日盛证券106年公司治理运作情形

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1、日盛證券106年公司治理運作情形運作情形(註)與上市上櫃公司治理評估項目實務守則差異情形及是否摘要說明原因一、公司是否依據上市上櫃公司治理實務守V本公司為日盛金融控股股份有限公司100%持有符合則訂定並揭露公司治理實務守則？之子公司，有關公司治理之運作悉依金控母公司之規定辦理。母公司業已制訂「日盛金融控股股份有限公司公司治理實務規則」，做為金控暨本公司推動公司治理之最高指導原則。母公司之「公司治理實務規則」係依據「金融控股公司治理實務守則」及「上市上櫃公司治理實務守則」所訂定，金控暨本公司有關公司治理之運作亦遵循上開規範辦理。二、公司股權結構及股東權益（一）公司是否訂定內部

2、作業程序處理股不適用（一）本公司係日盛金融控股股份有限公司100%持不適用東建議、疑義、糾紛及訴訟事宜，並股之子公司，並指派法人代表人擔任董事（含依程序實施？獨立董事）出席董事會行使權利，故本項不適（二）公司是否掌握實際控制公司之主要V用。股東及主要股東之最終控制者名（二）日盛金融控股股份有限公司為唯一股東，故實符合單？際控制本公司之主要股東及主要股東之最終控制者僅為日盛金融控股股份有限公司一家。（三）公司是否建立、執行與關係企業間之V（三）本公司與各關係企業間之人員及資產獨立並符合風險控管及防火牆機制？分別訂有「權責劃分規則」及「取得或處分資產處理程序」以規範管理權責。另

3、與各關係企業財務獨立，績效及責任區分明確，並委由會1運作情形(註)與上市上櫃公司治理評估項目實務守則差異情形及是否摘要說明原因計師定時查核勾稽，已建立適當之防火牆。另本公司之負責人、大股東、關係企業及利害關係人等授信及授信以外之其他交易行為皆依金控法第44及第45條等相關規定辦理。本公司內部並依循上開法律規定訂立「日盛證券股份有限公司與利害關係人為授信以外交易作業規則」等規章執行辦理。（四）公司是否訂定內部規範，禁止公司內V（四）依據本公司「內部控制制度」受託買賣及成交符合部人利用市場尚未公開資訊買賣有作業規定，公司內部人員之委託買賣應由公司價證券？於成交後檢查其交易有無涉

4、及未公開資訊情形，並於每日委託買賣成交後依時序別列印買賣成交紀錄，並於收市後由受託買賣主管審核簽章並檢查其交易有無涉及未公開資訊等情事。三、董事會之組成及職責（一）董事會是否就成員組成擬訂多元化方不適用（一）本公司為日盛金融控股股份有限公司100%持有無重大差異針及落實執行？之子公司，有關公司治理之運作悉依金控母公司之規定辦理。母公司業已制訂「日盛金融控股股份有限公司董事選舉規則」董事會成員宜考量多元化之最高指導原則。（二）公司除依法設置薪資報酬委員會及不適用（二）本公司董事會已依法令及章程之規定設置3席審計委員會外，是否自願設置其他各獨立董事，並成立審計委員會及薪資報酬委

5、員無重大差異2運作情形(註)與上市上櫃公司治理評估項目實務守則差異情形及是否摘要說明原因類功能性委員會？會。並未設置其他功能性委員會。不適用（三）現行董事會績效評估辦法及程序，係採提報（三）公司是否訂定董事會績效評估辦法「年度董事會運作情形(出席率)、董事年度進修無重大差異及其評估方式，每年並定期進行績效情形」予薪資報酬委員會之方式辦理，並未訂定評估？董事會績效評估辦法。(四)1.本公司委任簽證會計師除確認其非屬金融控股公司法第45條規定之利害關係人外，並定期每年符合（四）公司是否定期評估簽證會計師獨立一次由會計師出具獨立性聲明書予本公司，本公性？V司就會計師事務所審計服務

6、小組成員之下列事項評估其獨立性，並報告本公司審計委員會及董事會：(1)無與本公司及關係人間有直接或重大間接財務利益而影響獨立性之情事。(2)未曾於目前或最近兩年內擔任本公司及關係人之董事、監察人，或其他直接並可能重大影響審計案件之職務。(3)無其他違反會計師職業道德規範公報第十號中所述可能影響其超然獨立之情事。2.本公司每年評估委任簽證會計師之獨立性，並取得會計師及其查核小組人員出具獨立性聲明書以供本公司審計委員會及董事會審議，且本公司未3運作情形(註)與上市上櫃公司治理評估項目實務守則差異情形及是否摘要說明原因有連續七年未更換會計師之情事。本公司民國106年度財務報表委任

7、簽證會計師安侯建業聯合會計師事務所陳俊光會計師及李逢暉會計師，業經106年2月23日[第三屆第三十五次審計委員會]暨[第十四屆第三十四次董事會]決議通過在案。四、上市上櫃公司是否設置公司治理專(兼)V各項公司治理相關事務，由本公司「行政處」負責公符合職單司治理相關事務，積極推動並落實公司治理。重要負位或人員負責公司治理相關事務(包括責執掌業務如下：但不1.辦理股東會相關事宜，本公司為日盛金融控股股限於提供董事、監察人執行業務所需資份有限公司100%持有之子公司，股東會職權由董事料會行使。、依法辦理董事會及股東會之會