单位:万元币种:人民币公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）担保方 担保方与上市公司的关系被担保方担保金额担保发生日期(协议签担保类型是否为关联方关联20<16年年度报告27/<166署日)担保关系慧球科技公司本部顾国平<150,00020<16.4.27连带责任担保 是其他关联人慧球科技公司本部上海斐讯投资有限公司<18,30020<15.5.8连带责任担保是其他关联人报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）<168,300担保情况说明<1、上海市高级人民法院于20<16年9月受理了原告上海躬盛网络科技有限公司诉被告顾国平（第一被告）、上海斐讯数据通信技术有限公司（第二被告）、广西慧球科技股份有限公司（第三被告）股权转让纠纷一案，案号为（20<16）沪民初29号。在诉讼中，原告要求第一被告偿还借款及违约金合计人民币<18.00亿元，要求 本公司及第二被告作为上述协议的担保人，应当对以上款项依法承担无限连带担保责任。上海市高级人民法院分别于20<17年<1月23日、20<17年2月<16日两次开庭审理本案，目前仍在审理中。鉴于对原告所举证的、本公司对该事项出具的担保函之真实性的质疑，及各方和解之意愿，本公司判断将不会对本公司造成不利影响，因此未计提预计负债。2、上海市第一中级人民法院于20<16年<10月受理了原告上海瀚辉投资有限公司诉被告上海斐讯投资有限公司（第一被告）、顾国平（第二被告）、上海斐讯数据通信技术有限公司（第三被告）、广西慧球科技股份有限公司（第四被告）股权转让纠纷一案，案号为（20<16）沪0<1民初806 号，在诉讼中，原告要求第一被告偿还借款及违约金合计人民币<1.83亿元，请求判令本公司及第二被告、第三被告就上述讼诉请求的付款义务承担连带清偿责任。本案于20<17年2月<14日开庭审理，目前尚在审理中。鉴于本公司对原告提供的于20<15年5月8日与被告一签订的《合作协议》中本公司公章真实性的质疑，本公司判断将不会对本公司造成不利影响，因此未计提预计负债。20<16年年度报告28/<166 第六节普通股股份变动及股东情况一、普通股股本变动情况(一)普通股股份变动情况表<1、普通股股份变动情况表报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。2、普通股股份变动情况说明□适用√不适用3、普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）□适用√不适用4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容□适用√不适用 (二)限售股份变动情况□适用√不适用二、证券发行与上市情况(一)截至报告期内证券发行情况□适用√不适用截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：□适用√不适用(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况□适用√不适用 20<16年年度报告29/<166(三)现存的内部职工股情况□适用√不适用三、股东和实际控制人情况(一)股东总数截止报告期末普通股股东总数(户)55,486年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)54,905截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）0(二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位:股前十名股东持股情况股东名称（全称）报告期内增减 期末持股数量比例(%)持有有限售条件股份数量质押或冻结情况股东性 质股份状态数量深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）43,345,64243,345,642<10.980冻结23,242,265其他吴鸣霄0<14,000,0003.550无 0境内自然人庄建新6,99<1,4756,99<1,475<1.770无0境内自然人20<16年年度报告30/<166孙伟<1,<123,5234,876,477<1.240 无0境内自然人徐津4,292,0004,292,000<1.090无0境内自然人张瑞宁3,6<10,3003,6<10,3000.9<10无0境内 自然人俞国建2,424,9002,424,9000.6<10无0境内自然人李玉祥2,245,7492,245,7490.570无0境内自然人黄剑斌2,<170,5002,<170,5000.550 无0境内自然人李秋荣<1,950,000<1,950,0000.490无0境内自然人前十名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量种类数量深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）43,345,642人民币普通股43,345,642吴鸣霄<14,000,000人民币普通股<14,000,000庄建新6,99<1,475人民币普通股6,99<1,475孙伟4,876,477人民币普通股4,876,477徐津4,292,000人民币普通股 4,292,00020<16年年度报告3<1/<166张瑞宁3,6<10,300人民币普通股3,6<10,300俞国建2,424,900人民币普通股2,424,900李玉祥2,245,749人民币普通股2,245,749 黄剑斌2,<170,500人民币普通股2,<170,500李秋荣<1,950,000人民币普通股<1,950,000上述股东关联关系或一致行动的说明无表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明前十名有限售条件股东持股数量及限售条件□适用√不适用(三)战略投资者或一般法人因配售新股成为前<10名股东□适用√不适用 四、控股股东及实际控制人情况(一)控股股东情况<1法人√适用□不适用名称深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）单位负责人或法定代表人李洁成立日期20<16年04月28日主要经营业务投资咨询；企业管理咨询；投资兴办实业（具体项目另行申报）。2自然人□适用√不适用3公司不存在控股股东情况的特别说明□适用√不适用 20<16年年度报告32/<1664报告期内控股股东变更情况索引及日期□适用√不适用5公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图√适用□不适用(二)实际控制人情况<1法人 □适用√不适用2自然人√适用□不适用姓名张琲国籍中国是否取得其他国家或地区居留权否主要职业及职务2007年<10月至今分别担任沈阳特种环保设备制造股份有限公司（400036）总经理、董事，20<16年9月至今担任深圳市前海瑞莱基金管理有限公司董事长，20<16年<12月至今在乐视游戏科技（北京）有限公司担任董事，20<17年<1月25日至今在广西慧球科技股份有限公司任职董事、董事长。3公司不存在实际控制人情况的特别说明□适用√不适用 20<16年年度报告33/<1664报告期内实际控制人变更情况索引及日期□适用√不适用5公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图√适用□不适用 20<16年年度报告34/<166第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况一、持股变动情况及报酬情况(一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况√适用□不适用单位：股姓名职务(注)性别年龄任期起始日期任期终止日期年初持股数 年末持股数年度内股份增减变动量增减变动原因报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元）是否在公司关联方获取报酬张琲董事、董事长男4520<17年<1月25日 20<17年<12月29日0000是陈凤桃董事女3620<17年<1月25日20<17年<12月29日0000是张向阳董事男4720<17年<1月25日20<17年<12月29日0000是唐功远董事男6<120<17年<1月25日20<17年<12 月29日0000否杜民董事男4920<17年<1月25日20<17年<12月29日0000否魏霞董事女4720<17年<1月25日20<17年<12月29日0000否王懋监事男4420<17年<1月25日20<17年<12月29日 0000否李明监事会主男4220<17年<120<17年<120000否20<16年年度报告35/<166席月25日月29日李洁总经理男4220<17年<1月25日20<17年<12月29日0000是顾远职工监事男2720<16年8月29日 20<17年4月<17日0007.3是董文亮董事、董事长（离任）男2920<16年5月9日20<17年<1月25日000<12.4是温利华董事（离任）男3020<16年5月9日20<17年<1月25日 0004.4是刘光如独立董事（离任）男5520<16年5月9日20<17年<1月25日000陆俊安董事会秘书（离任）男2820<16年8月8日20<17年<1月25日000<12.4是 顾国平董事长、总经理（离任）男4020<14年<12月<1日20<16年7月<18日34,7<16,875二级市场买卖否张凌兴董事（离任）男4620<14年<12月<1日20<16年5月9日000是 王忠华董事（离任）男4<120<14年<12月29日20<16年5月9日000是郑敏董事（离任）男4420<14年<12月29日20<16年<1月20日000是花炳灿独立董事（离任） 男5220<14年<12月29日20<16年<1月<14日000李占国独立董事（离任）男5920<14年<12月29日20<17年<1月<10日000刘士林独立董事（离任）男5220<14年<12月29日 20<17年<1月<10日000顾云峰监事（离男4020<14年<1220<17年<1000是20<16年年度报告36/<166任）月29日月<10日陈琳职工监事（离任）女3620<14年<12月29日20<16年<1月2<1日 000是苏忠董事会秘书、副总经理（离任）男4<120<14年<1<1月<10日20<16年<1月22日000潘大明监事会主席（离任）男4820<15年<12月3<1日20<17年<1月<10日 000是董雪莲职工监事（离任）女3420<16年<1月20<16年8月29日000合计//////36.5/姓名主要工作经历张琲曾担任上海丰煜投资有限公司副总裁、沈阳公用发展股份有限公司副总裁、深圳市景梅实业有限公司副总经理，2007年<10月至今分别担任沈阳特种环保设备制造股份有限公司（400036）总经理、董事，20<16年9月至今担任深圳市前海瑞莱基金管理有限公司董事长，20<16年<12月至今在乐视游戏科技（北京）有限公司担任董事，20<17年<1月 25日至今在广西慧球科技股份有限公司任职董事、董事长。陈凤桃曾任职于深圳市华士集团、深圳市研创科技有限公司、深圳市优博网络科技有限公司、上海铭创技术有限公司、深圳市优博网络科技有限公司、吉林省信托有限责任公司；20<16年4月至今在深圳市前海瑞莱基金管理有限公司任职董事、执行总裁，现同时兼任深圳市新荣瑞莱教育投资有限公司董事，深圳市天创瑞莱基金管理有限公司董事、总经理，深圳市前海瑞莱小微金融资产管理有限公司监事，深圳市前海中久瑞莱资产管理有限公司监事，深圳市莱盛得贸易有限责任公司监事，深圳市瑞莱创富投资企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表，深圳市瑞莱启德教育企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表，深圳市瑞莱星锐投资企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表，深圳市瑞莱远策投资企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表，深圳市瑞莱方德投资企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表，深圳市瑞莱卓信投资企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表，深圳市瑞莱纳思投资企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表，深圳市瑞莱欣茂投资企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表；20<17年<1月25日至今担任广西慧球科技股份有限公司董事。张向阳曾担任美国思科系统（CiscoSystems）公司研发部组长，美国碧资本（PughCapital）管理公司投资部经理，美国联邦快递（FedEx）公司亚太总部投资经理，赛伦巴斯技术集团市场部副总经理，深圳云鹏塑胶有限公司总经理，20<15年6月至今担任深圳市前海瑞莱基金 20<16年年度报告37/<166管理有限公司首席风控官，现同时兼任广东四象智能制造股份有限公司董事，深圳市新荣瑞莱教育投资有限公司董事，深圳市天创瑞莱基金管理有限公司监事；20<17年<1月25日至今担任广西慧球科技股份有限公司董事。唐功远曾担任烟台大学法学院法学讲师、中美贸易与投资公司法律顾问、新纪元律师事务所律师、国际商业机器公司法律顾问，20<15年至今在君泽君律师事务所任职律师；20<17年<1月25日至今担任广西慧球科技股份有限公司独立董事。杜民曾担任中华工商时报编辑、记者，中国经营报副总编、副社长，IDG中国公司副总裁，证券之星首席运营官，2002年至今在北青传媒担任常务副总裁，20<17年<1月25日至今担任广西慧球科技股份有限公司独立董事。魏霞曾担任山东烟台公共交通公司会计，北京同仁会计师事务所审计经理，北京正则会计师事务所有限公司部门经理，2005.7至今担任北京正则通会计师事务所（普通合伙）合伙人，20<17年<1月25 日至今担任广西慧球科技股份有限公司独立董事。王懋曾担任深圳财经学校讲师，创办深圳市傲立思特管理咨询有限公司并任总经理，联合创办深圳市仁仁医疗发展有限公司并任市场部经理，联合创办一童数码（深圳）有限公司并任副总裁，任深圳市仁仁医疗发展有限公司副总裁，联合创办玉成有限公司并任常务副总裁；20<15年<12月至今任深圳市东方富海投资管理股份有限公司投资总监；20<17年20<17年<1月25日至今担任广西慧球科技股份有限公司监事。李明曾担任万辉药业集团市场信息部经理；20<15年9月至今担任北京太和宝盈投资有限责任公司董事长，；20<17年20<17年<1月25日至今担任广西慧球科技股份有限公司监事会主席。李洁曾担任北京亮马河大厦有限公司财务主管，北京鹫峰科技开发股份有限公司财务经理，中国中小企业投资有限公司财务经理，北京广智慧财务顾问有限公司投资部经理，20<12.06-至今担任中企弘瑞达（北京）投资管理有限公司监事；20<16.07至今担任深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表；20<16.<12-至今担任乐视游戏科技（北京）有限公司董事；目前兼任深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表，中企弘瑞达（北京）投资管理有限公司监事，乐视游戏科技（北京）有限公司董事；20<17年20<17年<1月25日至今担任广西慧球科技股份有限公司总经理。顾远20<16年8月29日至今任职广西慧球科技股份有限公司职工监事。董文亮曾就职于上海华尚投资有限公司，20<16年5月9日至20<17年 <1月25日在广西慧球科技股份有限公司任职董事、董事长。温利华曾任职于保利协鑫集团、南京银行、平安集团，20<16年5月9日至20<17年<1月25日在广西慧球科技股份有限公司任职董事。刘光如从事律师工作27年，从事仲裁工作<18年。现任北京大成（武汉）律师事务所合伙人，金融部副主任；20<16年5月9日至20<17年<1月25日在广西慧球科技股份有限公司任职独立董事。陆俊安曾就职于谨世咨询、绿谷集团；20<16年8月8日至20<17年<1月25日在广西慧球科技股份有限公司任职董事会秘书。顾国平自2008年起至今担任上海斐讯数据通信技术有限公司董事长；2008年至20<14年<1<1月期间担任上海斐讯数据通信技术有限公司总裁；兼任上海斐讯投资有限公司执行董事、上海沪斐深万投资管理有限公司执行董事、上海斐持志同投资有限公司执行董事、上海众翔科技发展有限公司执行董事、上海画楼西畔投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人；20<14年<12月至20<16年7月期间担任广西慧球科技股份有限公司董事长、总经理。张凌兴2002年9月至2008年6月期间在思科（网讯）网络技术有限公司任资深信息技术经理；20<12年<1<1月至20<14年<12月在上海斐讯数据通信技术有限公司历任副总裁、高级副总裁，目前担任上海斐讯数据通信技术有限公司首席运营官；20<14年<12月至20<16年5月9日担任 20<16年年度报告38/<166广西慧球科技股份有限公司董事。王忠华2008年至20<14年<12月担任上海斐讯数据通信技术有限公司董事、副总裁，并于20<14年<12月起担任上海斐讯数据通信技术有限公司副董事长；20<14年<12月至20<16年5月9日担任广西慧球科技股份有限董事。郑敏20<10年至20<13年期间历任UT斯达康通讯有限公司工程师、总监、副总裁、高级副总裁等职务；20<13年加入上海斐讯数据通信技术有限公司，现任上海斐讯数据通信技术有限公司董事、首席执行官；20<14年<12月至20<16年<1月20日担任广西慧球科技股份有限公司董事。花炳灿最近5年担任华东建筑设计研究院有限公司现代都市建筑设计院总工程师；20<14年<12月至20<16年<1月<14日担任广西慧球科技股份有限公司独立董事。李占国最近5年担任上海电机学院教授：20<14年<12月至20<17年<1月<10日担任广西慧球科技股份有限公司独立董事。刘士林最近5年担任上海交通大学教授；20<14年<12月至20<17年<1月<10日担任广西慧球科技股份有限公司独立董事。 顾云峰20<10年6月至20<14年<12月期间历任上海斐讯数据通信技术有限公司采购中心总经理、总裁特助、工会主席，20<14年<12月起担任上海斐讯数据通信技术有限公司监事会监事；20<14年<12月至20<17年<1月<10日担任广西慧球科技股份有限公司监事。陈琳2006年6月至20<12年4月历任福建浔兴拉链科技股份有限公司董事长秘书、企划部经理、证券部经理；20<12年6月至20<13年<12月，任宁波CQY视讯股份有限公司证券事务代表；20<14年<1月至20<14年5月，任麦王环境技术股份有限公司证券事务代表；20<14年6月至20<14年<12月任上海斐讯数据通信技术有限公司证券事务代表；20<14年<12月至20<16年<1月2<1日担任广西慧球科技股份有限公司监事、证券事务代表。苏忠2007年至20<14年3月浙江乔治白服饰有限公司担任副总经理、董事长秘书；20<14年4月至<1<1月担任上海斐讯数据通信技术有限公司董事长秘书；20<14年<12月至20<16年<1月22日担任广西慧球科技股份有限公司副总经理、董事会秘书。潘大明<1990年7月至20<13年6月历任上海电机学院工作校办主任、后勤保障处处长、高等职业技术学院（李斌技师学院）党总支书记等职务；20<13年7月至今担任上海斐讯数据通信技术有限公司副总裁、斐讯学院常务副院长等职务；20<15年<12月至20<17年<1月<10日担任广西慧球科技股份有限公司监事会主席。 董雪莲2009年6月至20<12年<12月在上海爱数软件有限公司担任法务；20<13年<1月至20<13年<12月在北京盈科（上海）律师事务所担任律师。20<14年<1月至20<15年<12月在上海斐讯数据通信技术有限公司担任法务部总监职务；20<16年<1月至20<16年8月29日担任广西慧球科技股份有限公司职工监事。其它情况说明□适用√不适用20<16年年度报告39/<166二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况(一)在股东单位任职情况 √适用□不适用任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期李洁深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）执行合伙人委派代表20<16年4月在股东单位任职情况的说明(二)在其他单位任职情况√适用□不适用任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期张琲深圳市前海瑞莱基金管理有限公司董事长20<16年9月张琲沈阳天创信息科技股份有限公司董事20<15年<1<1月张琲深圳市前海瑞莱小微金融资产管理有限公司董事20<13年<10月张琲深圳市兴邦联投资管理有限公司董事2008年7月 张琲苏州乐易科技实业有限公司监事2007年6月张琲深圳市企业战略并购促进会秘书长20<15年6月张琲乐视游戏科技（北京）有限公司董事20<16年<12月陈凤桃深圳市前海瑞莱基金管理有限公司董事20<16年9月陈凤桃深圳市新荣瑞莱教育投资有限公司董事20<16年7月陈凤桃深圳市天创瑞莱基金管理有限公司董事、总经理20<15年<1<1月20<16年<12月陈凤桃深圳市前海瑞莱小微金融资产管理有监事20<13年<10月20<16年年度报告40/<166限公司陈凤桃深圳市前海中久瑞莱资产管理有限公司监事20<14年6月陈凤桃深圳市莱盛得贸易有限责任公司监事20<14年<10月陈凤桃深圳市瑞莱创富投资企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表 20<15年<1月陈凤桃深圳市瑞莱启德教育企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表20<16年6月陈凤桃深圳市瑞莱星锐投资企业（有限合伙）任执行事务合伙人委派代表20<16年3月20<16年<12月陈凤桃深圳市瑞莱远策投资企业（有限合伙）任执行事务合伙人委派代表20<15年<1月陈凤桃深圳市瑞莱方德投资企业（有限合伙）任执行事务合伙人委派代表20<16年8月陈凤桃深圳市瑞莱卓信投资企业（有限合伙）任执行事务合伙人委派代表20<16年8月陈凤桃深圳市瑞莱纳思投资企业（有限合伙）任执行事务合伙人委派代表20<16年<1<1月陈凤桃深圳市瑞莱欣茂投资企业（有限合伙）任执行事务合伙人委派代表20<17年2月张向阳深圳市前海瑞莱基金管理有限公司任董事、首席风控官；20<16年9月张向阳广东四象智能制造股份有限公司任董事；20<16年5月张向阳深圳市新荣瑞莱教育投资有限公司任董事；20<16年7月张向阳深圳市天创瑞莱基金管理有限公司任监事20<15年<1<1月20<16年<12月唐功远君泽君律师事务所律师20<15年<1月杜民北青传媒股份有限公司；任常务副总裁2002年<1月杜民分众传媒信息技术股份有限公司任独立董事20<16年<1月魏霞北京正则通会计师事务所（普通合伙）任普通合伙人、执行事务合 伙人2005年7月王懋深圳市东方富海投资管理股份有限公司任投资总监；20<15年<12月王懋玉成有限公司任董事；20<1<1年9月20<15年<12月王懋上饶市金利机动车报废回收拆解有限公司任董事长；王懋南昌市报废车辆回收有限公司任董事长；王懋孝感市鑫盛物资再生利用有限公司任董事长李明北京太和宝盈投资有限公司任董事长20<15年9月李洁深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合任执行事务合伙人委派代表20<16年7月20<16年年度报告 4<1/<166伙）；李洁中企弘瑞达（北京）投资管理有限公司；任监事20<12年6月李洁乐视游戏科技（北京）有限公司任董事20<16年<12月刘光如现任北京大成（武汉）律师事务所合伙人，金融部副主任顾国平上海斐讯数据通信技术有限公司；董事长2008年<1<1月顾国平上海斐讯投资有限公司执行董事20<10年<12月顾国平上海沪斐深万投资管理有限公司执行董事20<12年3月顾国平上海斐持志同投资有限公司执行董事20<12年3月顾国平上海众翔科技发展有限公司执行董事2000年8月顾国平上海画楼西畔投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人20<14年3月顾国平上海古寻投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人20<14年7月顾国平上海绿影长亭投资合伙企业（有限合 伙）执行事务合伙人20<14年5月顾国平上海共佳投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表20<14年7月张凌兴上海斐讯数据通信技术有限公司；首席运营官20<12年<1<1月王忠华上海斐讯数据通信技术有限公司副董事长2008年<1<1月王忠华上海众翔信息系统有限公司执行董事2005年<12月郑敏上海斐讯数据通信技术有限公司；董事、首席执行官20<13年6月20<16年<1月花炳灿华东建筑设计研究院有限公司现代都市建筑设计院总工程师2005年<1月李占国上海电机学院教授2003年8月刘士林上海交通大学媒体与设计学院教授2009年3月顾云峰上海斐讯数据通信技术有限公司监事20<14年<12月在其他单位任职情况的说明 20<16年年度报告42/<166三、董事、监事、高级管理人员报酬情况√适用□不适用董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序公司董事、监事的报酬由公司股东大会决定，高级管理人员报酬由公司董事会决定董事、监事、高级管理人员报酬确定依据根据公司实际情况及绩效考核办法执行董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 36.5万元报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况√适用□不适用姓名担任的职务变动情形变动原因花炳灿独立董事离任根据上海现代建筑设计（集团）有限公司关于规范清理集团中层干部在企业兼职（任职）问题的要求陈琳职工监事、证券事务代表离任个人原因郑敏董事离任个人原因苏忠董事会秘书、副总经理离任个人原因王忠华董事离任个人原因张凌兴董事离任个人原因顾国平董事长、总经理离任个人原因 李占国独立董事离任个人原因刘士林独立董事离任个人原因20<16年年度报告43/<166董雪莲职工监事离任个人原因顾云峰监事离任个人原因潘大明监事会主席离任个人原因董文亮董事、董事长选举20<16年第二次临时股东大会审议通过温利华董事选举20<16年第二次临时股东大会审议通过刘光如独立董事选举20<16年第二次临时股东大会审议通过陆俊安董事会秘书离任个人原因顾远职工监事选举20<16年年度职工代表大会会议选举 董文亮董事、董事长离任个人原因温利华董事离任个人原因刘光如独立董事离任个人原因张琲董事、董事长选举20<17年第一次临时股东大会审议通过陈凤桃董事选举20<17年第一次临时股东大会审议通过张向阳董事选举20<17年第一次临时股东大会审议通过唐功远董事选举20<17年第一次临时股东大会审议通过杜民董事选举20<17年第一次临时股东大会审议通过魏霞董事选举20<17年第一次临时股东大会审议通过王懋监事选举20<17年第一次临时股东大会审议通过李明监事会主席选举20<17年第一次临时股东大会审议通 过20<16年年度报告44/<166李洁总经理聘任第八届董事会第四十一次会议审议通过五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明√适用□不适用<1.20<14年<1<1月<17日，广西北生药业股份有限公司公告收到中国证监会《行政处罚决定书》（20<14[95]号）和《市场禁入决定书》（20<14[<17]号）。（详见公司临20<14-07<1号公告） 2.20<16年2月5日，广西慧球科技股份有限公司收到上海证券交易所《关于对广西慧球科技股份有限公司股东顾国平和资产管理人华安未来资产管理（上海）有限公司予以通报批评的决定》（纪律处分决定书〔20<16〕<12号）（详见上海证券交易所网站）3.20<16年5月20日，广西慧球科技股份有限公司原公司实际控制人顾国平先生收到中国证券监督管理委员会广西监管局【20<16】9号《行政监管措施决定书》。（详见公司临20<16-066号公告）4.20<17年<1月6日，广西慧球科技股份有限公司收到了中国证券监督管理委员会（广西监管局《行政监管措施决定书》（【20<17】<1号）。（详见公司临20<17-005号公告）5.20<17年2月23日，广西慧球科技股份有限公司收到中国证券监督管理委员会《行政处罚及市场禁入事先告知书》处罚字【20<17】<16号、《行政处罚及市场禁入事先告知书》处罚字【20<17】<17号、《行政处罚及市场禁入事先告知书》处罚字【20<17】<18号、《行政处罚及市场禁入事先告知书》处罚字【20<17】<19号。（详见公司临20<17-024号公告）20<16年年度报告45/<166 六、母公司和主要子公司的员工情况(一)员工情况母公司在职员工的数量26主要子公司在职员工的数量45<1在职员工的数量合计477母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数专业构成专业构成类别专业构成人数生产人员336销售人员25技术人员35财务人员<18行政人员28 高层管理人员<10其他25合计教育程度教育程度类别数量（人）合计477(二)薪酬政策√适用□不适用20<15年年报：公司的薪酬政策是在国家法律法规框架内基于公司发展战略和公司组织架构特点而制定，为了保证公司战略及人才战略的实施，公司实行宽幅薪酬，以员工对组织绩效的支持为主要的衡量标准，结合员工个人素质确定其薪酬标准，保证薪酬的牵引性和浮动性。 (三)培训计划√适用□不适用20<15年年报：为了全面提升公司全体员工的专业技术能力，公司建立了培训资源共享平台，每月把当月的培训计划共享于平台之上，鼓励公司员工在工作之余积极参与相关培训。公司的专业技术培训分为“公司级培训”和“部门级培训”两种：20<16年年度报告46/<166公司级培训：指由公司组织的各种培训，内容包括特定人员参与的培训课程及全员均可参与的通用能力课程，前者包括新员工培训、各级别管理者管理能力培训、大型培训项目等，后者主要为 通用工作方法和工作技巧类培训等；部门级培训：主要为各部门自行组织的专业培训。(四)劳务外包情况□适用√不适用七、其他□适用√不适用第八节公司治理一、公司治理相关情况说明√适用□不适用 20<16年公司发生多起信息披露违法违规事项，包括实际控制人变更未披露，多项重大事项、多笔重大担保及关联交易未披露，也未履行相关决策程序；多项公司未经披露的重大信息事先泄露，公司信息披露状态及其混乱；20<17年初发生了“<100<1项议案”的闹剧，挑战监管底线、挑战市场规则底线，使公司陷入极度混乱和危险复杂局面、使公司经济及声誉遭受巨大损失的同时，造成了极其恶劣的影响。对此，中国证监会及派出机构、上海证券交易所、中证中小投资者服务中心等多个监管部门和组织积极行动，迅速查处了相关违法违规行为，并对相关责任人做出了严肃处罚，切实保护了全体股东的利益。现第一大股东瑞莱嘉誉自20<17年<1月实质控制公司后，新的董事会、监事会和管理层全力快速恢复了公司正常运转，确保公司上下稳定，平稳过渡。目前，公司正在紧锣密鼓的推进全面交接、资产保全工作，积极务实的进行信息披露和公司治理全面整改，高度重视公司内控梳理和机制重建，高度重视从源头建立起中小投资者保护工作机制。 公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因√适用□不适用20<16年年度报告47/<166公司内部控制存在重大缺陷报告期内，公司存在多项信息批露违规，并导致股票被ST处理、导致公司被监管部门处罚等信息管理缺陷，违反相关监管法律法规。主要原因为两任前实际控制人违规转让控制权、无视规则、信息披露频繁违规，导致公司治理一度失控。二、股东大会情况简介 会议届次召开日期决议刊登的指定网站的查询索引决议刊登的披露日期20<16年第一次临时股东大会20<16年0<1月20日.sse>.cn20<16年0<1月2<1日20<16年第二次临时股东大会20<16年05月23日.sse>.cn20<16年05月24日20<15年年度股东大会20<16年07月04日.sse>.cn20<16年07月05日20<16年第三次临时股东大会20<16年<12月22日.sse>.cn20<16年<12月23日股东大会情况说明√适用□不适用公司股东大会的召集、召开、表决程序符合有关法律法规及公司章程的规定，会议的出席会议人员资格合法有效，会议的表决结果合法有效。 三、董事履行职责情况(一)董事参加董事会和股东大会的情况董事姓名是否独立董事参加董事会情况参加股东大会情况本年应参加董事会次数亲自出席次数以通讯 方式参加次数委托出席次数缺席次数是否连续两次未亲自参加会议出席股东大会的次数顾国平否70700否2张凌兴否60600否<1王忠华否60600否2郑敏否20200否0花炳灿是60600否<1李占国是<160<150<1否2刘士林是<160<1204是<1 董文亮否<100<1000否0温丽华否<100<1000否0刘光如是<100<1000否020<16年年度报告48/<166连续两次未亲自出席董事会会议的说明√适用□不适用公司独立董事刘士林未出席34、35、37、38董事会会议，未书面委托代理人行使表决权。年内召开董事会会议次数<16其中：现场会议次数0通讯方式召开会议次数<16 现场结合通讯方式召开会议次数0(二)独立董事对公司有关事项提出异议的情况√适用□不适用独立董事姓名独立董事提出异议的有关事项内容异议的内容是否被采纳备注刘光如审议《关于披露公司股东深圳瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）权益变动报告的议案》否决该议案是刘士林审议《关于披露公司股东深圳瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）权益变动报告的议案》 对本议案放弃表决是刘士林审议通过《20<16年半年度报告及摘要》公司独立董事刘士林认为关于年报审核等经营性事务的意见，在未见到专业审计机构审定报告及时间比较仓促等情况下，作为独立董事，无法做出判断并准确表达自己的独立意见，故放弃表决。否刘士林审议通过《20<16年第三季度报告》 公司独立董事刘士林认为在未见到专业审计机构审定报告及时间比较仓促等情况下，作为独立董事，无法做出判断并准确表达自己否20<16年年度报告49/<166的独立意见，为此，对此次董事会需表决的各事项只能采取弃权。 独立董事对公司有关事项提出异议的说明无(三)其他□适用√不适用四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，应当披露具体情况□适用√不适用五、监事会发现公司存在风险的说明□适用√不适用 六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明□适用√不适用存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划□适用√不适用七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况□适用√不适用20<16年年度报告50/<166 八、是否披露内部控制自我评价报告□适用√不适用报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明√适用□不适用报告期内，公司存在财务报告内部控制重大缺陷两项：<1、关联方及其交易管理未履行相关的内部审批和批露义务，违反了《公司法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，影响财务报告数据披露的完整性、准确性；2、公司经营性项目及对外投资、对外担保未取得适当授权。截至年报报出日关联方资金占用已经整改完毕，部分违规项目已经纠正，对外投资项目由于需进行详细评估及磋商后方可进行处理，目前尚未清理完毕。公司非财务报告内部控制重大缺陷<1个：20<16年因前实际控制人未能严格履行实际控制人的责任 义务，前董事会、监事会及其董监事、高级管理人员也未能勤勉尽责、依法合规履行职责，公司因涉嫌信息披露违法违规被中国证券监督管理委员会立案调查；公司因存在信息披露、公司治理问题被上交所实施ST处理。该缺陷整改情况：20<17年<1月25日，经股东大会选举出新的董事会、监事会，并重新聘任高级管理人员，公司现任董事会、监事会、高级管理人员将本着忠实、勤勉的态度，严格按照《公司法》、公司章程及相关信息披露规定，依法依规履行职责及信息披露义务。九、内部控制审计报告的相关情况说明√适用□不适用报告期内，慧球科技与关联方发生多笔资金往来，款项真实用途不明，累计金额超过人民币2亿元，截至报告基准日，应收应付关联方资金余额巨大未履行必要的决策审批流程和信息批露义务，影响财务报告数据披露的完整性、准确性；报告期内，慧球科技租赁荣超大厦5层，交易涉及金额较大，未履行必要的决策审批流程，且并非出于正常经营之目的； 报告期内，慧球科技对子公司上海慧球通讯科技有限公司增资<1990万元、上海慧球通讯科技有限公司引入湖北柯塞威数据科技有限公司成为其主要股东，均未履行必要的决策审批流程，也没有履行必要的信息批露义务；有效的内部控制能够为财务报告及相关信息的真实完整提供合理保证，而上述重大缺陷使错误！未找到引用源。内部控制失去这一功能。错误！未找到引用源。管理层已识别出上述重大缺陷，并将其包含在企业内部控制评价报告中。上述缺陷在所有重大方面得到公允反映。在错误！未找到引用源。20<16年财务报表审计中，我们已经考虑了上述重大缺陷对审计程序的性质、时间安排和范围的影响。本报告并未对我们在20<17年4月27日对错误！未找到引用源。20<16年财务报表出具的审计报告产生影响。是否披露内部控制审计报告：是 20<16年年度报告5<1/<166十、其他□适用√不适用20<16年年度报告52/<166第九节财务报告一、审计报告√适用□不适用 大华审字[20<17]006038号错误！未找到引用源。全体股东：我们审计了后附的错误！未找到引用源。(以下简称错误！未找到引用源。)财务报表，包括20<16年<12月3<1日的合并及母公司资产负债表，20<16年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。一、管理层对财务报表的责任编制和公允列报财务报表是错误！未找到引用源。管理层的责任，这种责任包括：（<1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控 制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。二、注册会计师的责任我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 20<16年年度报告53/<166我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、审计意见我们认为，错误！未找到引用源。的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了错误！未找到引用源。20<16年<12月3<1日的合并及母公司财务状况以及20<16年度的合并及母公司经营成果和现金流量。大华会计师事务所(特殊普通合伙)中国注册会计师：张晓义 中国·北京中国注册会计师：秦睿二〇一七年四月二十七日二、财务报表合并资产负债表20<16年<12月3<1日编制单位:广西慧球科技股份有限公司单位:元币种:人民币 项目附注期末余额期初余额流动资产：货币资金30,643,573.<1834,889,587.29结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款<14,577,956.7922,95<1,524.2420<16年年度报告54/<166预付款项<1,296,0<18.88<1,353,025.57应收保费应收分保账款 应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款228,493,532.04<13,072,298.07买入返售金融资产存货<169,054.352<12,773.76划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产50,727,868.97流动资产合计275,<180,<135.24<123,207,077.90非流动资产：发放贷款和垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产3,532,697.50423,835.73在建工程33<1,929.39工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产2<10,930.62 开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产265,877.482<13,320.3<1其他非流动资产9,000,000.00430,009.50非流动资产合计<13,009,505.60<1,399,094.93资产总计288,<189,640.84<124,606,<172.83流动负债：短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据<1,3<14,407.00<1,334,8<1<1.00应付账款<1,277,404.032,030,439.80预收款项5,074,<183.245,443,<164.34卖出回购金融资产款 20<16年年度报告55/<166应付手续费及佣金应付职工薪酬437,094.27<1,95<1,<144.42应交税费<1,373,582.35<1,649,285.08应付利息应付股利其他应付款200,84<1,744.3876,<147,8<10.87应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计2<10,3<18,4<15.2788,556,655.5<1非流动负债：长期借款应付债券 其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债3,064,45<1.862,60<1,702.35非流动负债合计3,064,45<1.862,60<1,702.35负债合计2<13,382,867.<139<1,<158,357.86所有者权益股本394,793,708.00394,793,708.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积455,886,0<12.27388,023,<103.37减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积38,483,86<1.7<138,483,86<1.7<1一般风险准备 未分配利润-8<14,706,3<15.<12-788,347,444.48归属于母公司所有者权益合计74,457,266.8632,953,228.60少数股东权益349,506.85494,586.37所有者权益合计74,806,773.7<133,447,8<14.97负债和所有者权益总计288,<189,640.84<124,606,<172.83法定代表人：张琲主管会计工作负责人：李洁会计机构负责人：徐波20<16年年度报告56/<166母公司资产负债表20<16年<12月3<1日编制单位:广西慧球科技股份有限公司 单位:元币种:人民币项目附注期末余额期初余额流动资产：货币资金245,094.05578,849.08以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款4,400,000.00<1<1,927,766.99预付款项353,707.24248,289.54应收利息应收股利其他应收款2<15,347,496.833,963,656.67存货划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产50,000,000.00流动资产合计220,346,298.<1266,7<18,562.28非流动资产： 可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资<140,547,253.2495,<147,253.24投资性房地产固定资产2,609,9<10.095,000.00在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产2<10,930.62开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产20<16年年度报告57/<166 其他非流动资产430,009.50非流动资产合计<143,368,093.9595,582,262.74资产总计363,7<14,392.07<162,300,825.02流动负债：短期借款以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项应付职工薪酬-6<1,739.<15<167,29<1.87应交税费35,695.47333,508.96应付利息应付股利其他应付款286,905,332.82<14<1,059,264.72划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计286,879,289.<14<14<1,560,065.55 非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计286,879,289.<14<14<1,560,065.55所有者权益：股本394,793,708.00394,793,708.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积455,886,0<12.27388,023,<103.37减：库存股其他综合收益 专项储备盈余公积38,483,86<1.7<138,483,86<1.7<1未分配利润-8<12,328,479.05-800,559,9<13.6<1所有者权益合计76,835,<102.9320,740,759.4720<16年年度报告58/<166负债和所有者权益总计363,7<14,392.07<162,300,825.02法定代表人：张琲主管会计工作负责人：李洁会计机构负责人：徐波合并利润表20<16年<1—<12月单位:元币种:人民币 项目附注本期发生额上期发生额一、营业总收入46,882,092.5392,909,443.<18其中：营业收入46,882,092.5392,909,443.<18利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本7<1,809,47<1.8986,675,527.07其中：营业成本40,202,88<1.<1863,297,<102.43利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加862,2<18.<1<13,<172,8<18.93销售费用<1,0<10,607.2<1管理费用20,602,286.24<18,428,255.23财务费用788,<120.08653,467.63资产减值损失8,343,359.07<1,<123,882.85 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列）<14,469.04其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号填列）-24,927,379.366,248,385.<15加：营业外收入<133,968.98<136,809.08其中：非流动资产处置利得减：营业外支出278,305.95<100,986.58其中：非流动资产处置损失53,980.27四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）-25,07<1,7<16.336,284,207.65减：所得税费用<1,432,233.83<1,<157,728.28 20<16年年度报告59/<166五、净利润（净亏损以“－”号填列）-26,503,950.<165,<126,479.37归属于母公司所有者的净利润-26,358,870.645,<13<1,893.00少数股东损益-<145,079.52-5,4<13.63六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益<1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益<1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额2.可供出售金融资产公允价值变动损益3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分5.外币财务报表折算差额6.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额-26,503,950.<165,<126,479.37归属于母公司所有者的综合收益总额-26,358,870.645,<13<1,893.00归属于少数股东的综合收益总额-<145,079.52-5,4<13.63八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股)-0.070.0<13（二）稀释每股收益(元/股)-0.070.0<13本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元,上期被合并方实现的净利润为：0元。法定代表人：张琲主管会计工作负责人：李洁会计机构负责人：徐波 母公司利润表20<16年<1—<12月单位:元币种:人民币20<16年年度报告60/<166项目附注本期发生额上期发生额一、营业收入<12,443,553.56减：营业成本<1,0<10,076.00税金及附加234,429.98303,575.52销售费用3,362.00 管理费用3,859,967.286,483,<109.75财务费用870,455.8<1838,4<13.4<1资产减值损失6,800,<13<1.0<1477,606.<12加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列）<14,469.04其中：对联营企业和合营企业的投资收益二、营业利润（亏损以“－”号填列）-<1<1,768,346.083,345,24<1.80加：营业外收入其中：非流动资产处置利得减：营业外支出2<19.36其中：非流动资产处置损失三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）-<1<1,768,565.443,345,24<1.80 减：所得税费用四、净利润（净亏损以“－”号填列）-<1<1,768,565.443,345,24<1.80五、其他综合收益的税后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益<1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益<1.权益法下在被投资单位以后将重分 类进损益的其他综合收益中享有的份额2.可供出售金融资产公允价值变动损益3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益4.现金流量套期损益的有效部分5.外币财务报表折算差额6.其他六、综合收益总额-<1<1,768,565.443,345,24<1.80七、每股收益：（一）基本每股收益(元/股)（二）稀释每股收益(元/股)法定代表人：张琲主管会计工作负责人：李洁会计机构负责人：徐波 20<16年年度报告6<1/<166合并现金流量表20<16年<1—<12月单位：元币种：人民币项目附注本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金47,339,542.8474,875,<102.64客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金239,3<14,52<1.5<13,<162,608.79经营活动现金流入小计286,654,064.3578,037,7<1<1.43购买商品、接受劳务支付的现金32,<120,644.8890,672,255.26客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金23,772,009.3<128,3<16,545.25支付的各项税费3,267,2<1<1.336,440,333.<15 支付其他与经营活动有关的现金2<19,587,508.4345,047,299.79经营活动现金流出小计278,747,373.95<170,476,433.45经营活动产生的现金流量净额7,906,690.40-92,438,722.02二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金5<1,780.8220<16年年度报告62/<166 投资活动现金流入小计5<1,780.82购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金<12,<152,704.5<1953,62<1.89投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计<12,<152,704.5<1953,62<1.89投资活动产生的现金流量净额-<12,<152,704.5<1-90<1,84<1.07三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金500,000.00其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金500,000.00 取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金<1,322,24<1.00<132,000,000.00筹资活动现金流入小计<1,322,24<1.00<132,500,000.00偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金5<1,322,24<1.00筹资活动现金流出小计5<1,322,24<1.00筹资活动产生的现金流量净额<1,322,24<1.008<1,<177,759.00四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额-2,923,773.<1<1-<12,<162,804.09加：期初现金及现金等价物余额33,567,346.2945,730,<150.38六、期末现金及现金等价物余额30,643,573.<1833,567,346.29法定代表人：张琲主管会计工作负责人：李洁会计机构负责人：徐波母公司现金流量表20<16年<1—<12月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金645,000.00收到的税费返还20<16年年度报告 63/<166收到其他与经营活动有关的现金260,968,443.688,252.27经营活动现金流入小计260,968,443.68653,252.27购买商品、接受劳务支付的现金<1,0<14,2<14.4750,000,000.00支付给职工以及为职工支付的现金2,<13<1,573.332,<184,<15<1.86支付的各项税费656,9<13.29536,069.53支付其他与经营活动有关的现金209,564,407.6237,476,892.26经营活动现金流出小计2<13,367,<108.7<190,<197,<1<13.65经营活动产生的现金流量净额47,60<1,334.97-89,543,86<1.38二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金05<1,780.82投资活动现金流入小计5<1,780.82购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金2,535,090.00430,009.50投资支付的现金45,400,000.0075,<100,000.00取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计47,935,090.0075,530,009.50投资活动产生的现金流量净额-47,935,090.00-75,478,228.68三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金<199,600,000.00筹资活动现金流入小计<199,600,000.00偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金支付其他与筹资活动有关的现金50,000,000.00筹资活动现金流出小计50,000,000.00筹资活动产生的现金流量净额<149,600,000.00四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额-333,755.03-<15,422,090.06加：期初现金及现金等价物余额578,849.08<16,000,939.<14六、期末现金及现金等价物余额245,094.05578,849.08法定代表人：张琲主管会计工作负责人：李洁会计机构负责人：徐波 20<16年年度报告64/<16620<16年年度报告65/<166合并所有者权益变动表20<16年<1—<12月 单位:元币种:人民币项目本期归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计股本其他权益工具资本公积减：库存股其他综合收益专项储备 盈余公积一般风险准备未分配利润优先股永续债其他一、上年期末余额394,793,708388,023,<103.3738,483,86<1.7<1-788,347,444.4 8494,586.3733,447,8<14.97加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额394,793,708388,023,<103.3738,483,86<1.7<1 -788,347,444.48494,586.3733,447,8<14.97三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）67,862,908.9-26,358,870.64 -<145079.524<1,358,958.74（一）综合收益总额-26,358,870.64-<145,079.52-26,503,950.<16（二）所有者投入和减少资本67,862, 908.967,862,908.9<1．股东投入的普通股2．其他权益工具持有者投入资本20<16年年度报告66/<1663．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他67,862,908.967,862,908.9（三）利润分配<1．提取盈余公积2．提取一般风险准备3．对所有者（或股东）的分配4．其他（四）所有者权益内部结转<1．资本公积转增资本（或股本）2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损4．其他（五）专项储备<1．本期提取2．本期使用（六）其他四、本期期末余额394,793,708455,886,0<12.2738,483,86<1.7<1-8<14,706,3<15.<12 349,506.8574,806,773.7<1项目上期归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计股本 其他权益工具资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润优先股永续债其他20<16年年度报告 67/<166一、上年期末余额394,793,708.00362,<183,732.<1438,483,86<1.7<1-793,479,337.48<1,98<1,964.37 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额394,793,708.00362,<183,732.<1438,483,86<1.7<1-793,479,337.48<1,98<1,964.37 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）25,839,37<1.235,<13<1,893.00494,586.373<1,465,850.60（一）综合收益总额5,<13<1,893.00-5,4<13.635,<126,479 .37（二）所有者投入和减少资本25,839,37<1.23500,000.0026,339,37<1.23<1．股东投入的普通股500,000.00500,000.002．其他权益工具持有者投 入资本3．股份支付计入所有者权益的金额4．其他25,839,37<1.2325,839,37<1.23（三）利润分配<1．提取盈余公积2．提取一般风险准备3．对所有者（或股东）的分配4．其他 （四）所有者权益内部结转<1．资本公积转增资本（或股本）2．盈余公积转增资本（或20<16年年度报告68/<166股本）3．盈余公积弥补亏损4．其他（五）专项储备<1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额394,793,708.00388,023,<103.3738,483,86<1.7<1-788,347,444.48494,586.3733,447,8<1 4.97法定代表人：张琲主管会计工作负责人：李洁会计机构负责人：徐波母公司所有者权益变动表20<16年<1—<12月单位:元币种:人民币项目本期股本其他权益工具资本公积减：库存股其他综合收益 专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计优先股永续债其他一、上年期末余额394,793,708388,023,<103.3738,483,86<1.7<1-800,559,9<13.6<1 20,740,759.47加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额394,793,7388,023,<138,483,8-800,55920,740,7520<16年年度报告69/<1660803.376<1.7<1,9<13.6<19.47三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） 67,862,908.9-<1<1,768,565.4456,094,343.46（一）综合收益总额-<1<1768565.44-<1<1,768,565.44（二）所有者投入和减少资本67,862,908.9 67,862,908.9<1．股东投入的普通股2．其他权益工具持有者投入资本3．股份支付计入所有者权益的金额4．其他67,862,908.967,862,908.9（三）利润分配 <1．提取盈余公积2．对所有者（或股东）的分配3．其他（四）所有者权益内部结转<1．资本公积转增资本（或股本）2．盈余公积转增资本（或股本）3．盈余公积弥补亏损4．其他（五）专项储备<1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额394,793,708455,886,0<12.2738,483,86<1.7<1-8<12,328,479.0576,835,<102.93 20<16年年度报告70/<166项目上期股本其他权益工具资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润 所有者权益合计优先股永续债其他一、上年期末余额394,793,708.00362,<183,732.<1438,483,86<1.7<1-803,905,<155.4<1-8,443,853.56加：会计政策变更前期差错更正 其他二、本年期初余额394,793,708.00362,<183,732.<1438,483,86<1.7<1-803,905,<155.4<1-8,443,853.56三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）25,839,37 <1.233,345,24<1.8029,<184,6<13.03（一）综合收益总额3,345,24<1.803,345,24<1.80（二）所有者投入和减少资本25,839,37<1.23 25,839,37<1.23<1．股东投入的普通股2．其他权益工具持有者投入资本3．股份支付计入所有者权益的金额4．其他25,839,37<1.2325,839,37<1.23（三）利润分配<1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的分配3．其他（四）所有者权益内部结转<1．资本公积转增资本（或股本）2．盈余公积转增资本（或股20<16年年度报告7<1/<166本） 3．盈余公积弥补亏损4．其他（五）专项储备<1．本期提取2．本期使用（六）其他四、本期期末余额394,793,708.00388,023,<103.3738,483,86<1.7<1-800,559,9<13.6<1 20,740,759.47法定代表人：张琲主管会计工作负责人：李洁会计机构负责人：徐波20<16年年度报告72/<166三、公司基本情况<1.公司概况(一)公司注册地、组织形式和总部地址广西慧球科技股份有限公司(以下简称“慧球科技” )原名广西北生药业股份有限公司(以下简称“北生药业”)。公司的前身是北海通发实业股份有限公司，是经广西壮族自治区人民政府以“桂体改股字(<1993)<106号”文批准，于<1993年<1<1月28日以定向募集方式设立的股份有限公司。<1996年本公司按《公司法》进行了规范，经广西壮族自治区人民政府以“桂体改股字(<1996)83号”文批准，公司总股本<1,<158.5万人民币元，其中法人股<1,<150万人民币元，内部职工股8.5万人民币元，并在广西壮族自治区工商行政管理局进行了登记。截至20<16年<12月3<1日，本公司累计股本总数39,479.37万股，注册资本为39,479.37万元，公司注册地为广西北海市，总部地址位于广西北海市。(二)公司业务性质和主要经营活动 经营范围：通信技术、信息科技、计算机、电子科技的技术开发、技术服务、技术咨询，计算机网络工程，计算机软硬件开发，通讯器材、自动化控制系统的销售、设计、安装及售后服务（以上项目不含互联网上网服务）。本公司属电信、广播电视和卫星传输服务行业，主要产品或服务为智慧城市建设相关业务。(三)财务报表的批准报出本财务报表业经公司全体董事于20<17年4月27日批准报出。2.合并财务报表范围√适用□不适用本期纳入合并财务报表范围的主体共<16户，具体包括：子公司名称子公司类型级次持股比例（%）表决权比例（%）南宁市智诚合讯信息技术有限公司全资子公司一级<100.00<100.00智诚合讯信息技术（徐州）有限公司全资子公司二级<100.00<100.00 慧球科技（重庆）有限公司控股子公司一级80.0085.7<1湖北科赛威供应链管理有限公司全资子公司一级<100.00<100.0020<16年年度报告73/<166子公司名称子公司类型级次持股比例（%）表决权比例（%）科赛威智能（深圳）有限公司全资子公司一级<100.00<100.00淮南市慧球科技有限公司全资子公司一级<100.00<100.00慧球智慧科技（宁波）有限公司全资子公司一级<100.00<100.00慧球科技（靖江）有限公司全资子公司一级90.0090.00沈阳慧球科技有限公司全资子公司一级90.0090.00 慧球科技（华容）有限公司全资子公司一级93.7593.75杭州郡原物业服务有限公司全资子公司一级<100.00<100.00建德郡原物业服务有限公司全资子公司二级<100.00<100.00沈阳辽原物业管理有限公司全资子公司二级<100.00<100.00成都山外山物业管理有限公司全资子公司二级<100.00<100.00湖南郡原物业服务有限公司全资子公司二级<100.00<100.00上海慧球通信科技有限公司全资子公司二级<100.00<100.00子公司的持股比例不同于表决权比例的原因、以及持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位的依据说明详见“第九节、九在其他主体中的权益（一）在子公司中权益”。本期纳入合并财务报表范围的主体较上期相比，增加3户，减少0户，其中：<1．本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权 的经营实体名称变更原因湖北科赛威供应链管理有限公司新设科赛威智能（深圳）有限公司新设慧球科技（靖江）有限公司新设2．本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过委托经营或出租等方式丧失控制权的经营实体：无。3．20<16年<12月26日，上海慧球通信科技有限公司决议增加注册资本至人民币4亿元，新增注册资本由湖北柯塞威数据科技有限公司认缴，增资后本公司持股比例下降为5%，20<16年<12月29日，已完成工商变更，但湖北柯塞威数据科技有限公司仍未实际缴纳上述出资。本公司判断 截止20<16年<12月3<1日，本公司仍控制上海慧球通信科技有限公司，故将其纳入合并报表范围内。合并范围变更主体的具体信息详见第九节、八、5、合并范围的变更”。20<16年年度报告74/<166四、财务报表的编制基础<1.编制基础本公司根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和具体企业会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）进行确认和计量，在此基础上，结合中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公 司信息披露编报规则第<15号——财务报告的一般规定》（20<14年修订）的规定，编制财务报表。2.持续经营√适用□不适用本公司对报告期末起<12个月的持续经营能力进行了评价，未发现对持续经营能力产生重大怀疑的事项或情况。因此，本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。五、重要会计政策及会计估计<1.遵循企业会计准则的声明本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。2.会计期间自公历<1月<1日至<12月3<1日止为一个会计年度。 3.营业周期√适用□不适用本公司营业周期为<12个月，并以营业周期作为资产和负债的流动性划分标准。4.记账本位币本公司的记账本位币为人民币。5.同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法√适用□不适用<1．分步实现企业合并过程中的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理20<16年年度报告75/<166 （<1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；（2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；（3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；（4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。2．同一控制下的企业合并本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。 如果存在或有对价并需要确认预计负债或资产，该预计负债或资产金额与后续或有对价结算金额的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足的，调整留存收益。对于通过多次交易最终实现企业合并的，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，在取得控制权日，长期股权投资初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。对于合并日之前持有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权 益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损益。3．非同一控制下的企业合并本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。20<16年年度报告76/<166 通过多次交换交易分步实现的非同一控制下企业合并，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，合并日之前持有的股权投资采用权益法核算的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。合并日之前持有的股权投资采用金融工具确认和计量准则核算的，以该股权投资在合并日的公允价值加上新增投资成本之和，作为合并日的初始投资成本。原持有股权的公允价值与账面价值之间的差额以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应全部转入合并日当期的投资收益。 4．为合并发生的相关费用为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。6.合并财务报表的编制方法√适用□不适用<1．合并范围本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的单独主体）均纳入合并财务报表。2．合并程序本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公 司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表、合并股东权益变动表的影响。如果站在企业集团合并财务报20<16年年度报告 77/<166表角度与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时，从企业集团的角度对该交易予以调整。子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。 对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整（<1）增加子公司或业务在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在 取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、 其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债20<16年年度报告78/<166或净资产变动而产生的其他综合收益除外。（2）处置子公司或业务<1）一般处理方法在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。 因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。2）分步处置子公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项 交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：A.这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；B.这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；<#004699'>C.一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；D.一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 20<16年年度报告79/<166处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。（3）购买子公司少数股权本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资 在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。7.合营安排分类及共同经营会计处理方法□适用√不适用8.现金及现金等价物的确定标准现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。9.外币业务和外币报表折算□适用√不适用<10.金融工具 <1．金融工具的分类本公司根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合取得持有金融资产和承担金融负债的目的，在初始确认时将金融资产和金融负债分为不同类别：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（或金融负债）；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。2．金融工具的确认依据和计量方法20<16年年度报告80/<166（<1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债） 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。交易性金融资产或金融负债是指满足下列条件之一的金融资产或金融负债：<1）取得该金融资产或金融负债的目的是为了在短期内出售、回购或赎回；2）属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明本公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理；3）属于衍生金融工具，但是被指定为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。 只有符合以下条件之一，金融资产或金融负债才可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入损益的金融资产或金融负债：<1）该项指定可以消除或明显减少由于金融资产或金融负债的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；2）风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，该金融资产组合、该金融负债组合、或该金融资产和金融负债组合，以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告；3）包含一项或多项嵌入衍生工具的混合工具，除非嵌入衍生工具对混合工具的现金流量没有重大改变，或所嵌入的衍生工具明显不应当从相关混合工具中分拆；4）包含需要分拆但无法在取得时或后续的资产负债表日对其进行单独计量的嵌入衍生工具的混合工具。 本公司对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，在取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。20<16年年度报告8<1/<166（2）应收款项 应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。本公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款、应收票据等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。（3）持有至到期投资持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生性金融资产。本公司对持有至到期投资，在取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息） 和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。如果持有至到期投资处置或重分类为其他类金融资产的金额，相对于本公司全部持有至到期投资在出售或重分类前的总额较大，在处置或重分类后应立即将其剩余的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产；重分类日，该投资的账面价值与其公允价值之间的差额计入其他综合收益，在该可供出售金融资产发生减值或终止确认时转出，计入当期损益。但是，遇到下列情况可以除外：<1）出售日或重分类日距离该项投资到期日或赎回日较近(如到期前三个月内)，且市场利率变化对该项投资的公允价值没有显著影响。 2）根据合同约定的偿付方式，企业已收回几乎所有初始本金。3）出售或重分类是由于企业无法控制、预期不会重复发生且难以合理预计的独立事件所引起。（4）可供出售金融资产可供出售金融资产，是指初始确认时即指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除其他金融20<16年年度报告82/<166资产类别以外的金融资产。本公司对可供出售金融资产，在取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已 到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。可供出售金融资产的公允价值变动形成的利得或损失，除减值损失和外币货币性金融资产形成的汇兑差额外，直接计入其他综合收益。处置可供出售金融资产时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。本公司对在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。（5）其他金融负债按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。3．金融资产转移的确认依据和计量方法 公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：（<1）所转移金融资产的账面价值；（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部 分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：（<1）终止确认部分的账面价值；20<16年年度报告83/<166（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。 4．金融负债终止确认条件金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值， 将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。5．金融资产和金融负债公允价值的确定方法存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值；活跃市场的报价包括易于且可定期从交易所、交易商、经纪人、行业集团、定价机构或监管机构等获得相关资产或负债的报价，且能代表在公平交易基础上实际并经常发生的市场交易。初始取得或衍生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观 察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。6．金融资产（不含应收款项）减值准备计提20<16年年度报告84/<166资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，如有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。金融资产发生减值的客观证据，包括但不限于：（<1）发行方或债务人发生严重财务困难；（2）债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等； （3）债权人出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；（4）债务人很可能倒闭或进行其他财务重组；（5）因发行方发生重大财务困难，该金融资产无法在活跃市场继续交易；（6）无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行总体评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量，如该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化，或债务人所在国家或地区失业率提高、担保物在其所在地区的价格明显下降、所处行业不景气等；（7）权益工具发行方经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人可能无法收回投资成本；（8）权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌； 金融资产的具体减值方法如下：（<1）可供出售金融资产减值准备本公司于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查，若该权益工具投资于资产负债表日的公允价值低于其成本超过50%（含50%）或低于其成本持续时间超过一年（含一年）的，则表明其发生减值；若该权益工具投资于资产负债表日的公允价值低于其成本超过20%（含20%）但尚未达到50%的，本公司会综合考虑其他相关因素诸如价格波动率等，判断该权益工具投资是否发生减值。上段所述成本按照可供出售权益工具投资的初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、原已计入损益的减值损失确定；不存在活跃市场的可供出售权益工具投资的公允价值，按照类似金 融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值或采用其他合理的估值技术确定；在活跃市场有报价的可供出售权益工具投资的公允价值根据证券交易所期末收盘价确定，除非该项可供出售权益工具投资存在限售期。对于存在限售期的可供出售权益工具投资，按照证券交易所期末收盘价扣除市场参与者因承担指定期间内无法在公开市场上出售该权益工具的风险而要求获得的20<16年年度报告85/<166补偿金额后确定。可供出售金融资产发生减值时，即使该金融资产没有终止确认，本公司将原直接计入其他综 合收益的因公允价值下降形成的累计损失从其他综合收益转出，计入当期损益。该转出的累计损失，等于可供出售金融资产的初始取得成本扣除已收回本金和已摊余金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回计入当期损益；对于可供出售权益工具投资发生的减值损失，在该权益工具价值回升时通过权益转回；但在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生的减值损失，不得转回。（2）持有至到期投资减值准备对于持有至到期投资，有客观证据表明其发生了减值的，根据其账面价值与预计未来现金流 量现值之间差额计算确认减值损失；计提后如有证据表明其价值已恢复，原确认的减值损失可予以转回，记入当期损益，但该转回的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。7．金融资产及金融负债的抵销金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，没有相互抵销。但是，同时满足下列条件的，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：（<1）本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；（2）本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。<1<1.应收款项(<1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 √适用□不适用单项金额重大的判断依据或金额标准单项金额在300万元（含300万元）以上。单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法单独进行减值测试，按预计未来现金流量20<16年年度报告86/<166现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。单独测试未发生减值的应收款项，将其归入相应组合计提坏账准备。 (2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：√适用□不适用确定组合的依据：组合名称计提方法确定组合的依据合并范围内关联方组合不计提坏账准备（如果存在多个计提方法，应区分不同组合列示）纳入合并范围的关联方组合无风险组合不计提坏账准备根据业务性质，认定无信用风险，主要包括应收政府部门的款项、具有特殊协议安排之款项账龄分析法组合账龄分析法包括除上述组合之外的应收款项，本公司根据以往的历史经验对应收款项计提比例作出最佳估计，参考应收款项的账龄进行信用风险组合分类 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的√适用□不适用账龄应收账款计提比例(%)其他应收款计提比例(%)<1年以内（含<1年）33其中：<1年以内分项，可添加行<1－2年552－3年<15<153年以上3－4年30304－5年50505年以上<100<100 组合中，采用其他方法计提坏账准备的□适用√不适用20<16年年度报告87/<166(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：√适用□不适用单项计提坏账准备的理由存在客观证据表明本公司将无法按应收款项的原有条款收回款项。坏账准备的计提方法根据应收款项的预计未来现金流量现值低于 其账面价值的差额进行计提。<12.存货√适用□不适用<1．存货的分类存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、周转材料、库存商品等。2．存货的计价方法存货在取得时，按成本进行初始计量，包括采购成本、加工成本和其他成本。存货发出时按加权平均法计价。 3．存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类 20<16年年度报告88/<166别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。4．存货的盘存制度采用永续盘存制。5．低值易耗品和包装物的摊销方法低值易耗品和包装物采用一次转销法。 <13.划分为持有待售资产□适用√不适用<14.长期股权投资√适用□不适用<1．初始投资成本的确定（<1）企业合并形成的长期股权投资，具体会计政策详见第九节、五、5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法（2）其他方式取得的长期股权投资以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本； 发行或取得自身权益工具时发生的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资20<16年年度报告89/<166产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。 2．后续计量及损益确认（<1）成本法本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算，并按照初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，本公司按照享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润确认为当期投资收益。（2）权益法本公司对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算；对于其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的联营企业的权益性投资，采用公允价值计量且其变动计入损益。 长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。本公司取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；并按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。本公司在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产 等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。本公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。本公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权20<16年年度报告90/<166投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后， 经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担额后，按与上述相反的顺序处理，减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及长期股权投资的账面价值后，恢复确认投资收益。3．长期股权投资核算方法的转换（<1）公允价值计量转权益法核算本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计量准则进行会计处理的权益性投资，因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有的股权 投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。按权益法核算的初始投资成本小于按照追加投资后全新的持股比例计算确定的应享有被投资单位在追加投资日可辨认净资产公允价值份额之间的差额，调整长期股权投资的账面价值，并计入当期营业外收入。（2）公允价值计量或权益法核算转成本法核算本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计量准则进行会计处理的权益性投资，或原持有对联营企业、合营企业的长期股权投资，因追加投资等 原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，在编制个别财务报表时，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规20<16年年度报告9<1/<166定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。（3）权益法核算转公允价值计量 本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。（4）成本法转权益法本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资?