2015年下半年安徽省基金从业资格：基金管理人(4)考试试卷

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1、2015年下半年安徽省基金从业资格：基金管理人（4）考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、以下属于货币证券的有__。A．商业汇票B．商业本票C．银行汇票D．金融债券2、__是稳健型投资者可选择的基金产品。A．债券型基金B．混合型基金C．货币市场基金D．股票型基金3、以下不属于我国债券发行方式的有__。A．定向发行B．承购包销C．公募发行D．招标发行4、开放式基金份额的____，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。A：申购

2、B：赎回C：认购D：登记5、某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的10%，则该公司不需具备的条件是__。A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C．资产质量良好D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录6、我国基金业监管的原则有__。A．依法监管原则和公开、公平、公正原则B．监管与自律并重原则C．监管的连续性和有效性原则D．审慎监管原则7、下列各因素中，会影响基金分红的因素

3、包括__。A．基金分红政策B．基金的持股集中度C．留存收益D．基金行业投资集中度8、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有__。A．基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法B．为基金投资人披露基金销售机构情况C．采取等效实名制的方式核实基金投资人身份D．设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额9、基金市场营销的控制过程不包括__。A．管理部门设定具体的市场营销目标B．制定市场营销计划C．衡量企业在市场中的销售业绩D．管理部门评估广告投入效果10、根据《证券投资基金法》，基金份额持有人大会应当有代表__以

4、上基金份额的持有人参加，方可召开。A．1/3B．1/2C．2/3D．3/411、我国封闭式基金在发售方式上，主要有__方式。A．场内发售B．场外发售C．网上发售D．网下发售12、在二级市场的基金净值报价上，通常LOF的报价频率要__ETF。A．高于B．低于C．等于D．不低于13、__是为投资人选择合适的基金产品前十分重要的环节。A．了解基金投资人的风险承受能力B．划分投资人的类型C．确定投资者的投资目标D．制定合适的理财方案14、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。A．基金日常交易情况、异常交易情况B．内部监察稽核报告C．调查和评价基金投

5、资人风险承受能力的方法D．基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总15、偏进取的平衡资产配置投资偏好是__的主要选择。A．家庭形成期B．家庭成长期C．家庭成熟期D．家庭衰老期16、对__投资者而言，短期的投资波动并不会对其造成大的影响，追求较高的回报是其关注的目标。A．积极型B．保守型C．投机D．稳健型17、__是基金利润的最主要来源。A．债券利息投资收益B．买卖差价收入C．股利利息收入D．公允价值变动收益18、债券发行的定价方式以__最为典型。A．一般询价方式B．公开招标C．上网竞价方式D．协商定价方式19、基金

6、销售机构制定的客户服务标准，对__没有进行规范。A．资金清算B．服务对象C．服务内容D．服务程序20、对于股票型基金，下列说法正确的有__。A．根据中国证监会的基金分类标准，60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金B．主要投资于股票C．根据中国证监会的基金分类标准，50%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金D．股票型基金是各国广泛采用的基金类型21、基金营销渠道的主要任务是__。A．提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模B．设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的竞争力C．为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投

7、资人提供持续服务D．通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品22、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。A．9095B．9950C．10945D．1099523、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。下列不属于公司证券的是____A：股票B：公司债券C：商业票据D：金融债券24、__主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。A．前台业

8、务系统B．后台业务系统C．后台管理系统D．监管系统信息报送和信息管理平台应用系统的支持系统25、下列金融产品中，流动性差于基金的有__。