2017年上半年江西省基金从业资格：私募股权投资退出机制模拟试题

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1、2017年上半年江西省基金从业资格：私募股权投资退出机制模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、关于基金份额持有人，以下描述正确的是__。 A．基金份额持有人在整个基金运作过程中起核心作用 B．基金份额持有人是基金投资收益的受益人 C．基金份额持有人可通过基金份额持有人大会对基金投资进行建议

2、 D．基金份额持有人是基金公司的出资人2、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。 A．研究能力 B．从业经验 C．投资能力 D．操作风格3、政府发行证券的品种仅限于____ A：股票 B：基金份额 C：债券 D：银行票据4、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的是__。 A．通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念 B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪，让大众更理性、更深刻地了解市场，可以减少非理

3、性行为的发生 C．在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分 D．基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中5、金融期货一般不包括__。 A．期权期货 B．利率期货 C．股票指数期货 D．货币期货6、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有__。 A．在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜 B．在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责 C．在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理

4、人的指令办理资金划拨 D．在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算7、股票型基金的收益特征是__。 A．高风险、高收益 B．低风险、高收益 C．低风险、低收益 D．零风险、低收益8、基金销售人员应当熟悉所推介基金的__。 A．基金合同 B．基金销售业务流程 C．招募说明书 D．产品特征9、开放式基金非交易过户主要包括__。 A．继承 B．捐赠 C．赎回 D．司法强制执行10、____是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。 A：基金资

5、产估值 B：资金资产总值 C：基金资产净值 D：基金份额净值11、基金对所投资的上市公司的__变动，必须进行基金会计核算。 A．资产 B．利益 C．净资产 D．负债12、考察基金经理操作风格的要点包括__。 A．基金经理持股集中度情况 B．基金经理行业偏好情况 C．基金股票周转率情况 D．基金经理对净值波动的控制情况13、理财规划是理财经理帮助客户规划现在及未来的财务资源，使其能够满足人生不同阶段的需求，以达到预定的目标，最终实现__。 A．财务自由 B．风险规避 C．丰厚回报 D．资产丰足14、

6、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。 A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备 B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端 C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资 D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值15、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的____ A：90% B：95% C：85% D：80%16、关于基金经理的分

7、析与评价，考察的方面一般不包括__。 A．从业经验 B．投资理念 C．家庭背景 D．操作风格17、场外认购LOF份额，应使用（）。 A．上海人民币普通证券账户  B．深圳人民币普通证券账户  C．中国结算公司上海开放式基金账户  D．中国结算公司深圳开放式基金账户18、以下属于证券市场中介机构的有__。 A．证券公司 B．证券服务机构 C．证券交易所 D．证券业协会19、在新基金募集过程中，基金销售机构大多通过__等方式，组织基金经理与投资者交流，帮助投资者增进对基金

8、产品的理解。 A．产品推介会 B．发放宣传手册 C．电视广告 D．报刊20、我国第一只以债券投资为主的债券基金是__。 A．银华优选 B．华安富利 C．南方避险 D．南方宝元21、代表基金份额10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前____日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 A：10 B：15 C：30 D：4522、根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下__行为。 A．诋毁其他基