京城商业银行公司治理运作情形.pdf

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1、京城商業銀行公司治理運作情形（一）董事會運作情形97年度第11屆董事會開會28次，第10屆董事會開會2次，董事監察人出列席情形如下：職稱姓名實際出（列）席次數委託出席次數實際出（列）席率(%)備註董事長天剛投資(股)公司代表人戴誠志280100﹪97.06.13選任副董事長天剛投資(股)公司代表人蔡炅廷26192.8﹪97.06.13選任董事簡立維22678.6﹪97.06.13選任董事建達投資(股)公司代表人陳冠宇27096.4﹪97.06.13選任獨立董事侯彩鳳31610.7﹪97.06.13選任獨立董事柯光源27096.4﹪97.06.13選任

2、常務監察人新銳投資(股)公司代表人王獻聰8--28.6﹪97.06.13選任監察人高資基16--57.1﹪97.06.13選任監察人新銳投資(股)公司代表人蘇朝山8--57.1﹪97.09.18改派董事長天剛投資(股)公司代表人蘇松輝8088.9﹪97.08.12辭任獨立董事蔡佳晋11084.6﹪97.09.05辭任監察人新銳投資(股)公司代表人周良田7--50﹪97.09.18辭任董事長天剛投資(股)公司代表人蘇松輝20100﹪97.06.13改選解任副董事長天剛投資(股)公司代表人戴誠志1150﹪97.06.13改選解任駐會常務董事天剛投資(股)

3、公司代表人蔡炅廷20100﹪97.06.13改選解任常務董事蔡天贊20100﹪97.06.13改選解任常務董事劉簡淑雲20100﹪97.06.13改選解任常務董事鈞立投資(股)公司代表人陳冠宇20100﹪97.06.13改選解任常務董事侯全富20100﹪97.06.13改選解任董事宜南投資(股)公司代表人黃春敏20100﹪97.06.13改選解任董事中穩(股)公司代表人王達夫1050﹪97.06.13改選解任董事蔡薛美雲20100﹪97.06.13改選解任董事天剛投資(股)公司代表人王進勝020﹪97.06.13改選解任董事天剛投資(股)公司代表人陳

4、絮芳020﹪97.06.13改選解任董事簡立維20100﹪97.06.13改選解任董事建達投資(股)公司代表人陳柏鍠20100﹪97.06.13改選解任董事天剛投資(股)公司代表人邱淑瑩20100﹪97.06.13改選解任董事天剛投資(股)公司代表人陳怡穎20100﹪97.06.13改選解任董事天剛投資(股)公司代表人蔡舒恆020﹪97.06.13改選解任常務監察人王獻聰2--100﹪97.06.13改選解任監察人高資基2--100﹪97.06.13改選解任監察人天剛投資(股)公司代表人蘇朝山1--50﹪97.06.13改選解任其他應記載事項：一、證

5、交法第14條之3所列事項暨其他經獨立董事反對或保留意見且有紀錄或書面聲明之董事會議決事項：無。二、董事對利害關係議案迴避之執行情形，應敘明董事姓名、議案內容、應利益迴避原因以及參與表決情形：97.6.13第十一屆第一次臨時董事會議為敦請蔡炅廷為本行駐會董事乙案，以及本行獨立董事報酬核定案，1出席董事蔡炅廷、獨立董事柯光源、獨立董事蔡佳晋等三位各因與其自身有利害關係，依本行董事會議事辦法第十五條規定利益迴避，並未加入討論及表決，亦未代理其他董事行使其表決權。三、當年度及最近年度加強董事會職能之目標（例如設立審計委員會、提昇資訊透明度等）與執行情形評估：

6、本行已於97年股東常會選任獨立董事三位，另為提升資訊透明度，自願於年報揭露董監事個別姓名酬金，並主動於公司網站揭露董事會紀錄全文與重要決議等相關訊息，以及鼓勵董、監事踴躍參加年度各項公司治理課程，以加強董事為職能；97年度董監事進修共計7人次，總計48小時。（二）審計委員會運作情形資訊或監察人參與董事會運作情形：本公司保留監察人功能運作，董事會並未設置審計委員會，但每次會議均邀請監察人列席，且於每年二次定期於年度、半年度財務報表討論時，除獨立董事與內部稽核主管外，另邀集會計師與全體監察人參加，會中就財務報表、業務狀況、內部稽核運作及公司治理實務守則相

7、關事項充分溝通討論，以達成內部控制制度聲明等有關事項之共識。2監察人參與董事會運作情形97年度第11屆董事會開會28次，第10屆董事會開會2次，董事監察人出列席情形如下：職稱姓名實際列席次數實際列席率(%)備註常務監察人新銳投資(股)公司代表人王獻聰828.6﹪97.06.13選任監察人高資基1657.1﹪97.06.13選任監察人新銳投資(股)公司代表人蘇朝山857.1﹪97.09.18改派監察人新銳投資(股)公司代表人周良田750﹪97.09.18辭任常務監察人王獻聰2100﹪97.06.13改選解任監察人高資基2100﹪97.06.13改選解任

8、監察人天剛投資(股)公司代表人蘇朝山150﹪97.06.13改選解任其他應記載事項：一、監察人之組成及職責：