竞争中立原则的发展及中国的应对研究

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1、学校代码：10276学号：141130995EastChinaUniversityofPoliticalScienceandLaw专业学位硕士学位论文MASTER’STHESIS论文题目：“竞争中立”原则的发展及中国的应对研究姓名唐木学科、专业法律硕士(全日制)研究方向法律与国际经济指导教师魏红副教授论文提交日期2016年4月15日1“竞争中立”原则的发展及中国的应对研究（摘要）专业：法律硕士（全日制）研究方向：法律与国际经济作者姓名：唐木指导教师：魏红副教授20世纪初，许多经济学家预测国有企业将会退出历史的舞台，但是现实

2、却给出了相反的答案。国有企业在新的国际形势下，并没有衰败下去，与之相对的，它们愈发强大，并开始从国内走向世界。自2008年全球金融危机以来，部分西方国家为了恢复本国的经济，不得不开始吸引国际资金。这使得部分发展中国家的国有企业找到了向它们进行资本输入的途径。依据国际商会（ICC）发布的《2012年国际投资指南》，2004年到2008年年初，来自金砖四国的100余家国有企业1逐渐走上国际舞台，并跻身“福布斯世界2000强企业”。西方发达国家由起初的不以为然，日后逐渐演变成深刻的担忧。美国在面对这种形势时，将发展中国家的资本输

3、出行为定义为“新时期的国家资本主义模式”，其与自由投资模式背道而驰。为应对“新时期的国家资本主义模式”，在投资政策中加入竞争中立原则被当时的美国副国务卿霍姆茨提上议程。伴随着重返亚太战略，2015年10月，《跨太平洋合作伙伴协定》在美国的主导下基本达成一致。美国在谈判中提出的有关“竞争中立”议题，也出现在协定之中。中国的国有企业改革一直是围绕着国有资产的资本化和市场化进行的，这符合竞争中立的基本要求。但是，中国竞争中立理念的普及和竞争中立体系的建立，还有待于进一步的国有企业改革。当前最紧要的应是实现国有企业“分类管理”，将

4、国有企业准确划分为非竞争性国企和竞争性国企，并明确只有后者才1ICC:2012ICCGuidelinesforInternationalInvestment,2012.1适用竞争中立原则。本文第一章着眼于竞争中立原则的理论基石和根源，分析其产生与兴起的合理性与原因。从逻辑对立面来解释竞争中立的概念，继而引出竞争中立的由来、根源、以及影响。以图表的方式，形象地阐释竞争中立对于市场供给和需求的影响。最后得出建立竞争中立制度的目标。关于竞争中立的讨论和分析存在于不同时代，也出现了不同的观点。在不同的思想碰撞下，产生了竞争中立真正

5、的核心价值。第二章运用对比的方法研究西方发达国家的制度。通过研究美国、澳大利亚和英国的立法和司法制度，了解发达国家的竞争中立设计和适用情况。在理论中穿插案例，介绍走上国际舞台之前的竞争中立立法司法状况。第三章深入研究国际协议中的竞争中立原则。从最新也是影响力最大的跨太平洋伙伴关系协定（TPP）开始，到之前的美新自由贸易区协议（FTA）,再到更久之前的TPP前身“P4”协议和北美自由贸易区协议（NAFTA）。美国在TPP中引入包括竞争中立在内的“高标准政策”，要求参与谈判的国家遵循符合美国国家利益的竞争中立原则，实际上是将一

6、种原本属于国内改革措施的规则“替换”为具有约束力的国际准则，在削弱其他国家参与国际竞争的能力的同时增加美国企业的竞争力。由此可以看出竞争中立原则是如何发展和变化的。第四章根据之前几章的分析，结合我国的具体情况提出建议。首先，积极参与国际规则的制定，化被动为主动。其次，变压力为动力，倒逼国企改革，使其符合国际化的标准，更加市场化，而非政策化。最后，完善立法，加强监管。面对竞争中立的浪潮，我们所要做的不是回避它，而是应该正视它。竞争中立并非牛鬼蛇神，合理地利用它将有助于我国社会主义市场经济制度的完善。在竞争中立问题上，中国目前

7、不论是在国际还是国内层面都还无法形成有针对性的应对规则。市场在变化，国际环境在变化，竞争中立原则也在变化。国际协议中有关竞争中立的条款在近十年里不断的变化，竞争中立的标准不断的提高，将给中国的国有企业带来巨大的挑战。与其被动防御，不如主动出击。从深化国有企业改革入手，激活我国经济动力，构建完善的立法司法执法体系。[关键词]竞争中立；原则；国有企业；中国2TheAnalysisofDevelopmentofCompetitiveNeutralityPrincipleinChina（Abstract）Major：Mastero

8、fLawResearcharea:LawandInternationalEconomyAuthor：TangMuAdvisor：ViceProfessorWeiHongIntheearly20century,manyeconomistspredictedthatstate-ownedcompaniesw