证券理论与实务05 教学检测 期末测试卷二.docx

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1、期末测试卷二一、单项选择题（每题1分，共15分）1．欧洲债券是指筹资人（）。A．在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券B．在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国货币C．在本国发行，以欧元标明面值的外国债券D．在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券2．按市场的职能（或层次）划分，证券市场可分为（）。 A．证券发行市场和证券交易市场  B．债券市场、股票市场和基金市场 C．交易所市场和柜台市场     D．国内证券与国际证券市场 3．K线图中的十字线的出现，表明（）。A．多方力量比

2、空方力量还是略微大一点B．空方力量比多方力量还是略微大一点C．多空双方的力量不分上下D．行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义4．以下不属于波浪理论主要考虑因素的是（）。A．成交量B．时间C．比例D．形态5．用来表示市场涨跌波动强弱的指标是（）。A．MACDB．RSIC．KDJD．WRS6．实质上属看涨期权的是（）。A．认购权证B．欧式权证C．百慕大式权证D．认沽权证7．金融期货的交易对象是（）。A．金融商品B．金融商品合约C．金融期货合约D．金融期权合约8．根据市场的功能划分，证券市场可分为

3、（）。A．一级市场和初级市场B．证券发行市场和初级市场C．二级市场和次级市场D．证券发行市场和证券交易市场9．证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。A．代销B．余额包销C．全额包销D．包销10．证券交易所内证券交易的竞价原则是（）。A．时间优先,客户优先B．价格优先、时间优先,C．数量优先D．市价优先11．与经济周期的波动呈现相同方向，但波动幅度相对较大的行业属于（）。 A．增长型行业   B．周期型行业   C．防御型行业   D．稳健型行业12．

4、尽管与经济周期的波动呈现相同方向，但相对稳定的行业属于（）。 A．增长型行业   B．周期型行业   C．防御型行业   D．成长型行业 13．道氏理论认为每一天的交易价格中（）最重要。A．开盘价   B．最低价   C．最高价    D．收盘价 14．成交的股数一般以“手”来表示，一手等于（）。 A．50股   B．100股    C．1000股    D．10000 15．开盘价的形成方式是（）。 A．集合竞价方式   B．连续竞价方式  C．协议价方式  D．拍卖价方式二、多项选择题（每题2分，

5、共10分）1．债券的特征包括（）。 A．契约偿还性  B．流通性  C．安全性   D．收益性 2．按投资主体的不同，目前我国的公司股票可划分为（）。 A．国家股  B．法人股   C．公众股   D．外资股   3．可转换债券的特征包括（）。 A．债权性    B．股权性  C．可转换性  D．可赎回性 4．按投资风险与收益的不同，证券投资基金可分为（）。 A．成长型投资基金 B．指数型基金 C．平衡型投资基金 D．收入型投资基金5．上市公司的三大财务指标是指（）。 A．资产负债率   B．每股收益

6、   C．每股净资产 D．净资产收益率   三、名词解释（每题2分，共10分）1．金融期货2．移动平均线3．技术分析4．封闭式基金5．K线图四、判断题（每题1分，共10分）1．根据开盘价和收盘价的关系，K线分为阳线和阴线，开盘价高于收盘价时为阳线，开盘价低于收盘价时为阴线。（）2．支撑线不仅存在于上升行情中，下跌行情中也有支撑线。（）3．一条支撑线如果被跌破，那么这一支撑线将成为压力线；同理，一条压力线被突破，这个压力线将成为支撑线。（）4．股市中常说的死亡交叉，实际上就是指短期移动平均线向上突破长期

7、移动平均线，也即压力线。（）5．只有在下跌行情中才有支撑线，只有在上升行情中才有压力线。（）6．WMS高于80时，处于超卖状态，行情即将见底，应当考虑买进。（）7．股价随着成交量的递增而上涨，是市场行情的正常特性，此种量增价涨关系，表示股价将继续上升。（）8．在正常情况下，预期收益越高的证券，风险越大；预期收益越低的证券，风险越小。（）9．证券交易市场又称“二级市场”，是未发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。（）10．基金的收益高于债券，投资的风险小于股票。（）五、简答题（每题5分，共25分）1

8、．简述债券投资收益的构成及其影响因素。 2．证券市场有哪些功能？ 3．封闭式基金与开放式基金有哪些区别？4．证券投资基本分析主要包括哪些方面的内容？5．简述开放式基金的基本特征。六、论述题（每题10分，共30分）1．证券市场在金融市场中的地位及其金融功能如何？2．股票市场的走势有时和宏观经济的走势并不一样，出现这种状况的原因是什么？3．结合中国证券市场的实际，谈一谈在中国证券市场投资的特殊性。