09年5月证券交易真题

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1、09年5月证券交易真题B股席位发表日期：2010-5-10来源：中国证券从业资格考试网[在线考试]一、单选题1.下列不属于金融衍生工具的有（A）。A．股票B．金融期权C．金融期货D．货币期货2.从内容上看，认股权证的性质是（）。A．债权B．股权C．期货D．期权3.深圳证券交易所债券回购交易单位为（）及其整数倍。A．1手B．10手C．100手D．1000手4.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式是（）。A．公司制B．会员制C．合同制D．合伙制5.某标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003共4000万元，成交价为9%，回购到期前无其它交易，则到期日资金清算结果为（）。A．4050万

2、元B．4100万元C．4003万元D．4000万元6.（）年11月，深圳证券交易所颁布《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。A．2004B．2005C．2006D．20077.在我国，B股席位是（）。A．自营席位B．代理席位C．普通席位D．专用席位09年5月证券交易真题R股股票发表日期：2010-5-10来源：中国证券从业资格考试网[在线考试]一、单选题8.上海证券交易所R股股票开设（）。A．美元账户B．人民币账户C．港币账户D．外币账户9.证券经纪商对委托人的首要义务是（）。A．为客户保密B．严格执行委托C．灵活处理委托D．为客户获利10.在委托数量下填报表决意见，2股代表（）

3、。A．同意B．反对C．弃权D．交易双方11.（）年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押回购A．1993B．1994C．2003D．200412.在债券回购交易中，融资方进行（）申报。A．买入B．卖出C．先买入后卖出D．先卖出后买入13.下列各项中不属于交易成本的是（）。A．交易佣金B．交易赋税C．做市商出价与要价的差价D．资本损失14.证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每（）万元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。A．100B．500C．800D．1000首页>>历年真题>>09年5月证券交易真题证券交易的原则考前辅导课堂辅导在线模考考试问答论坛交流09年

4、5月证券交易真题证券交易的原则发表日期：2010-5-10来源：中国证券从业资格考试网[在线考试]一、单选题15.关于上市开放式基金，下列的（）是错误的。A．可以在证券交易所买卖该基金B．与传统的开放式基金不同，需要通过证券交易所进行申购和赎回C．可以通过跨系统转托管实现买卖和申购、赎回两种交易方式的转换D．本质上仍是开放式基金，基金份额总额不固定16.，首只LOF（南方积配）在开始上市交易（）A．2004年12月20日：深圳证券交易所B．2005年2月23日：上海证券交易所C．2004年12月20日：上海证券交易所D．2005年2月23日：深圳证券交易所17.设立证券登记结算机构，自有

5、资金不少于人民币（）元。A．1亿B．2亿C．5亿D．5000万18.新中国证券交易所出现的时期是（）A．20世纪80年代初期B．20世纪80年代中期C．20世纪80年代D．20世纪90年代初期19.下列的（）不属于证券交易的原则。A．公开原则B．互助原则C．公平原则D．公正原则20.下列关于关放式基金的买价和卖价目的确定说法，正确的是（）。A．在资产净值的基础上加一定的手续费B．以资产净值确定C．在资产总值的基础上加一定的手续费D．以资产总值确定09年5月证券交易真题卖出委托发表日期：2010-5-10来源：中国证券从业资格考试网[在线考试]一、单选题21.证券公司经营证券经纪与证券交易

6、、证券投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）元。A．1亿B．5亿C．5000万D．3亿22.根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。A．买卖证券的方向B．委托订单的数量C．委托价格限制D．委托时效限制23.对于交易席位的使用，下列选项正确的是（）A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位24.在我国，证券交易所专用席位是用于（）交易的席位。A．A股股票B．B股股票C．国债D．基金25.具有相关条件的证券公司向（）提出申请，并提供必要文件，并经其相关部门批准后，方可成为证券交易所会员。A．证券交易所B．国务院C

7、．中国人民政府D．中国证监会26.证券交易所决定接纳或开除会员应在（）个工作日内向中国证监会备案。A．5B．10C．15D．3028.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（）A．有形席位和无形式席位B．普通席位和专用席位C．购入席位和售出席位D．代理席位和自营席位09年5月证券交易真题席位发表日期：2010-5-10来源：中国证券从业资格考试网[在线考试]一、单选题29.有关证券交易所的席位说法正确的是（）。A．有形席位的报盘速