市场激励型排放机制一定优于命令型排放机制吗？-论文.pdf

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1、第14卷第1期中国地质大学学报(社会科学版)Vo1．14NO．12014年1月JournalofChinaUniversityofGeosciences(SocialSciencesEdition)Jan．2014市场激励型排放机制一定优于命令型排放机制吗?王燕摘要：西方学者多认为排放交易机制作为市场激励型减排机制，相比传统的命令型减排机制在应对温室气体减排时更有效率。但在评价市场激励型排放机制与命令型排放机制的优劣时，西方学者过于强调前者在履约成本方面的优势，忽略其政策形成、执行和监控成本以及对排放实体环境道德意识的影响。基于对欧美排放交易市场的分

2、析发现，在减排初期各市场均因过度分配排放额而导致排放额价格低下，降低了减排动力。基于此，欧美政府在实施排放交易机制的同时，亦借助命令型减排机制对其缺陷进行矫正。中国当前应探索一种将市场排放交易机制与命令型减排机制结合起来的环境政策搭配，以发挥温室气体减排的最大实效。关键词：排放交易机制；命令型减排机制；市场激励型减排机制；温室气体中图分类号：D922．683．1文献标识码：A文章编号：1671-0169(2014)01-002208减少温室气体排放，应对和适应气候变化所带来的负面影响为世界各国共同面临的课题。从20世纪9o年代起，让西方经济学家、法学

3、家和政策制定者深信不疑的是温室气体减排的市场激励机制，如威廉·诺德豪斯(W．D．Nordhaus)提倡的碳税或戴尔斯(J．H．Dales)主张的总额限定的排放交易机制，能实现减排成本的优化配置，相比命令型(CommandandContro1)减排机制更为有效。与此相应的是，主流的温室气体减排机制也以欧盟的区域性碳交易市场和美国二氧化硫交易市场(包括州内、州际碳交易市场)，以及丹麦、芬兰、荷兰、挪威等北欧国家实施的碳税为代表。不少经济学家基于排放实体履约成本的优劣比较，认为排放交易机制比命令型减排机制更具效率。但笔者通过研读文献后发现，认为市场激励型排

4、放机制优于命令型减排机制的学说过于注重对履约成本的分析，而忽视对制度制定、实施、监控中的各项成本的考量。并且，对排放交易机制在实践中的稳定性和可持续性也关注不足。鉴于此，笔者意欲通过对市场激励型排放机制优于命令型减排机制评价维度的检讨和基于现行欧美温室气体排放交易市场普遍存在的排放额过度分配问题，论证命令型减排机制在温室气体减排中具有不可或缺的作用。尤其对于发展中国家而言，排放交易机制的执行和监控成本会影响排放交易制度的实效。一、关于市场激励型排放机制优于命令型减排机制之介说尽管有学者对命令型减排机制和市场激励型减排机制的分类提出质疑，但多数学者仍将

5、排放标准、排放禁令、排放许可证等视为命令型减排机制，将排放税和排放交易制度视为市场激励性减排机制，并对两基金项目：国家社科基金重点课题“低碳技术创新与应用的法律制度研究”(10AFX011)；广东省战略研究院软科学项目“广东碳排放交易管理体制机制的研究”(2012RLS0508008)作者简介：王燕，法学博士，广东外语外贸大学国际商务英语学院讲师(广东广州510420)①西方很多学者对命令型减排手段和市场激励型减排手段进行对比，如Tietenberg对命令型减排制度和其他减排制度对比所得的结论是命令型减排手段效率低下，参见T．H．Tietenherg

6、，EconomicInstrumentsforEnvironmentalRegulation．InD．Helm(eds．)．EconomicPolicyTowardstheEnvironment，1991，86．B．A．Ackerman和R．B．Stewart甚至将命令型减排手段等同于计划经济模式。参见B．A．Ackerman，R．B．Stewart．Reforming4EnvironmentaLd"．Stan．，．Ru．，1985，(1)，P1333．一22—王燕：市场激励型排放机制一定优于命令型排放机制吗?者加以比较①。在多数经济学家看来，总额限

7、定的排放交易制度既能满足减排目标，又使排放实体履行成本降到最低，实现减排成本的优化配置。与传统的命令型减排机制相比，在成本和效益上具有明显的优势。首先，从减排的长效性来看，命令型减排机制难以向排放实体提供长效的减排激励。如在排放标准下，一旦排放实体达到该标准则无需进一步减排，因而减排激励的长效性不足I_1]。但排放交易制度无论是在减排的数量和时间上均能促进排放实体持续减排。其一，排放实体减排数量越多，可用于交易获得收益的排放额就越多。其二，随着减排阶段的推进，减排要求越来越严格，排放额价格在市场上呈上涨趋势，促使排放实体在减排后期持续减排。其次，从履

8、约的灵活性来看，命令型减排机制下，排放许可、排放禁令或排放标准等对各排放实体一视同仁地实施，无论排放实体的减