台湾省2017年上半年基金从业资格：私募股权投资退出机制模拟试题

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1、台湾省2017年上半年基金从业资格：私募股权投资退出机制模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。 A．证券公司的资产管理产品 B．基金管理公司的专户理财产品 C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券 D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券2、根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基

2、金。 A．运作方式 B．投资对象 C．投资目标 D．投资理念3、商业银行的基金托管人资格由__来共同核准。 A．中国银监会 B．中国人民银行 C．中国证监会 D．财政部4、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。 A．10 B．15 C．20 D．305、下列不属于证券市场显著特征的选项是____ A：证券市场是价值实现增值的场所 B：证券市场是价值直接交换的场所 C：证券市场是财产权利直接交换的场所 D：证券市场是风险直接交换的场所6、对于基金交易费，下列说法不正确的是__。 A．基金交易费是指

3、基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用 B．我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费 C．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取 D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取7、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有__。 A．采用讲座方式销售基金 B．采取抽奖方式销售基金 C．募集期间对认购费打折 D．采用送基金份额的方式销售基金8、目前，我国的基金主要投资于__等。 A．国债 B．企业债券 C．权证 D．货币市场工具9、衡量基金收益率的标准方法是__。 A．简单份额净值增长率 B．时间加

4、权收益率 C．算术平均收益率 D．几何平均收益率10、基金营销实务中，客户投诉的根本原因是__。 A．销售机构提供的服务不够齐全 B．客户没有得到预期的服务 C．客户对基金销售机构的服务预期过高 D．销售机构对基金业务规则解释不够详尽11、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有__。 A．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月 B．对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月 C．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 D．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月12、基金公司的资产管理规模

5、直接关系其__。 A．业界声誉 B．注册资本 C．管理费收入 D．员工人数13、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括__。 A．宏观经济政策的调整 B．清算方式的变化 C．供求关系的变化 D．经济形势的变化14、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。 A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核 B．对基金销售机构日常经营活动的监管 C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D．对基金销售机构基金销售各环节的监管15、下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。 A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业

6、务申请和提供售后跟踪服务 B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认 C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性 D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议16、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值17、封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告____次。 A：1 B：2 C：3 D：418、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。 A．

7、1 B．0.1 C．0.01 D．0.00119、对基金营销反应弱的客户更加重视__。 A．基金产品的未来收益 B．新产品、新服务 C．销售机构的营销和服务 D．基金产品的外在表现形式20、防范基金销售机构的合规风险，应做到__。 A．增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识 B．建立健全规章制度，完善内部控制体系 C．建立健全有效的内部监督和反馈系统，查错防弊，消除隐患 D．加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督21、根据运作方式的不同，基金可以分为__。 A．封闭式基金和开放式基金 B．契约型基金和公司型基