证券交易真题2012年03月

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1、2012年3月真题一、单项选择题(以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求)1．下列()不属于证券交易的原则。A．公开原则B．互助原则C．公平原则D．公正原则2．公开原则的核心要求是()。A．上市公司的信息披露及时B．证券公司公开业务C．实现市场信息公开化D．证券交易实现社会化3．下列关于开放式基金的买价和卖价的说法，正确的是()。A．在资产净值的基础上加一定的手续费B．以资产净值确定C．在资产总值的基础上加一定的手续费D．以资产总值确定4．下列不属于金融期货的有()。A．外汇期货B．利率期货C．股票价格指数期货

2、D．期权期货5．下面()不是设立证券公司应当具备的条件。A．有符合法律、行政法规规定的公司章程B．有合格的经营场所和业务设施C．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近10年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元D．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格6．经营证券经纪与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币()元。A．1亿B．5亿C．5000万D．3亿7．()是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证

3、券。A．市价委托B．限价委托C．当面委托D．电话委托8．根据()，委托指令分为买进委托和卖出委托。A．买卖证券的方向B．委托订单的数量C．委托价格限制D．委托时效限制9．在证券委托交易中，证券经纪商必须以客户指定的价格，或者低于指定价格的价格买入证券，这属于()。A．开市委托B．市价委托C．卖空委托D．限价委托10．深圳证券交易所无涨跌幅限制债券，上市首日在连续竞价时间的有效竞价范围为最近成交价的上下()。A．10%B．30%C．5%D．20%11．投资者参与A股转让报价的最小变动单位为()。A．0.001元B．0.005元

4、C．0.01元D．0.1元12．下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素的是()。A．买卖数量B．委托地点C．证券账号D．买卖方向13．某上市公司每10股派发现金红利2.5元，同时按10配4的比例向现有股东配股，配股价格为6.8元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为12元，则除权(息)报价应为()元。A．9.4B．10C．10.3D．11.514．根据要求，证券指数的编制遵循的原则是()。A．公平原则B．公开透明C．公开、公正、公平D．公司优先15．所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的

5、()及其后每增加()时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。A．10%；1%B．10%；2%C．15%；3%D．16%；2%16．在证券交易所，大宗交易的成交申报须经()确认。A．结算公司B．证券公司C．证券交易所D．中国证监会17．询价交易中，交易商以()方式申报。A．匿名B．匿名或实名C．实名D．匿名和实名18．上海证券交易所证券交易的收盘价为()。A．当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)B．通过集合竞价的方式

6、产生C．当日该证券最后一笔交易成交价D．通过交易所直接定价的方式产生19．下列不属于证券经纪商权利与义务的是()。A．代理客户决策B．坚持了解客户原则C．为客户保密D．忠实办理受托业务20．证券经纪商对委托人的首要义务是()。A．为客户的一切交易保密B．坚持了解客户原则C．认真与客户签订证券买卖代理协议D．严格按委托人的要求办理委托事务21．按我国现行的做法，投资者人市应事先到()及其代理点开立证券账户。A．商业银行B．证券交易所C．证券公司D．中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司22．投资者买入的证券需要记录在投资

7、者()当中，并体现在证券发行人的股东名册等证券持有人名册上。A．企业年金账户B．资金账户C．个人储蓄账户D．证券账户23．下面的()不属于证券经纪业务的禁止行为。A．挪用客户交易结算资金B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C．在批准的营业场所之外接受客户委托D．降低证券交易收费标准24．关于证券经纪业务，以下说法中错误的有()。A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金C．在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券D．在证券经纪业务中，证券公司的业务收

8、入来源于投资者缴付的税费25．证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为()。A．开户和签订证券协议B．证券交易过户和签订证券协议C．开户和证券交易过户D．开户和接受具体委托26．以下不属于网上竞价发行优点的是()。A．经济性B．高效性C．市场性D．收益性27．新股竞价发行在国外