某某州市某某溪县医养服务提升工程PPP项目实施方案(

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目录第一章项目概况1第一节项目基本情况1第二节建设规模和主要建设内容1第三节项目实施背景8第四节编制依据9第二章采用PPP模式的必要性和可行性12第一节采用PPP模式运作的必要性12第二节采用PPP模式运作的可行性13第三章项目风险管理16第一节风险管理原则16第二节风险分配机制17第三节主要风险分析18第四节风险控制措施22第四章项目运作方式24第一节程序性规定24第二节项目实施机构25第三节项目特点分析25第四节项目运作模式选择26第五节项目运作模式要点说明27第五章项目交易结构与边界28第一节投融资结构28第二节回报机制29第三节资产权属30第四节政府承诺及配套安排31第六章财务测算32第一节测算依据32第二节财务测算目标32第三节财务测算的基础数据及假设33一、计算期33二、年投资回报率33 三、可用性付费33四、年度运维绩效付费33五、使用者付费34六、建设期利息35七、税费35八、测算结果及分析35第七章绩效考核39第一节绩效考核的意义39第二节建设期绩效考核体系39第二节运营期绩效考核体系41第三节绩效考核管理机制42第八章合同体系44第一节PPP项目合同45一、签订程序45二、主要条款45三、政府方的主要权利义务45四、项目公司的主要权利义务47五、履约保障48六、项目移交50七、运营维护手册51八、衔接边界52九、违约处理55十、争议的解决55十一、法律变更56第二节融资合同56第三节履约合同56一、运营服务合同56二、设备供应合同57三、其他合同57第九章监管架构58第一节授权关系58第二节监管方式59 一、履约管理59二、行政监管59三、公众监管60第十章项目公司采购方案61第一节采购方式选择61第二节项目公司方的资格条件62第四节评标原则63第十一章项目移交64第一节移交范围64第二节移交委员会64第三节项目移交前的维护65第四节保险的转让65第五节技术的移交66第六节合同的转移66第七节移交效力66第八节项目移交违约及处理67 抚州市金溪县医养服务提升工程PPP项目第一章项目概况第一节项目基本情况项目名称：某某市某某县医养服务提升工程PPP项目项目性质：新建+改扩建所属行业：医疗卫生和养老实施机构：某某县卫生和计划生育委员会建设地点：某某县投资规模：项目总投资为55494.40万元。其中：工程费用46176.51万元，工程其他费用3271.36万元，预备费2966.87万元，建设期利息3079.65万元（项目最终总投资以经政府审定工程竣工决算金额为准）运作模式：BOT(建设-运营-移交，即由项目公司负责项目的投资、建设、项目建成后项目公司负责项目运营等工作，项目合作期满后项目公司将资产无偿移交给政府）合作期限：其中建设期3年，运营期17年（因本项目子项目较多，建设周期较长，政府根据项目竣工情况，每个子项目单独核算政府付费，先竣工项目先投入运营先付费，运营期固定为17年）资本金构成：项目资本金为项目总投资的20.71%，约11494.40万元，总投资的79.29%由项目公司负责融资,约为44000万元(含建设期利息约3079.65万元）。回报机制：可行性缺口补助。第二节建设规模和主要建设内容某某市某某县医养服务提升工程PPP项目包括6个子项目，其中：金第36页 抚州市金溪县医养服务提升工程PPP项目溪县人民医院，提供床位600张；某某县疾病预防控制中心；某某县妇幼保健计生服务中心，提供床位100张；某某县乡镇卫生院，提供床位874张；某某县福利综合服务中心，提供床位600张；某某县乡镇敬老院，提供床位715张。各工程建设内容及规模分别如下：序号名称建设地点备注一医疗卫生项目1某某县人民医院某某县白马大道西侧，与建屏南路交汇处新建2某某县疾病预防控制中心某某县秀谷镇白马大道以北，审计局以东新建3某某县妇幼保健计生服务中心某某县白马大道北侧新建4某某县乡镇卫生院浒湾镇中心卫生院浒湾镇改扩建石门乡中心卫生院石门乡改扩建琉璃乡中心卫生院琉璃乡改扩建琅琚镇中心卫生院琅琚镇新建何源镇中心卫生院何源镇改扩建黄通乡卫生院黄通乡改扩建对桥镇卫生院对桥镇新建陆坊乡卫生院陆坊乡新建秀谷镇卫生院秀谷镇新建左坊镇卫生院左坊镇新建双塘镇卫生院双塘镇新建合市镇卫生院合市镇改扩建陈坊乡卫生院陈坊乡改扩建左坊镇芦河分院左坊镇新建琅琚镇枫山分院琅琚镇改扩建何源镇三江口分院何源镇新建合市镇崇麓分院合市镇新建二福利养老项目5某某县社会福利综合服务中心某某县双塘镇官边村委会和竹桥村委会交界处新建6某某县乡镇敬老院对桥镇敬老院对桥镇新建陆坊乡敬老院陆坊乡新建浒湾镇敬老院浒湾镇新建第36页 抚州市金溪县医养服务提升工程PPP项目石门乡敬老院石门乡新建黄通乡敬老院黄通乡新建琅琚镇敬老院琅居镇改建左坊镇敬老院左坊镇扩建陈坊积乡敬老院陈坊积乡扩建（2）项目总投资为55494.40万元。其中：工程费用46176.51万元，工程其他费用3271.36万元，预备费2966.87万元，建设期利息3079.65万元。投资估算表如下：子项目投资估算表序号项目名称工程费用工程其他费用预备费建设期利息总投资1某某县人民医院19710.141140.251251.021299.5623400.982某某县疾病预防控制中心1127.4265.2271.5674.341338.543某某县妇幼保健计生服务中心3551.11205.44225.39234.144216.084某某县乡镇卫生院13384.80774.33849.55882.5115891.185某某县社会福利综合服务中心4182.00241.93265.44275.734965.106某某县乡镇养老院4221.04844.19303.91315.715684.867合计46176.513271.362966.873079.6555494.40总投资估算表序号项目名称建筑工程费设备购置费安装工程费其他费用合计指标单位工程量单价一工程费用32586.8311589.372000.310.0046176.51（一）某某县人民医院16375.202667.95666.990.0019710.141门诊、急诊、医技大楼（一期）4374.00933.12233.280.005540.40土建工程3240.003240.00m232400.001000.00装饰工程1134.001134.00m232400.00350.00室内给水工程207.3651.84259.20m232400.0080.00室内排水工程155.5238.88194.40m232400.0060.00电气工程259.2064.80324.00m232400.00100.00通风空调系统311.0477.76388.80m232400.00120.002住院楼（一期）2549.33390.5497.630.003037.50第36页 抚州市金溪县医养服务提升工程PPP项目土建工程2169.642169.64m213560.251600.00装饰工程379.69379.69m213560.25280.00室内给水工程86.7921.70108.48m213560.2580.00室内排水工程65.0916.2781.36m213560.2560.00电气工程108.4827.12135.60m213560.25100.00通风空调系统130.1832.54162.72m213560.25120.003感染楼（一期）740.00115.2028.800.00884.00土建工程600.00600.00m24000.001500.00装饰工程140.00140.00m24000.00350.00室内给水工程25.606.4032.00m24000.0080.00室内排水工程19.204.8024.00m24000.0060.00电气工程32.008.0040.00m24000.00100.00通风空调系统38.409.6048.00m24000.00120.004后勤综合楼（一期）748.80165.8941.470.00956.16土建工程576.00576.00m25760.001000.00装饰工程172.80172.80m25760.00300.00室内给水工程36.869.2246.08m25760.0080.00室内排水工程27.656.9134.56m25760.0060.00电气工程46.0811.5257.60m25760.00100.00通风空调系统55.3013.8269.12m25760.00120.005住院楼（二期）2831.35418.17104.540.003354.06土建工程2323.162323.16m214519.751600.00装饰工程508.19508.19m214519.75350.00室内给水工程92.9323.23116.16m214519.7580.00室内排水工程69.6917.4287.12m214519.7560.00电气工程116.1629.04145.20m214519.75100.00通风空调系统139.3934.85174.24m214519.75120.006康复楼（二期）975.00144.0036.000.001155.00土建工程800.00800.00m25000.001600.00装饰工程175.00175.00m25000.00350.00室内给水工程32.008.0040.00m25000.0080.00室内排水工程24.006.0030.00m25000.0060.00电气工程40.0010.0050.00m25000.00100.00通风空调系统48.0012.0060.00m25000.00120.00第36页 抚州市金溪县医养服务提升工程PPP项目7地下停车场工程3837.603837.60m214760.002600.008电梯工程288.0072.00360.00部9.00400000.009室外公用工程319.12213.0453.260.00585.42道路91.5591.55m25086.00180.00绿化125.87125.87m222885.0055.00景观小品96.0024.00120.00室外给排水（含消防）53.0413.2666.30室外电气64.0016.0080.00场地平整101.71101.71㎡50856.4020.00（二）某某县疾病预防控制中心756.44319.2351.760.001127.421检验大楼317.39158.9926.150.00502.53土建工程235.10235.10m22351.001000.00装饰工程82.2982.29m22351.00350.00电气工程22.575.6428.21m22351.00120.00给排水工程18.814.7023.51m22351.00100.00弱电及消防工程16.934.2321.16m22351.0090.00通风工程20.695.1725.86m22351.00110.00电梯工程80.006.4086.40部2.00432000.002预防接种大楼357.6275.2318.810.00451.65土建工程264.90264.90m22649.001000.00装饰工程92.7292.72m22649.00350.00电气工程21.195.3026.49m22649.00100.00给排水工程16.954.2421.19m22649.0080.00弱电及消防工程18.014.5022.52m22649.0085.00通风工程19.074.7723.84m22649.0090.003场地平整1.441.44亩12.001200.004配套工程80.0080.00道路60.0060.00绿化20.0020.005设备购置85.006.8091.80（三）某某县妇幼保健计生服务中心2255.551131.64163.930.003551.111门诊楼741.29238.1445.940.001025.36土建工程549.10549.10m25491.001000.00装饰装修工程192.19192.19m25491.00350.00给排水工程39.549.8849.42m25491.0090.00消防工程32.958.2441.18m25491.0075.00供电工程30.757.6938.44m25491.0070.00第36页 抚州市金溪县医养服务提升工程PPP项目弱电工程28.557.1435.69m25491.0065.00暖通工程26.366.5932.95m25491.0060.00电梯工程80.006.4086.40部2.00432000.002住院楼877.50307.2056.400.001241.10土建工程650.00650.00m26500.001000.00装饰装修工程227.50227.50m26500.00350.00给排水工程46.8011.7058.50m26500.0090.00消防工程39.009.7548.75m26500.0075.00供电工程36.409.1045.50m26500.0070.00弱电工程33.808.4542.25m26500.0065.00暖通工程31.207.8039.00m26500.0060.00电梯工程120.009.60129.60部3.00432000.003医技楼405.0086.4021.600.00513.00土建工程300.00300.00m23000.001000.00装饰装修工程105.00105.00m23000.00350.00给排水工程21.605.4027.00m23000.0090.00消防工程18.004.5022.50m23000.0075.00供电工程16.804.2021.00m23000.0070.00弱电工程15.603.9019.50m23000.0065.00暖通工程14.403.6018.00m23000.0060.004场地平整2.002.00亩20.001000.005配套附属工程229.760.000.000.00229.76道路、广场、停车场工程149.41149.41m25336.00280.00绿化工程44.3644.36m24669.0095.00围墙26.0026.00大门10.0010.006医疗设备购置499.9039.99539.89（四）某某县乡镇卫生院6272.006290.24822.5613384.80土建工程4480.004480.00m244800.001000.00装饰工程1568.001568.00m244800.00350.00室内给水工程322.5680.64403.20m244800.0090.00室内排水工程268.8067.20336.00m244800.0075.00消防工程250.8862.72313.60m244800.0070.00电气工程232.9658.24291.20m244800.0065.00通风空调系统215.0453.76268.80m244800.0060.00医疗设备购置4195.00419.504614.50m244800.001030.02互联网+设备805.0080.50885.50m244800.00197.66室外工程224.00224.00m244800.0050.00第36页 抚州市金溪县医养服务提升工程PPP项目（五）某某县社会福利综合服务中心3570.00489.60122.400.004182.00土建工程2890.002890.00m2170001700装饰工程595.00595.00m217000350室内给水工程122.4030.60153.00m21700090.00室内排水工程102.0025.50127.50m21700075.00消防工程95.2023.80119.00m21700070.00电气工程88.4022.10110.50m21700065.00通风空调系统81.6020.40102.00m21700060.00室外工程85.0085.00m21700050.00（六）某某县乡镇养老院3357.65690.72172.680.004221.04土建工程2398.322398.32m223983.201000.00装饰工程839.41839.41m223983.20350.00室内给水工程172.6843.17215.85m223983.2090.00室内排水工程143.9035.97179.87m223983.2075.00消防工程134.3133.58167.88m223983.2070.00电气工程124.7131.18155.89m223983.2065.00通风空调系统115.1228.78143.90m223983.2060.00室外工程119.92119.92m223983.2050.00二工程其他费用3271.363271.361土地使用费600.00600.00只考虑某某县社会福利综合服务中心和乡镇敬老院项目2建设单位管理费财政部财建（2016）504号文501.77501.773工程设计费计价格[2002]10号957.14957.144工程勘察费按工程费用的0.8%计取369.41369.415前期工作费用（一）×0.8%369.41369.416工程监理费按发改价格[2007]670号计取397.83397.837造价咨询费赣价协〔2015〕9号江西省建设工程造价咨询服务收费基准价27.1627.168招标代理费按国家计委计价格[2002]1980号计取48.6448.64第一、二部分费用合计32586.8311589.372000.313271.3649447.88三预备费按6%计取2966.87四建设投资52414.75五建设期利息3079.65六项目总投资55494.40第36页 抚州市金溪县医养服务提升工程PPP项目第三节项目实施背景一、医疗卫生建设背景某某县现有医疗机构15个，其中县级医院1个，乡镇卫生院13个，中医院1个，妇幼保健院1个，疾病预防控制中心1个。全县村级卫生所155所，社会团体医疗机构2个，个体诊所11个。医院和卫生院拥有床位总数660张，医务人员1442人，其中卫生专业技术人员859人，执业（助理）医师332人，注册护士338人。党的十八大提出了2020年全面建成小康社会的宏伟目标，医疗卫生服务体系的发展面临新的历史任务，要在“病有所医”上持续取得新进展，实现人人享有基本医疗卫生服务。然而,某某县人民医院、某某县疾病预防控制中心、某某县妇幼保健计划生育服务中心及某某县乡镇卫生院的现状制约了医疗卫生和养老服务体系的发展：从整体上看，由某某县人民医院、某某县疾病预防控制中心、某某县妇幼保健计生服务中心和某某县乡镇卫生院组成的某某县医疗卫生服务体系的现状令人堪忧，共同存在基础设施不够完善、住院、医技及实验楼等功能性用房不足，无法满足某某县人民的需求，不仅对医疗卫生服务体系建设形成制约，还对某某县人民养老好看病就医形成阻碍，因此本项目的建设是非常必要的。二、养老建设背景（1）老年人养老逐步向养老院转移受传统观念的影响（他们认为那些所谓的养老院是些没儿、没女的孤寡老人的安身之地），国内老年人养老讲究“三代同堂”，老死不离儿孙。但随着近年居民生活水平的提高和居住观念的改变；核心家庭趋于普及，传统第36页 抚州市金溪县医养服务提升工程PPP项目家庭逐渐减少，一方面下一代与老一代分居现象不断增加，另一方面家庭结构演变又表现为老少两代在居住上“分而不离，离而不远”的特点，因此老年人不堪忍受“空巢”的孤单寂寞之苦，从过去不肯到养老院开始向往养老院，养老观念和居住观念正在发生根本性转变。（2）项目建设符合《某某县老龄事业发展“十三五”规划》的要求“十三五”期间发展社会养老服务，逐步建立健全与人口老龄化进程相适应、与经济社会发展相协调、以居家养老为基础，社区服务为依托、机构养老为支撑，政府主导、部门协同、社会参与、公众互助，具有中国特色的社会养老服务体系。不断加大资金投入，改善服务条件，创新服务模式，丰富服务内容，提升服务质量和水平，重点保障孤老优抚对象、“三无”、“五保”及低收入的高龄、独居、失能等养老困难老年人，让老年人安度晚年生活。第四节编制依据（1）《中华人民共和国预算法》；（2）《中华人民共和国政府采购法》；（3）《中华人民共和国招标投标法》；（4）《中华人民共和国合同法》；（5）《中华人民共和国公司法》；（6）《中华任命共和国土地管理法》（7）《中华人民共和国政府采购法实施条例》（某某院第658号令）；（8）《中华人民共和国招标投标法实施条例》（某某院第613号令）；（9）《某某院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》第36页 抚州市金溪县医养服务提升工程PPP项目（国发[2014]60号）；（10）《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金[2014]76号）；（11）《财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》（财金[2014]113号）；（12）《关于印发<政府购买服务管理办法（暂行）>的通知》（财综[2014]96号）；（13）《财政部关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》（财金[2014]156号）；（14）《国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资[2014]2724号）；（15）《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》（财库[2014]215号）；（16）《关于推进开发性金融支持政府和社会资本合作有关工作的通知》（发改投资[2015]445号）；（17）《某某院办公厅转发财政部发展改革委人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》（国办发[2015]42号）；（18）《某某院关于深化预算管理制度改革的决定》（国发[2014]45号）；（19）《某某院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知》（国发[2015]51号）；（20）《财政部、发展改革委关于进一步共同做好政府和社会资本合作（PPP）有关工作的通知》（财金[2016]32号）（21）《财政部关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合作工作第36页 抚州市金溪县医养服务提升工程PPP项目的通知》（财金〔2016〕90号）（22）财政部关于印发《普惠金融发展专项资金管理办法》的通知（财金[2016]85号）（23）关于印发《政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法》的通知（财金[2016]92号）（24）《某某院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发〔2014〕43号）（25）财政部《关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知》财预〔2017〕50号（26）财政部《关于坚决制止地方以政府购买服务名义违法违规融资的通知》财预〔2017〕87号；（27）（某某院《关于加快发展养老服务业的若干意见》（国发[2013]35号）；（28）某某院《城市公立医院综合改革试点的指导意见》（国办发[2015]38号）；（29）《江西省民政事业发展“十三五”规划》；（30）《某某市某某县医养服务提升工程可行性研究报告》。第36页 第二章采用PPP模式的必要性和可行性第一节采用PPP模式运作的必要性（1）项目建设是适应我国新的形势发展的需要随着改革开放的不断深入、经济与社会事业的飞速发展，医疗卫生越来越重要。根据国家要求，医疗卫生必须以坚持更好地为公众服务、充分发挥医疗卫生在建设和谐社会中的作用为宗旨，从我国国情出发，因地制宜，合理确定建设规模和水平，做到功能齐全、设施完善、经济实用，满足医疗卫生工作需要。而随着某某县的快速发展，地区人口的急剧增长，某某县医疗卫生项目现有的基础设施已远远不能满足某某县人民看病就医需要，不能满足医疗服务工作要求。为改善某某县医疗卫生的整体水平、促进医疗卫生事业与经济社会协调发展，满足日益增长的妇幼保健、门急诊和住院人群的需要，特提出某某县医疗卫生项目提升工程，只有通过本工程才能适应新形势发展的需要。（2）项目建设是响应某某县政府的号召《某某县2016年国民经济和社会发展计划执行情况与2017年国民经济和社会发展计划草案的报告》中提出将着力推进社会事业发展，提升群众幸福指数。坚持保障和改善民生作为政府工作的出发点和落脚点，加大公共财政保障力度，切实提高人民群众的幸福指数。加快推进某某县人民医院、某某县疾控中心、某某县妇幼保健和计划生育服务中心、某某县乡镇卫生院、某某县社会福利综合服务中心和某某县乡镇敬老院的建设，是响应了某某县政府的号召。（3）项目建设是加快社会福利事业发展的需要第36页 创建某某县社会福利综合中心和乡镇敬老院，可以整合方方面面的资源，打造一个公共服务平台，促进城乡经济建设、政治建设、文化建设健康发展，把城乡建设成为管理有序、服务完善、文明祥和的社会生活共同体。切实解决某某县弱势群体生活困难，充分发挥社会保障作用，更好地履行“上为党和政府分忧，下为人民群众解愁”的服务宗旨。本社会福利中心项目将在某某县社会保障体系中发挥较为重要的作用。（4）项目建设是应对人口老龄化、做好老龄工作的重大举措。老龄工作涉及经济、政治、文化和社会生活等诸多领域，关系到国计民生和改革、开放、稳定的大局。满足老年人不断增长的物质和文化需求，实现老龄事业与经济社会协调发展，促进社会公平和稳定，是社会主义现代化建设一项重要而紧迫的战略任务，必须办好、办实。（5）项目是建设社会主义新农村、构建和谐社会的需要。建设社会主义新农村、构建和谐社会是当今我国社会主义建设的主旋律。搞好老年社会福利中心建设是适应新形势发展、促进老年人事业发展的重要举措，也是建设社会主义新农村、构建和谐社会的需要。综上所述，本项目的建设是是十分必要的。第二节采用PPP模式运作的可行性与传统模式相比，采用政府和社会资本合作（PPP）模式具有转变政府职能、增加公共供给、创新投融资模式、优化风险分配、创新工作方法等突出优势。第36页 （1）有利于转变政府职能，充分发挥市场资源配置的决定性作用传统模式建设中政府方既是投资主体，也是建设主体，还是监管主体，基本上承担了提供公共产品和服务的全部职责，加大了政府提供公共产品和服务的承受能力，增加了财政风险和债务风险。采用PPP模式，政府方可由决策者和投资者转变为合作者和监督者，充分体现市场机制、公平竞争和平等合作关系，将社会公共产品和服务通过公开、公平、公正的方式交给市场，实现充分竞争。通过“让专业的人做专业的事”，充分发挥市场在资源配置过程中的决定性作用。（2）有利于深入推进供给侧改革，提升社会公共服务供给质量相比人民群众日益增长的公共服务需求，长期以来，在不少公共服务领域还存在着质量效率不高、规模不足和发展不平衡等突出问题，亟待通过公共服务领域的供给改革加以解决。项目采用PPP模式，择优选择技术水平高、管理水平优、经济社会效益好的社会资本，政府和社会资本取长补短、相得益彰，发挥各自优势，从而有效改善公共服务环境，提升公共服务供给效率和质量，为社会公众提供长效优质的公共服务。（3）有利于创新投融资模式，缓解政府财政资金压力传统模式的资金来源主要依靠财政支出，随着政府职能的不断深化和公共服务覆盖范围的不断拓展，同时受当前国际国内经济形势压力的影响，政府财政资金趋紧，而通过政府国有企业资产抵押和发债容易增加政府举债规模和财政金融风险，某某院【2014】43号文件亦对政府投融资行为有着明确而严格的约束。在此背景下，项目采用PPP模式，有利于创新基础设施和公共服务建设投融资模式，用有限的政第36页 府资金撬动更多的社会资本和民间资金，从而极大缓解政府财政资金压力。（4）有利于优化风险匹配，提高整体风险管控能力采用政府和社会资本合作（PPP）模式，按照其风险分配优化、风险收益对等和风险可控的原则，风险由最适宜的一方承担，在综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素情况下，政府与社会资本间合理分配项目风险，有利于提高项目整体风险管控能力。具体来说，社会资本作为项目投资建设运营商，承担了如产品技术使用风险、资金投入风险、项目运营维护风险等大部分风险，政府主要担任监督、协调等工作，承担政策风险，风险较小。（5）有利于创新工作方法，为政府社会管理提供可复制可推广的经验包括公共服务在内的政府社会管理点多面广、种类繁多、特征各异，对政府社会管理方式和水平提出了更多挑战，客观要求政府创新工作方式方法，破解当前的难题。通过PPP模式实施本项目，将是一次有益的创新探索，有利于政府和社会资本建立利益共享、风险共担的长期合作关系，总结公共服务提供的经验，为政府提供其他领域的社会公共产品和服务积累可复制可推广的经验。第36页 第三章项目风险管理第一节风险管理原则（1）对风险最有控制力原则由于项目所涉及的各参与方（政府方、社会资本方、承包商、供应商等）对各种风险的控制力不同，因此特定风险应由对该风险最有控制力的一方承担相应的风险控制责任。一方对某一风险最有控制力意味着，其处在该风险控制环节的最有利位置，能最大程度地降低风险发生的概率和风险发生时的损失，从而保证了控制风险的一方用于控制风险所花费的成本是可接受的，同时由于风险在某一方的控制力之内，使其有能力为管理风险而努力；为使该方有动力承担风险管理责任而付出的激励成本是最低的。（2）风险收益对等原则PPP项目中存在一些双方都不具有控制力的风险，如不可抗力风险。对于双方都不具有控制力的风险，分配时应综合考虑风险发生的可能性、政府自留风险时的成本，政府减少风险发生后所导致的损失和私人部门承担风险的意愿，如果私人部门要求的补偿超过了公共部门自己承担风险时支付的成本，则公共部门不会接受。因此应按照风险收益对等原则，政府和社会资本承担的风险程度与所得回报应相匹配。（3）风险上限原则在合同的实施阶段，项目的某些风险可能会出现双方意料之外的变化或风险带来的损害比之前估计的要大得多。因此，各方承担的风险应有一定限值，应事先约定，如果风险超出限值，后果则由双方共第36页 担，即应该遵从承担的风险要有上限的原则。第二节风险分配机制按照上述风险分配原则及财政部《政府和社会资本合作模式操作指南》（财金〔2014〕113号）相关要求，风险分配的基本框架如下：1）融资、设计和建设、财务和运营维护、可持续发展等商业风险由社会资本承担，其中因利率变化导致的风险由政府和社会资本共同承担。2）政策、法律变更等风险主要由政府承担；3）不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担。结合本项目具体工作内容，风险识别和分配如下表所示。表3-1项目风险识别和分配风险类别政府社会资本双方共担谁造成谁承担应对措施政策和法律风险政府方提出提前终止√在项目合同中规定发生政治风险时对社会资本方的补偿措施、政府方应执行项目终止的条件，明确规定合同存续期间执行的法律法规、行业标准。政府征用√审批延误√法律、法规和政策变更√法律体系不完善带来的风险√税费/行业标准变更√第三方违约√合同文件冲突、不详尽√设计和建设风险设计变更√双方皆不可控的因素引起的损失由双方共担，并约定合同修约触发条件；融资方案不可行√土地风险√政府方提供的保障条件第36页 风险类别政府社会资本双方共担谁造成谁承担应对措施分包商违约√出现问题，导致的损失由政府方承担；政府应为社会资本融资提供便利；部分建设风险可转移至项目边界外劳工争端/罢工√施工安全风险√建设成本超支√建设期延长√工程质量缺陷√环境保护√运营风险运营成本超支√明确服务质量标准，量化绩效考核管理办法，对社会资本给予适当的投资回报激励设施技术缺陷√纠纷与事故风险√社会资本破产√服务质量不达标√运营商违约/提前终止√安全管理√环境保护√使用者付费收入√宏观风险通货膨胀√利率变化√外汇风险√其他风险不可抗力√通过购买保险转移风险，制定应急措施减小损失第三节主要风险分析（1）政策和法律风险政策风险指由于政府政策和决策产生的风险，主要包括:提前终止、征用，审批延误，以及税费和行业标准的变更。其中，前三项风险的责任方主要是地方政府，故该项风险由政府方承担，税费和行业第36页 标准的变更决策主要由中央政府做出，因此该项风险双方共担。法律风险主要包括法律体系的不完善、法律法规的变更、第三方违约及合同文件冲突。法律体系的不完善、法律法规的变更主要是指由于采纳、颁布、修订、重新诠释法律或规定而导致项目的合法性、市场需求、产品/服务收费、合同协议的有效性等元素发生变化，从而对项目的正常建设和运营带来损害，甚至直接导致项目的中止和失败的风险。PPP项目涉及的法律法规比较多，加之我国PPP项目还处在起步阶段，相应的法律法规不够健全、层次低、效力差，很容易出现这方面的风险。本项目的第三方违约的法律风险主要由社会资本承担。对于《PPP项目合同》与政府签订的其他合同文件冲突，需由政府方和社会资本共同承担。（2）设计和建设风险设计与建设风险是指与本项目设计和建设工作相关的风险，主要包括设计变更、融资方案不可行性、土地风险、分包商违约、劳工争端/罢工、施工安全风险、建设成本超支、建设期延长、工程技术风险、环境保护等风险。一般而言，工程承包商可以对绝大多数的建设风险进行很好的管理，执行本项目的社会资本可以通过与项目承包商签订设计合同、建设总承包合同来转移风险，因此根据对风险最有控制力分配原则，分包商违约、劳工争端/罢工、施工安全风险、建设成本超支、工程技术风险、完工风险、环境保护等风险由社会资本承担。在施工过程中往往遇到与设计文件中的规定不符的情况，需要对设计文件作出变更，但引起设计变更的原因比较复杂，可能是对项目的性能标准描述缺乏准确性，也可能是设计方案出现遗漏，含糊等缺第36页 陷。因此按照“责权利对等”、“效率优先”等原则，设计变更风险由谁造成的谁承担，这样可以提高设计工作的效率，保障项目达到合理的性能标准。社会资本方作为项目的投资方和建筑商说明其本身就应该具有较强的投融资能力和施工能力，其投资行为是为了获得投资收益。而社会资本方采取何种项目融资结构是与其自身的融资能力有直接关系，股权融资和债权融资的比例直接关系到社会资本的负债水平，因此融资结构的风险完全属于社会资本的控制能力范围，社会资本本身也有承担此风险的意愿，将此风险交给积极性最高的社会资本承担是最有效率的，不但能设计出最佳的融资方案，而且能够保证项目资金链的持续稳定，使项目按计划顺利进行。（3）土地风险土地风险或者称为征地拆迁风险，按期取得合适的建设土地是PPP项目顺利实施的一个最基本的前提，受制于土地制度和征地行为的行政属性，土地征收属于行政行为，而征地的落实具有非常大的难度，一旦土地不能按期按预算价格完成征收（包括地上地下建筑物附着物管线之类），将引发项目后续工作的连锁反应，特别是在边建设边征地的情况，一旦不能如期完成征地，整个项目建设时间节点将会被打乱，进而引发施工单位的停工窝工，引发重大的延期索赔，从而造成项目成本的不可控。政府作为项目的实施机构，相对于社会资本而言，能够更好地控制土地拆迁风险，建议此类风险由政府方进行承担。国家的法律改变（包括适用新的法律和废止或修改现有法律），或对此类法律的司法解释有改变；业主风险达到对设备工程、货物或第36页 承包商文件造成损失或损害的程度；不可抗力的后果；异常不利的气候条件；由于流行病或政府行为导致可用的人员或货物的不可预见的短缺；同时在现场工作的参与方过多造成互相干扰；设备工程制造或安装地的风俗习惯；承包商管理混乱；合同当事方违约，如不严格履行合同义务、违反法律规定、公司破产等；其他原因造成的工期拖延，如国际政治经济环境的影响，业主的经营状态和资金的影响，设备工程质量缺陷、材料质量缺陷、设计缺陷等的影响。因为影响项目工期的因素较多且不可预计，建议在项目建设过程中综合考虑不同因素的影响，对建设工程延期的原因具体分析，采用“谁造成、谁承担”的方式进行风险分配。（4）运营风险运营风险指在与项目运营维护工作相关的风险，主要包括：由于物料成本、人工成本增加而造成的运营维护成本超支、服务质量不达标、安全管理风险等。运营风险主要由社会资本自行承担。a、运营收益风险市场收益不足是指项目运营后的收益不能满足收回投资或达到预定的收益。本项目为可行性缺口补助项目，可行性缺口补助金额与社会资本运营维护质量、运营成本、运营效率等密切相关，社会资本应做好项目运营，社会资本更有能力控制和承担运营收益风险。b、运营成本超支运营成本超支是指社会资本在运营过程中出现的运营成本超出预计成本，导致社会资本出现亏损等情况。如果是由于企业自身经营管理问题造成超支的，应由企业自己承担。但如果是因为客观因素（如电费、主要原材料价格、人工成本等上涨）导致成本超支的，则由政第36页 府和企业共同承担，这可以通过调价公式来解决，在公式设计上可以考虑一定程度范围内的风险由企业自担，超出后的风险由政府承担。如果因国家和地方有关法律法规政策规定，对服务标准、工艺技术等要求提高导致企业必须投入改造费用或增加运行成本的，这种风险应由双方共同承担（同样是企业先自担，超出部分由政府承担）。（4）宏观风险宏观风险主要包括通货膨胀和利率变化风险。利率风险主要指由于利率变动直接或间接造成项目的投资增加或收益受损的风险，通货膨胀因素使银行成本增加或实际收益减少的可能性。本项目通货膨胀风险和利率风险由政府方和社会资本共同承担。第四节风险控制措施（1）建设资金监管为确保本项目建设进度不受资金到位情况的影响，社会资本应就项目建设资金设立专用账户，投资、融资所得资金专款专用，项目实施机构对该账户的资金使用情况拥有监管权，包括不定期的财务审计。（2）强制保险方案在项目建设期和运营期内，社会资本根据适用的法律法规，足额投保。（3）履约保函体系履约保函体系主要包括投标保证金和建设履约保函。任一保函被提取任意金额后，社会资本应在合同约定期限内将保函担保金额恢复至原始金额。第36页 第36页 第四章项目运作方式第一节程序性规定本PPP项目主要依照以下文件规定实施：①某某院：➢（国办发〔2015〕42号）关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知②发改委➢（发改投资[2014]2724号）《国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见》③财政部：➢（财金〔2014〕113号）关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知➢（财建〔2015〕29号）关于市政公用领域开展政府和社会资本合作项目推介工作的通知➢（财金[2015]57号）关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工作的通知➢（财库〔2014〕215号）关于印发《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》的通知➢（财金[2015]21号）关于印发《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》的通知➢（财金[2015]167号）关于印发《PPP物有所值评价指引（试行）》的通知➢（财金[2015]166号）关于规范政府和社会资本合作（PPP）综合信息平台运行的通知第36页 ➢（财金[2016]90号）关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合作工作的通知。第二节项目实施机构《财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》财金〔2014〕113号文第十条中明确指出：“政府或其指定的有关职能部门或事业单位可作为项目实施机构，负责项目准备、采购、监管和移交等工作”。财政部印发《PPP项目合同指南（试行）》财金〔2014〕156号文附件中明确指出：“政府方是指签署PPP项目合同的政府一方的签约主体（即合同当事人）。在我国，PPP项目合同通常根据政府职权分工，由项目所在地相应级别的政府或者政府授权机构以该级政府或该授权机构自己的名字签署。例如，某省高速公路项目的特许经营协议，由该省交通厅签署。”根据上述政策以及文件精神，本项目的实施机构为某某县卫生和计划生育委员会。某某县人民政府授权某某县卫生和计划生育委员会作为本项目开展政府和社会资本合作（PPP）项目的实施机构，负责PPP项目的准备、采购、监管和移交等工作，并与社会资本签署PPP项目合同，明确双方权利义务，并行使监管职能，同时授权某某民政局分管某某县社会福利综合服务中心和某某县乡镇敬老院两个项目。第三节项目特点分析本项目特征如下：1、本项目属于新建+改扩建项目；第36页 2、本项目投资费用较高，建设期进度要求紧，项目整体推进压力较大，选取优质社会资本方进行投资，能有效缓解财政压力，加快项目推进速度。3、本项目建成投入使用后，有利于改善有利于进一步推动某某县医疗卫生和养老服务体系建设以及满足当地人民医疗和养老服务需求。4、本项目属于准经营性项目，社会资本方通过项目建设运营维护获得本项目的合理收益。第四节项目运作模式选择参考《国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见》发改投资[2014]2724号文，PPP项目运作方式主要包括委托运营、管理合同、建设-运营-移交、建设-拥有-运营、转让-运营-移交和改建-运营-移交等。结合某某市某某县医养服务提升工程PPP项目实际情况，考虑到本项目大部分为新建项目，为引入社会资本方进行投资、建设、项目建成暂定项目公司拥有部分项目的产权，并负责项目运营和移交，本项目拟采用BOT模式。在BOT模式下，由项目公司负责本项目的设计、投融资、建设、拥有、运营、维护及管理工作，合作期满后将项目无偿移交给政府或其指定机构，并保证所移交资产通过性能验收，处于安全稳定、正常运营的状态。第36页 第五节项目运作模式要点说明项目采用的运作模式要点如下：（1）本项目采用BOT的运作模式。（2）本项目选定通过公开招标方式引入社会资本，由经采购确定的社会资本方负责项目的融资、建设及运营。社会资本中标后应当与政府出资代表共同出资成立项目公司。（3）政府方实施机构与项目公司签署PPP项目合同。建设期内项目公司负责项目的投融资和建设；项目竣工投入使用后，运营范围由实施机构根据实际需要确定，项目公司可以委托给专业运营机构负责运营期内项目的运营及维护。（4）PPP项目合作期满后，项目公司将项目设施全部无偿移交给政府方或其指定机构，移交时项目设施和设备应当处于良好使用状态。（5）项目公司通过项目运营过程中的使用者付费收入，政府的可行性缺口补助的方式，获取某某市某某县医养服务提升工程PPP项目的服务受益。（6）政府应支付的年度政府支付可行性缺口补助必须纳入地方政府年度财政预算及中长期财政规划。（7）本项目项目合作期限设定为20年，建设期3年，运营期17年，建设期从监理工程师发出开工令之日起至项目工程交工验收合格日止，运营期从工程交工验收合格日后至运营期限届满日。（因本项目子项目较多，建设周期较长，政府根据项目竣工情况，每个子项目单独核算可行性缺口补助，先竣工项目先投入运营先付费，运营期固定为17年）。第36页 第五章项目交易结构与边界第一节投融资结构（1）项目总投资据某某市某某县医养服务提升工程PPP项目可行性研究报告，本项目总投资55494.40万元，建设投资52414.75万元。（2）项目资本金比例根据2015年9月颁布的《某某院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知》（国发〔2015〕51号）要求，为减轻政府和项目公司双方自有资金出资的压力，同时满足国家关于固定资产投资项目资本金制度的规定以便于融资，建议本项目的项目资本金比例设置为总投资的20.71%。项目资本金为项目总投资的20.71%，约为11494.40万元，剩余总投资的79.29%由项目公司负责融资，约为44000万元（含建设期利息3079.65万元）。项目公司注册资本与项目资本金相等，即11494.40万元，由政府出资代表及中标社会资本共同缴纳，政府出资代表与中标社会资本均不得以债务性资金充当资本金，其中政府出资代表以货币的方式出资，占项目公司20%的股权；中标社会资本以货币的方式出资，占项目公司80%的股权。（3）融资结构本项目资本金为项目总投资的20.71%，11494.40万元，建设总投资的79.29%，约44000.00万元由项目公司负责融资，项目公司为融资主体；项目公司负责落实融资资金来源。（4）项目公司组建第36页 本项目组建PPP项目公司，由项目公司负责本项目的投资建设并安排专业机构运营，项目合作期满无偿移交给政府。第二节回报机制PPP项目三种投资回报方式：使用者付费；可行性缺口补助；政府付费。鉴于本项目属于医疗卫生和养老项目，以公益性为主，同时有部分使用者付费收入，为准经营性项目，回报机制采用可行性缺口补助。政府年度可行性缺口补助=（年度可用性服务费＋年度运维绩效付费）*绩效考核系数—年度使用者付费；1、可用性付费的计算方式本项目采用财金【2015】21号文的方式计算可用性付费A=?∗R∗(1+?)?(1+?)?−1其中：A——年度可用性付费；P——经政府和项目公司双方认可的第三方造价咨询机构审定的项目公司实际总投资（扣除政府方出资）；n——政府可用性付费第n年（n=1,2………17）R——年利率。2、运维绩效付费的计算方式运维绩效付费=运营维护成本*（1+合理利润率）本项目中运营维护成本主要包括人民医院、疾病预防控制中心、妇幼保健计生服务中心、卫生院等项目物业服务费用、资产日常维护费用、维修大修费用等。考虑到本项目运营服务范围不包含核心医疗、卫生、养老等服务，项目运营维护合理利润率按投资年化收益率计算。第36页 因本项目中，项目公司的运营范围较小，未来项目运营成本需要根据项目公司的实际运营范围、运营标准等进一步确定。3、使用者付费的计算方式本项目的运营范围由实施机构根据实际需要确定，由项目公司运营，项目公司也可委托给专业机构运营，在法律法规以及合同允许范围内经营获得合法的使用者付费收入。本项目中可能存在的使用者付费收入主要包括人民医院、疾病预防控制中心、妇幼保健计生服务中心、卫生院等物业管理（食堂、商店、停车位）收入等。未来使用者付费需结合项目运营实际情况进行计算。本项目根据经营收入低于或者高于预测使用者收入一定比例时，设置使用者付费差额补贴及超额利润分配机制，即在项目合作期限内，当使用者付费收入远低于预测收入时，甲方以财政补助的形式承担30%风险，乙方可申请甲方补助；如果实际使用者付费收入远超过预测收入时，甲方也能分享部分超额收入所带来的超额利润。当乙方运营期实际使用者付费收入高于当年可用性服务费和运维绩效服务费之和，则超过部分由甲方和乙方按照3:7进行分配。为了综合考虑项目的实际经营情况，对于投标时财务测算的预测的使用者付费与实际使用者付费的对应情况，每三年进行一次中期评估，双方对实际的使用者付费收入进行重新核算，并根据核算的实际情况相应调整测算的使用者付费收入，以保障后续的差额补贴和超额利润分配机制起到风险合理分担和利润合理分配的作用。第三节资产权属项目合作期内，政府拥有本项目土地使用权，项目的产权归政第36页 府方所有。项目公司拥有项目的使用权及项目的运营维护、收益权等。项目公司以运维为目的对本项目的硬件、软件系统、项目资产进行合理的更新、维护以及对报废资产进行处置时，需事先向项目实施机构报送计划方案，经批准后实施。第四节政府承诺及配套安排（1）建设用地：项目用地现场应具备开工建设条件，建设用地的征收、施工用地的租借及施工范围内建（构）筑物、地面附着物的拆迁工作由政府方负责协调落实。（2）工程建设相关手续办理。某某县有关部门为项目各项内容报建手续及时审批。（4）本级财政将本项目可行性缺口补助按照国家统一的会计制度进行核算，并纳入年度财政预算和中长期财政规划，在政府财务报告中进行反映和管理，同时向本级人大或其常委会报告。第36页 第六章财务测算第一节测算依据（1）《中华人民共和国会计法》；（2）《企业会计准则》；（3）《建设项目经济评价方法与参数》（第三版）；（4）《某某院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知》（国发[2015]51号）；（5）国家及地方现行的财税制度和价格体系；（6）项目可行性研究报告及其他相关资料。第二节财务测算目标以项目作为载体，对其在合同期限内的经济效益开展独立客观的财务测算并进行相应的财务分析，其目标是：以谨慎预测为基本原则，在既有边界条件下，利用项目经济评价模型，根据项目经营情况预测，计算出政府可行性缺口补助金额，并考虑影响政府补贴金额的敏感性因素，通过本财务测算达到深化委托单位对本项目真实经济价值的认识，为委托单位合理划分项目总投资的公私承担比例提供科学、可行的定量参照标准。我们在财务测算中想要达到的目的如下：(1)在总体层面，基于合理设定的基础数据，为政府提供本项目在满足特定收益指标下的资金缺口情况；(2)了解项目运营阶段的经济规律，为设计适当、合理的补贴机制，建立适宜项目运营规律的财务模型，以达到尽可能的降低全生命第36页 周期内财政支出水平；(3)为政府方与社会资本方在报价博弈中，提供参考意见以供决策。第三节财务测算的基础数据及假设一、计算期某某市某某县医养服务提升工程PPP项目计算期为20年，本项目分两部分，建设期3年，运营期17年。二、年投资回报率本项目总投资年投资回报率取2015年中国人民银行五年期以上贷款基准利率，即4.9%。。三、可用性付费本项目采用等额本金的方式计算可用性付费A=?∗?∗(1+?)?(1+?)?−1其中：A——年度可用性付费；P——经政府和项目公司双方认可的第三方造价咨询机构审定的项目公司实际总投资（扣除政府方出资）；n——政府可用性付费第n年（n=1,2………17）R——年利率。四、年度运维绩效付费运维绩效付费=运营维护成本*（1+合理利润率）本项目中运营维护成本主要包括人民医院、疾病预防控制中心、第36页 妇幼保健计生服务中心、卫生院等项目物业服务费用、资产日常维护费用、维修大修费用等。考虑到本项目运营服务范围不包含核心医疗、卫生、养老等服务，项目运营维护合理利润率按投资年化收益率计算。序号项目名称总投资/万元运营维护成本/万元运营绩效付费/万元1金溪县人民医院23399.99222.03234.002金溪县疾病预防控制中心1338.4812.7013.383金溪县妇幼保健计生服务中心4215.9040.0042.164金溪县乡镇卫生院15890.51150.78158.915金溪县社会福利综合服务中心4964.9047.1149.656金溪县乡镇养老院5684.6253.9456.857合计55494.40526.57554.94未来项目运营维护成本需要根据项目公司的实际运营范围、运营标准等进一步确定。项目年度运维绩效付费测算如下表：五、使用者付费本项目的运营范围由实施机构根据实际需要确定，由项目公司运营，项目公司也可委托给专业机构运营，在法律法规以及合同允许范围内经营获得合法的使用者付费收入。本项目根据经营收入低于或者高于预测使用者收入一定比例时，设置使用者付费差额补贴及超额利润分配机制，即在项目合作期限内，当使用者付费收入远低于预测收入时，甲方以财政补助的形式承担30%风险，乙方可申请甲方补助；如果实际使用者付费收入远超过预测收入时，甲方也能分享部分超额收入所带来的超额利润。第36页 当乙方运营期实际使用者付费收入高于当年可用性服务费和运维绩效服务费之和，则超过部分由甲方和乙方按照3:7进行分配。为了综合考虑项目的实际经营情况，对于投标时财务测算的预测的使用者付费与实际使用者付费的对应情况，每三年进行一次中期评估，双方对实际的使用者付费收入进行重新核算，并根据核算的实际情况相应调整测算的使用者付费收入，以保障后续的差额补贴和超额利润分配机制起到风险合理分担和利润合理分配的作用。六、建设期利息建设期利息按建设投资三年平均贷款，每年贷款均衡发放，建设期利息的计算按当年借款在年中支用考虑，建设期利息在建设期只计息不还息，计入项目总投资。七、税费根据《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》财税〔2016〕36号，本项目增值税进项税率取17%、11%、6%等，销项税率取11%和6%；具体计算方式如下：增值税=销项税-进项税。根据《中华人民共和国企业所得税法实施条例》中华人民共和国某某院令第512号，本项目按利润总额25%征收所得税。本PPP项目无税收优惠,按应纳税所得额的25%计算。八、测算结果及分析根据上述基本条件，本项目在初步假设运维绩效服务费由医院以使用者付费的方式支付，项目运维绩效付费等于使用者付费的前提下，政府按年投资回报率按中国人民银行五年期以上贷款基准利率上浮10%(暂按5.39%)测算。第36页 项目合作期限内可用性付费及可行性缺口补助如下表。第36页 抚州市金溪县医养服务提升工程PPP项目表6-1政府年度可用性付费金额项目名称项目合计运营期年度可用性付费1234567891011121314151617某某县人民医院2755319691969196919691969196919691969196919691969196919691969196919691969某某县疾病预防控制中心1576113113113113113113113113113113113113113113113113113某某县妇幼保健计生服务中心4964355355355355355355355355355355355355355355355355355某某县乡镇卫生院1871113371337133713371337133713371337133713371337133713371337133713371337某某县社会福利综合服务中心5846418418418418418418418418418418418418418418418418418某某县乡镇养老院6694475475475475475475475475475475475475475475475475475政府年度可用性付费合计8227046664666466646664666466646664666466646664666466646664666466646664666第38页 抚州市金溪县医养服务提升工程PPP项目表6-2政府可行性缺口补助金额测算表项目名称项目合计运营期可行性缺口补助金额1234567891011121314151617可用性付费7933046664666466646664666466646664666466646664666466646664666466646664666运维绩效付费9434555555555555555555555555555555555555555555555555555使用者付费收入9434555555555555555555555555555555555555555555555555555可行性缺口补助7933046664666466646664666466646664666466646664666466646664666466646664666第38页 抚州市金溪县医养服务提升工程PPP项目第七章绩效考核第一节绩效考核的意义绩效指标考核是政府有效、适度调控项目的重要方式，是提高公共产品与服务供给的质量，提升项目能力与效率的重要手段，是项目公司履行各类合同的重要尺度。在项目长期运行过程中的每一个环节是否始终满足合同约定的标准要求，都需要通过绩效评价的方式来审查。依据《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》的规定，PPP项目绩效评价重点从绩效目标实现程度、运营管理、资金使用、公共服务质量、公众满意度等方面开展。综合以上，绩效评价与合同约束、信息公开、过程监管等工作共同构成了PPP项目绩效评价的规范体系。第二节建设期绩效考核体系建设期内，本项目考核主要针对项目公司对某某市某某县医养服务提升工程PPP项目建设管理情况进行监督检查，考核内容分为：工程建设质量、建设资金到位、工程进度控制、安全文明建设、环境保护事故、竣工验收等6个方面。建设期考核由某某县卫生和计划生育委员会委托协调监管单位，组织监理等相关单位共同进行。考核工作应包括现场检查、资料核查和外部调查三个方面。现场检查主要指通过现场对工程质量及安全文明生产管理等的检查，对工程实体、建设资金到位情况、施工质量等进行检查。资料核查第67页 抚州市金溪县医养服务提升工程PPP项目主要指通过对施工组织设计、施工记录、制定文件、合同及支付台账以及实施方案是否符合设计、规范要求等的审查。外部调查主要指通过调查问卷、访谈、新闻报道等形式了解周边居民对于施工环境等的认可对于人员备案和材料设备投入，考核结果列入政府方对项目公司的核结果。具体考核内容及要求如下：表9-1建设期绩效考核指标（参考）考核指标考核依据标准分一级指标二级指标建设期考核指标工程建设质量工程建设质量是否符合相应技术规范要求项目建设须符合国家、江西省等发布的技术指标体系，并根据项目的监理报告或第三方评测报告，对建设项目总体质量进行评价。若验收发现不符合相关技术指标，项目公司必须整改直至符合要求。30分建设资金按时到位项目资本金、项目融资到位情况项目公司保证融资费用按时到位，保证建设资金按时到位，不得出现因建设资金影响建设进度、建设安排。对于因项目公司原因导致的建设资金未到位影响项目施工进度安排。10分工程进度控制建设进度项目公司须按双方约定工期确保完工，同时相关部门须尽力配合。根据工期延误时长、延误原因综合评价建设进度控制水平，对于政府、不可抗力等因素导致的延期，不进行扣分。对于项目公司原因导致的建设进度延误，如项目公司在政府给予的宽限期内仍未完工，根据项目延期情况进行扣分。10分安全文明建设施工安全保障措施、安全事故应急措施、安全生产事故项目公司应当制定安全文明施工方案，在施工过程中做好施工安全保障措施，建立安全事故应急机制，并保障安全施工。每发生一次安全生产事故，扣1分。10分环境保护事故环境保护事故大小、严重程度、社会影响每发生一次环境保护事故，由某某县环保局根据环境保护事故具体情形按照江西省、某某、某某县相关规定对项目公司进行处罚，并进行相应的绩效扣分。20分竣工验收竣工验收合格项目竣工后由某某县卫生和计划生育委员会、项目公司会同设计、施工、设备供应单位及工程质量监督部门，对该项目是否符合规划设计要求以及建筑施工和设备安装质量进行全面检验，取得竣工合格资料、数20分第67页 抚州市金溪县医养服务提升工程PPP项目据和凭证。对于项目未通过竣工验收的，项目公司应当继续整改直至验收通过，并进行相应的绩效扣分。第二节运营期绩效考核体系本项目采用BOT模式进行投资、建设，项目建成后由项目公司运营维护。为保障项目设施运行稳定，故对项目运营期间进行绩效考核。考核指标设定如下：项目设施安全质量：1、项目设施建成并投入运营后，项目公司应保证项目设施在投入运营后1年内质量，对于项目设施在第一年出现的任何质量问题，项目公司应当进行无偿修复。2、运营期满一年后，对于项目设施出现的因项目公司导致的项目设施运行故障，项目公司应当进行无偿修复；对于非项目公司导致的项目设施运行故障，由项目设施运行机构按市场价值支付相应的维修费用。3、项目公司应当每年定期对项目设施进行系统的检查、维修，排除项目设施和设备安全隐患，保障项目设施安全、稳定运行。项目设施运营维护：项目建成并投入运营后，项目公司应建立完善的运营管理制度，保证运营期内项目设施良好有序的运营。据此，项目在运营期间的绩效考核主要根据实施机构确定的运营范围、运营标准等设置绩效考核指标。对于项目公司在运营期间的绩效考核应与运维绩效付费金额相挂钩。运营期间，如果项目公司通过考核，则运维绩效付费金额全额支付项目公司；如果考核不达标，则相应的扣减当年运维绩效付费金额。第67页 抚州市金溪县医养服务提升工程PPP项目第三节绩效考核管理机制项目建成后，政府委托项目公司对项目设施进行日常运营和维护，为保障项目设施的运营效率，在项目运营期内设置运维绩效服务绩效考核机制。项目公司项目公司项目公司对于项目公司在运营期间的绩效考核应与可行性缺口补助金额相挂钩。运营期间，如果项目公司通过考核，则可行性缺口补助全额支付项目公司；如果考核不达标，则相应的扣减当年可行性缺口补助金额。1、考核方式核工作每年开展一次，项目单独进行考核。根据绩效考核得分调整本年度绩效付费的支付比例，年度实际绩效付费计算公式为：年度可行性缺口补助金额=（可用性服务费+年度运维绩效付费）×运营期绩效考核系数-使用者付费数额运维期绩效考核系数与考核得分的关系设置如表6-2。序号绩效考核得分绩效考核系数1得分≥80分100%260分≤得分<80分（得分+10）%3得分<60分得分小于60分项目公司整改，整改合格后按整改后得分支付，整改不合格不支付注：项目公司连续两次年度考核得分小于60分，政府方有权直接终止PPP项目合同。2、考核体系某某县人民政府、项目实施机构及财政局等行业主管部门应依据各行业规定及运维要求尽快协商制定项目绩效考核体系。第67页 抚州市金溪县医养服务提升工程PPP项目3、激励相容机制通过激励相容机制的设计，使项目公司方利己的经济理性行为产生有利于政府和社会公众总体利益的结果。本项目中包含的激励相容机制主要体现在两个方面：其一，项目公司需同时承担本项目的建设及运营维护等，政府方通过设置了运营维护期绩效考核指标，且运维服务的优劣决定运维绩效付费的多寡（PPP项目协议中设置了明确的奖惩机制），建设期内项目建设质量的优劣将直接影响项目公司在运营维护期的成本高低，以有效激励资本从项目全生命周期成本统筹考虑本项目的建设及运营维护等。其二，通过公开竞争程序将工程可用性付费和运维绩效付费确定在一个合理区间内，并鼓励项目公司通过改善管理、提升效率等以增加收益，有利于对项目全生命周期成本的控制。第67页 抚州市金溪县医养服务提升工程PPP项目第八章合同体系在本项目引入社会资本阶段，主要有以下合同：（1）PPP项目合同实施机构与项目公司签署《PPP项目合同》；《PPP项目合同》是项目实施机构与项目公司方依法就PPP项目合作所订立的合同。其目的是在政府方与项目公司方之间合理分配项目风险，明确双方权利义务关系，保障双方能够依据合同约定合理主张权利，妥善履行义务，确保项目全生命周期内的顺利实施。PPP项目合同是其他合同产生的基础，也是整个PPP项目合同体系的核心。本项目PPP合同的体系执行财政部发布的《PPP项目合同指南（试行）》。（2）融资合同包括项目公司与融资方签订的项目贷款合同、担保人就项目贷款与融资方签订的担保合同、政府与融资方和项目公司签订的直接介入协议等。在项目贷款合同中一般包括以下条款：陈述与保证、前提条件、偿还贷款、担保与保障、抵销、违约、适用法律与争议解决等。（4）工程承包合同项目公司可以与单一承包商签订总承包合同，也可以分别与不同承包商签订合同。承包商的选择要遵循相关法律法规的规定。此外还涉及到运营服务合同、产品采购合同、保险合同等。第67页 抚州市金溪县医养服务提升工程PPP项目第一节PPP项目合同PPP项目合同是政府与社会资本依法就PPP项目合作所订立的合同。其目的是在政府与社会资本之间合理分配项目风险，明确双方权利义务关系，保障双方能够依据合同约定合理主张权利，妥善履行义务，确保项目全生命周期内的顺利实施。PPP项目合同是其他合同产生的基础，也是整个PPP项目合同体系的核心。一、签订程序本项目中某某县人民政府授权项目实施机构某某县某某县卫生和计划生育委员会与项目公司签订PPP项目合同。PPP项目合同签订程序如下：社会资本采购完成后，政府与社会资本草签PPP项目合同，明确双方的合作意向，详细约定双方的关键权利义务；项目公司成立后，由政府与项目公司正式签订PPP项目合同二、主要条款PPP项目合同主要条款包括：引言、定义和解释；项目的范围和期限；前提条件；项目的融资；项目用地；项目的建设；项目的运营；项目的维护；股权变更限制；付费机制；履约担保；政府承诺；保险；守法义务及法律变更；不可抗力；政府方的监督和介入；违约、提前终止及终止后处理机制；项目的移交；适用法律及争议解决；合同附件等。三、政府方的主要权利义务1）主要权利第67页 抚州市金溪县医养服务提升工程PPP项目a)项目合作期内，政府方保留项目相关所有设施和资产的所有权和知识产权；b)政府方有权在项目合作期限届满时无偿收回本项目及全部附属设施；c)政府方及政府相关部门拥有对本项目的监督、检查、审计权，有权随时检查本项目而无需得到项目公司的同意，相关部门履行职能时，不得干扰项目公司的正常建设和运营。检查内容包括（但不限于）：i.系统建设的质量、进度和账面资金余额情况；ii.系统建设是否符合设计要求；iii.本项目的运营管理情况；iv.本项目建设运营是否遵守有关法律法规的规定；对于在检查中发现的问题，政府方有权向项目公司提出书面意见及限期整改的要求。d)本着尊重社会公众的知情权，鼓励公众参与监督的原则，政府方有权及时将项目产品和服务质量检查、监测、评估结果和整改情况以适当的方式向社会公布；e)项目公司发生严重违约事件时，政府有权提前解除合同；f)享有法律法规及国家政策赋予的权利。2）主要义务a)政府方应按照国家及项目所在地有关法律及法规，在其权限和管辖范围内尽力协助项目公司及时获得投资以及项目融资贷款所必需的批文；b)负责办理法律及相关政策规定的需由政府相关主管部门出具的各项许可、批准或备案，并及时向项目公司移交有关技术资料和文第67页 抚州市金溪县医养服务提升工程PPP项目件。d)监督项目公司履行法定义务和PPP项目合同规定的义务；e)受理公众对项目公司的投诉，并进行核实处理；f)向政府提交年度项目监督检查报告；g)在危及或者可能危及公共利益、公共安全等紧急情况下，临时接管项目；h)PPP项目合同约定的其他义务。四、项目公司的主要权利义务1）主要权利a)项目公司负责在项目合作期内系统的建设、运营本项目及全部附属设施；b)项目公司有权以本项目权益进行融资，但融资前需要征得政府书面同意；未经政府方事先书面同意，项目公司不得独自或允许他方在本项目的权利和利益中设立任何其它担保物权、留置权、动产抵押权或不动产抵押权；c)项目合作期内，如果发生不可抗力事件，依法依规处理；d)政府方发生严重违约事件时，项目公司有权提前解除合同；e)享有法律法规及国家政策赋予的权利。2）主要义务a)负责项目系统建设和营运期间的资金筹措和按时到位，确保不因资金供应不足而影响项目的建设和营运；b)项目公司作为项目投资经营主体须严格执行基本建设程序，落实项目法人责任制和合同管理制，对项目的质量、安全、进度和投资管理负总责；第67页 抚州市金溪县医养服务提升工程PPP项目c)建立健全医疗卫生和养老运营管理体系和安全防护机制，按照PPP项目合同约定的数量、质量和标准提供产品和服务；d)严格执行医疗卫生和养老建设运行管理的有关规章制度、技术标准，加强日常检查检修和维修养护，保障项目运营安全、稳定，提供高效便捷的停车服务；e)接受并配合相关政府部门的监督、检查和管理；f)项目公司应依法在项目所在地缴纳所有税费；g)在项目合作期限届满时无偿将本项目、知识产权及全部附属设施交付政府；h)PPP项目合同约定的其他义务。五、履约保障（1）保函体系本项目保函体系包括投资竞争保函和建设履约保函，任一保函被提取任意金额后，项目公司均应于一个月内将该保函的担保金额恢复至原始约定金额，以确保保函的持续担保效力。1）投资竞争保函社会资本在响应采购文件的同时向项目实施机构提交投资竞争保函，待后期项目公司递交建设履约保函时，项目实施机构予以退还。投资竞争保函主要用于社会资本响应文件的履行、投资框架协议签署、建设履约保函的提交等事项的担保。投资竞争保函是否设立及保函金额由项目实施机构确定。根据《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》（财库[2014]215号）第二十一条关于履约保证金数额的规定，投标竞争保函的数额不超过项目预算金额的2%。投标竞争保函的有效期从提交第67页 抚州市金溪县医养服务提升工程PPP项目投标文件之日起至确定中标人之日结束。待项目公司递交建设履约保函时，项目实施机构予以退还。2）建设履约保函在签订PPP项目合同之后，项目公司应向项目实施机构提交系统建设履约保函，主要用于项目建设存在的资金、技术、验收提交等事项的担保，保证项目公司能够按照PPP项目合同约定的标准进行建设，并且能够按时完成系统和平台的建设工作。根据《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》（财库[2014]215号）第二十一条关于履约保证金数额的规定，履约保证金的数额不超过该项目初始投资额的10%。建设期履约保函的有效期从PPP项目合同生效之日起至建设期结束。待项目竣工验收后，项目实施机构予以退还。表8-1履约保函体系条款投标保证金建设履约保函提交主体社会资本项目公司提交时间递交投标文件的同时PPP合同签订后的五个工作日内退还时间确定中标社会资本方后项目竣工验收受益人采购人实施机构保证金形式保证金或保函见索即付保函保证金额人民币500万元人民币1000万元第67页 抚州市金溪县医养服务提升工程PPP项目六、项目移交（1）移交委员会在不迟于项目合作期届满前18个月前，由项目实施机构或某某县人民政府指定的其他机构和项目公司各自派员组成移交委员会，具体负责和办理移交工作，并根据届时有效的法律法规和PPP项目合同的有关规定协商制定移交方案。项目合作期届满前12个月为移交过渡期。在此期间，项目实施机构或某某县人民政府指定的其他机构有权参与项目的管理。（2）移交日期移交日拟为项目合作期结束当日。（3）移交范围1)在移交日，项目公司应向项目实施机构或某某县人民政府指定机构完好、无偿移交本项目知识产权、设施设备、其他权利和权益、文件和资料，且应清除本项目设施设备上的一切债务和或然债务（包括抵押、质押或任何形式的担保），具体包括以下内容（项目公司的银行存款以及债权、债务不属于移交之列）：a)与本项目相关的知识产权（软件、系统著作权等）；b)与本项目相关的所有机械和设备，并注明该项资产名称、种类、规格以及各项功能参数；c项目公司在运营期间为系统运营而购置和取得的资产、无形资产（包括知识产权）等财产；d)与运营、维护项目系统相关的所有运营手册、运营记录、移交说明、系统文件等资料；e)法律规定及PPP项目合同约定的其它内容。第67页 抚州市金溪县医养服务提升工程PPP项目2)上述资产在移交时应不存在任何留置权、债权、抵押、担保物权或任何种类的其它请求权；3)项目场地在移交日应不存在任何环境问题和环境遗留问题；4)办理移交工作的同时，应明确项目合作期结束后妥善安置项目公司雇员的办法。（4）移交条件和标准项目公司应确保项目设施：1)关键性设备整体完好；系统安全稳定运营。2)其他设备整体较完好；3)移交的建筑物不存在破损，整体状态良好。（5）评估和测试在项目移交前，需要对项目的资产状况进行评估并对项目状况能否达到PPP项目合同约定的移交条件和标准进行测试。上述评估和测试工作通常由项目实施机构或某某县人民政府指定机构委托的独立专家或者由移交委员会负责。经评估和测试，项目状况不符合约定的移交条件和标准的，项目公司应对项目设施进行相应的恢复性修理、更新重置，以确保项目在移交时满足约定要求。或由项目实施机构整修以达标，费用由项目公司承担。（6）移交费用（含税费）承担移交双方负责各自的成本和费用。如果因为一方违约事件导致项目终止而需要提前移交，则由违约方来承担移交费用。七、运营维护手册①运营维护手册的编制第67页 抚州市金溪县医养服务提升工程PPP项目a:在正式运营日之前，项目公司应根据适用法律编制某某市某某县医养服务提升工程PPP项目的运营维护手册，并经政府主管部门同意后遵照执行。b:运营维护手册在运营期内应根据某某市某某县医养服务提升工程PPP项目运营和维护的实际情况随时进行修改、补充和完善，并经政府主管部门同意后遵照执行。②运营维护手册的内容a：运营维护手册应包括对某某市某某县医养服务提升工程PPP项目医疗卫生和养老设施和设备进行定期和年度检查、日常运行维护的程序和计划，以及某某市某某县医养服务提升工程PPP项目医疗卫生和养老运营内容、运营标准，并制定应对突发事件的应急服务预案。b：运营维护手册应列明某某市某某县医养服务提升工程PPP项目正常运营所需的消耗性备品备件和事故抢修的备品备件。c：本项目的运营与维护必须符合国家、江西省、某某县颁布的关于医养服务、运营维护相关的法律法规、行业规范和管理办法。维护标准在运营期内相关法律法规、行业规范和管理办法有变化的，按变化后的标准执行。八、衔接边界衔接边界主要明确项目终止、合同变更、合同展期等应对措施。（1）终止的事由1.1项目公司违约下述每一事件如果不是由于不可抗力或政府方违约所致，且项目公司在合同约定的期限未能得到纠正，即构成项目公司违约事件，项目实施机构有权根据PPP项目合同的规定立即发出终止意向通知：第67页 抚州市金溪县医养服务提升工程PPP项目a、项目公司未按照PPP项目合同的规定提交、替换和恢复履约保函；b、项目公司在合同中所作出的任何声明和保证被证明在做出时实质不属实或有严重错误，使项目公司履行PPP项目合同的能力受到严重的不利影响；c、项目公司未经项目实施机构同意转让运营权、项目设施或本合同或其任何部分，或项目公司方已经事实上不能或不再运营维护项目设施；d、项目公司不能按照规定进行移交前维护；e、项目公司未履行PPP项目合同的义务构成实质性违约，并且在收到项目实施机构要求说明其违约并予以补救的书面通知后规定期限内仍未能补救该实质性违约。f、项目公司根据适用法律进行清算或不能清偿到期债务；g、项目公司违反适用法律而被相关部门依法吊销营业执照；h、项目公司因运营管理不善，发生重大质量、生产安全事故的；i、未经项目实施机构事先书面同意，项目公司对项目设施以及其在项目合同项下获得的所有权和收益权等权利设定任何抵押、质押或其它担保物权及第三方权益。1.2政府方违约下述每一事件如果不是由于不可抗力或项目公司方违约所致，且政府方在合同约定的期限未能得到纠正，即构成政府方违约事件，项目公司有权根据规定立即发出终止意向通知：a、项目实施机构或其指定机构由于与其他部门机构调整、合并或被撤销且无相应的部门及其指定机构能够承继PPP项目合同约定第67页 抚州市金溪县医养服务提升工程PPP项目的权利和义务，从而实质上使项目公司在PPP项目合同下的权利受到严重不利影响；b、项目实施机构非依PPP项目合同所约定的情况擅自撤销了PPP项目合同；c、项目实施机构未履行PPP项目合同的义务构成实质性违约，并且在收到项目公司方要求说明其违约并予以补救的书面通知后六十（60）日内仍未能补救该实质性违约。1.2不可抗力造成的终止因不可抗力导致的终止，任一方有权向对方发出终止通知。（2）合同变更项目合同发生变更时，双方应当通过协商解决。协商应在发生任一方提出变更之日60日内举行，未能协商一致的，任一方可寻求法律途径解决。（3）合同展期本项目实施周期较长，为了确保项目实施的灵活性，项目合同中设置关于延长项目合作期限的条款。按照政府和项目公司延期事由的基本原则是：在法律允许的范围内，对于项目合作期限内发生非项目公司应当承担的风险而导致项目公司损失的情形下，项目公司可以请求延长项目合作期限。常见的延期事由包括：1、因政府方违约导致项目公司延误履行其义务；2、因发生政府方应承担的风险导致项目公司延误履行其义务；3.经双方合意且在合同中约定的其他事由。第67页 抚州市金溪县医养服务提升工程PPP项目项目协议有效期满后，若项目公司方仍有意愿继续运营，可与政府方协商将合同展期，展期长度待实际情况确定。九、违约处理（1）项目公司违约责任a、项目公司不能在PPP项目合同规定工期内完工，项目公司应按规定承担违约责任；b、项目公司对其承包项目有违法违规的转包、挂靠和分包的，项目实施机构每次扣除项目公司方相应金额的违约金；c、硬件、设施质量不合格，项目公司对项目的返修不符合法律或PPP项目合同规定且在项目实施机构规定的时间内未整改合格的，向项目实施机构支付规定的违约金，直至整改合格为止。（2）项目公司违约豁免项目公司因发生不可抗力导致延迟开工或完工不属于违约范围。（3）项目实施机构违约责任项目实施机构逾期超过30天（不含30天）未支付当期可行性缺口补助，项目实施机构应支付项目公司逾期利息，逾期利息的计算方式：当期应付而未付金额×（同期中国人民银行同类贷款基准利率的1.1倍÷365天）×逾期天数。十、争议的解决若项目合同各方对于项目合同有关的或对其条款的解释，包括关于其存在、有效或终止的任何问题产生任何争议、分歧或索赔，以及因履行项目合同而产生的任何争议、分歧或索赔，都应尽力通过友好协商解决。第67页 抚州市金溪县医养服务提升工程PPP项目除PPP项目合同另有规定，若在尝试友好协商解决后三十（30）日内争议仍未能得到解决，有权向项目实施地法院提起诉讼。在争议、分歧或索赔做出最终判决前，各方应继续履行其在PPP项目合同项下的所有义务并继续享有其在PPP项目合同项下的所有权利，在最终判决做出后按判决进行最终调整。十一、法律变更合同生效后若政府方发布新的法律、法规或对法律、法规进行修订，双方遵循最初各自的权利义务、主要职责原则，进行协商。第二节融资合同包括项目公司与融资方签订的项目贷款合同、担保人就项目贷款与融资方签订的担保合同、政府与融资方和项目公司签订的直接介入协议等。在项目贷款合同中一般包括以下条款：陈述与保证、前提条件、偿还贷款、担保与保障、抵销、违约、适用法律与争议解决等。第三节履约合同一、运营服务合同若PPP项目运营内容和项目公司管理能力不同，项目公司在得到项目实施机构允许的条件下可将项目全部或部分的运营和维护事务外包给有经验的专业运营商，并与其签订运营服务合同。但是，PPP项目合同中约定的项目公司的运营和维护义务并不因项目公司将全部或部分运营维护事务分包给其他运营商实施而豁免或解除。第67页 抚州市金溪县医养服务提升工程PPP项目二、设备供应合同项目公司与设备供应商签订设备供应合同，由其保障项目期间的设备供应质量与数量。设备供应合同一般包括以下条款：交货地点和供货期限、供货要求和价格、质量标准和验收、结算和支付、合同双方的权利义务、违约责任、不可抗力、争议解决等。除上述一般性条款外，原料供应合同通常还会包括“照供不误”条款，即要求供应商以稳定的价格、稳定的质量品质为项目提供长期、稳定的设备。三、其他合同此外，本项目合同体系中还包含项目实施机构或者项目公司方与专业中介机构签署的投资、法律、技术、财务、税务等方面的咨询服务合同。第67页 抚州市金溪县医养服务提升工程PPP项目第九章监管架构第一节授权关系某某县人民政府授权某某县卫生和计划生育委员会为项目实施机构，授权某某民政局分管某某县社会福利综合服务中心和某某县乡镇敬老院两个项目。此外，某某县人民政府以对项目实施方案批复形式明确项目实施范围和内容。监管架构主要包括授权关系和监管方式。授权关系主要是政府对项目实施机构的授权，以及政府直接或通过项目实施机构对项目公司的授权；监管方式主要包括履约管理、行政监管和公众监督等。图9-1监管架构示意图政府授权机构为本项目的政府监管主体，与用户监督、利益相关者监督共同构成本项目监管构架。第67页 抚州市金溪县医养服务提升工程PPP项目第二节监管方式一、履约管理某某县人民政府授权某某县卫生和计划生育委员会为本项目的实施机构，某某县卫生和计划生育委员会负责项目的准备、采购、监管和移交等工作，并依据协议规定对项目及项目公司进行监管（包括建设期、运营维护期及缺陷责任期等项目公司应履行的职责和义务）和绩效考核（包括建设期和运营维护期绩效目标的设定、绩效跟踪和绩效评价）。二、行政监管为确保项目建设的高效率运行，为有力有序推进项目建设工作，由签订PPP协议的政府方，行使PPP合同的权利并履行其义务。项目涉及的其他政府部门对项目公司进行行政监管。政府在履行监管职能时，不排除引入第三方咨询机构代表政府对项目公司的履约情况进行监督或中期评估。（1）政府监管方式：a、建立项目全过程监管机制b、PPP模式要求政府实现从“经营者”到“监管者”的转变，作为社会公益事业的最终责任主体，切实履行从前期准入到项目运营全过程的监管职责。c、加强对项目全生命周期的考核。由某某县卫生和计划生育委员会牵头，各行业主管部门加强对本项目的监管，不仅只关注短期的工程建设质量，更加注重运营期服务质量标准的制定和落实，以检验服务社会的效果。第67页 抚州市金溪县医养服务提升工程PPP项目d、建立定期评估机制。通常每年组织一次中期评估，全面评估项目的服务、管理和财务表现，督促项目公司持续改进项目管理水平，提升公共服务效率。（2）政府部门监督要求：a、在不影响项目正常运营的情况下入场检查；b、定期获得有关项目建设、运营情况的报告及其他相关资料（例如建设进度、运营维护计划、经审计的财务报告、事故报告等）；c、审阅项目公司拟定的建设运营方案并提出意见；d、在特定情形下，介入项目的建设运营工作；等等。三、公众监管除了建立履约管理和行政监管机制，建议本项目还应建立公众监督机制，公众监督主体包括政府部门及社会公众，某某县卫生和计划生育委员会和项目公司应向公众充分披露项目实施和运行的相关信息（包括应急突发事件处理情况、运营维护手册、项目绩效考核结果等），同时进一步完善公众咨询、投诉、处理机制，形成全社会共同监督，切实保障公众知情权，以形成对本项目参与各方的有效监督和约束。对于上述几种监督方式下的具体监管要求和监管内容应在PPP项目合同中进行详细约定。第67页 抚州市金溪县医养服务提升工程PPP项目第十章社会资本采购方案第一节采购方式选择参照《政府和社会资本合作模式操作指南》（财金[2014]113号）要求，项目采购应根据《中华人民共和国政府采购法》及相关规章制度执行，采购方式包括公开招标、竞争性谈判、邀请招标、竞争性磋商和单一来源采购。根据项目采购需求特点，依法选择适当采购方式，本项目采用公开招标的方式择优选取项目的社会资本。本项目采用公开招标的优点如下：第一，公开招标适用情形广泛。在供大于求的买方市场中，大多数项目均可采用公开招标方式进行。《政府采购法》第二十六条明确规定：“公开招标应作为政府采购的主要采购方式。”PPP项目采用公开招标方式，也是贯彻这一原则要求的具体体现。第二，大多数PPP项目核心边界条件清晰。在进入采购阶段时，由于物有所值评价、财政承受能力论证和实施方案业已完成，大多数PPP项目经济技术指标、公司股权情况、风险分配基本框架、项目运作方式、交易结构等均已明确，有的甚至合同草案也经多次修改完善，核心边界条件清晰，具备215号文中规定的选择公开招标方式的法定要求。第三，采购需求不明确的项目可两阶段招标。对于部分进入采购阶段但尚无法明确采购需求的PPP项目来说，按相关规定采用两阶段招标方式，同样可在采购环节中逐步明晰采购需求。第一阶段，采购人通过发布公告，向潜在投资人征集商务和技术方案建议，并将征集到的商务技术建议书汇总梳理后，形成第二阶段招标文件中的商务技术需求书后，对外公开招标。两阶段招标方式有效避免了传统招标程序过于刚性的弊病，起到第67页 抚州市金溪县医养服务提升工程PPP项目了类似竞争性磋商方式的边采购边明晰需求的实际效果。第二节社会资本方的资格条件本项目专业性、服务性较高，对社会资本主体必须提出严格的要求，需要规范设置必要的准入门槛，以保障社会大众和政府的权益。在设置具体PPP项目准入条件时，遵循“公开、公平、公正”的原则，注意准入条件设置的规范、合理和可操作性。主要围绕以下几方面：1、信用与信誉良好投资人要有良好的银行资信、财务状况及相应的偿债能力；重合同、守信用，具有社会责任感。2、资金充足，具有较强的财务与融资能力社会资本主体要具备良好的财务实力与融资能力，具有良好的银行资信、财务状况及相应的偿债能力及同类项目成功的盈利模式和竞争模式。3、专业知识与优秀团队社会资本主体要具备专业的人才管理团队。4、质量安全管理体系完善近三年内没有发生过重大生产安全和环境事故，社会资本主体主动防范的意识强、措施得力，合规性较好。具有独立法人资格；能遵从合同，合法合规运营。综上所述，设置本项目比选要素如下表所示。表10.1本项目主要比选要素表序号比选要素参考标准备注一基本原则1信用与信誉重合同、守信用，具有社会责任感2资金充足，具有较强的财务与融资能力投资人要具备良好的财务实力与融资能力，具有良好的银行资信、财务状况及相第67页 抚州市金溪县医养服务提升工程PPP项目应的偿债能力及同类项目成功的竞争模式3专业知识与优秀团队社会资本主体要具备专业的人才管理团队4要素实力良好投资人要拥有完成服务所必须的重要要素资源5质量安全管理体系完善近三年内没有发生过重大生产安全和质量事故，投资人主动防范的意识强、措施得力，合规性较好。6合作设想对项目的合作模式、项目方案的陈述二具体细则（包括但不限于）1在中华人民共和国境内注册，具有独立法人资格，有效的营业执照、税务登记证书、组织机构代码证。2具有良好的财务状况、良好的银行资信和不低于项目运营成本的融资能力，没有处于被责令停业或破产状态，且资产未被重组、接管、冻结。3须具有同类规模项目的业绩。4具有履行合同所必需的设备和专业技术能力。5有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；6近三年内，在经营活动中没有重大违法记录；7对合作后的运营规划进行了详细的描述。第四节评标原则本项目采用综合评分法进行评审打分。建设和运营方案，财务方案、法律方案、社会资本综合实力及竞价因素等条件按照评分标准，进行综合考核评价，确认中标社会资本方。第67页 抚州市金溪县医养服务提升工程PPP项目第十一章项目移交第一节移交范围在特许经营期结束当日即移交日，项目公司应向项目实施机构或其指定机构无偿移交：（1）项目公司对本项目的所有权利和利益，包括：a、本项目地块内的建筑物、构筑物和设施；b、与项目设施使用相关的所有设备，包括该项目设施、设备、及文字资料等；c、运营和维护项目设施所要求的所有技术和技术诀窍、知识产权等无形资产（包括以许可方式取得的）；（2）在用的各类管理章程和运营手册包括专有技术、生产档案、技术档案、文秘档案、图书资料、文件和其它资料，以使项目能平稳、正常地运营。第二节移交委员会（1）不迟于合作期结束前十二(包含十二个月)个月，项目实施机构应成立移交委员会，移交委员会负责人由项目实施机构或其指定的机构委派。（2）移交委员会或其委托的专门机构有权对与移交有关的或可能影响移交的事宜进行监督，项目公司有义务为其提供一切方便，但移交委员会不应直接干预项目公司的正常运营。（3）移交委员会有权要求项目公司不迟于移交日前六（包含六个月）个月向移交委员会提供与本项目有关的下列资料：第67页 抚州市金溪县医养服务提升工程PPP项目a、全部固定资产和流动资产的清单；b、知识产权和专有技术目录及其概要；c、债权、债务资料；d、各类设施、设备的技术资料；e、完成移交所需的其他资料。（4）移交委员会应不迟于移交日前六（包含六个月）个月确定项目设施移交的详尽程序和移交前维护的具体时间与内容。（5）在双方进行移交会谈时，项目公司应提交负责移交的代表名单，项目实施机构或其指定机构应告知项目公司其负责接受移交的代表名单。第三节项目移交前的维护（1）项目公司应和实施机构或其指定机构在移交日六（包含六个月）个月前共同对项目设施进行一次全面维护，以确保项目设施在移交时能够良好的运转。但此维护应不迟于移交日之前三（包含三个月）个月完成。（2）如项目公司不能或不愿根据本条进行移交前维护，视作项目公司违约，政府方有权终止PPP项目合同。第四节保险的转让在移交日，项目公司应将所有保单、暂保单等利益在可转让的范围内移交给项目实施机构或其指定机构。第67页 抚州市金溪县医养服务提升工程PPP项目第五节技术的移交在移交日，项目公司应将其有权移交的与项目设施运营和维护有关的所有技术，全部移交给项目实施机构或其指定机构，并确保项目实施机构或其指定机构不会因使用这些技术而承担任何侵权责任。第六节合同的转移（1）移交时，项目公司应将与项目设施有关的所有未履行完毕的合同转移给项目实施机构或其指定机构，但因法律规定、合同性质或特别约定无法转移的合同除外。（2）项目移交过程中，项目公司的债务不得移交给政府。如项目公司未履行完毕其在该等合同项下的付款义务，项目公司应继续履行。在任何情况下，该等付款义务不由项目实施机构或其指定机构承担。（3）如项目公司未履行完毕其在该等合同项下的其他义务，项目公司应继续履行。如需项目实施机构或其指定机构为项目公司方履行该等义务提供必要的协助的，由此导致该机构或部门增加开支、费用的，该等费用全部由项目公司承担。第七节移交效力自移交日起，项目公司在PPP项目合同项下的权利和义务即应终止，除PPP项目合同另有规定及双方之间截止移交日发生且尚未支付的债务除外。自移交日起，项目实施机构或其指定机构应接管项目设施的运营与维护及PPP项目合同明示或默示的、因PPP项目合同产生的但于PPP项目合同终止后仍然有效的任何其他权利和义务。第67页 抚州市金溪县医养服务提升工程PPP项目第八节项目移交违约及处理因项目实施机构原因，致使移交日期延后的，移交日期顺延。因项目公司违约，未按移交范围移交或未完成最后移交前维护等，项目实施机构有权要求项目公司项目公司赔偿相应损失。第67页