《某某岛某某岸新区贡北路地下综合管廊PPP项目》实施方案2017.

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目录实施方案前附表1第一章项目概况5一、项目基本情况5二、技术经济指标10第二章风险分配基本框架19一、风险识别19二、风险分析及对策24三、风险分配26四、风险共担机制设计28第三章项目运作方式33一、项目特点分析33二、项目运作方式的选择33三、BOT模式运作安排33第四章项目交易结构37一、项目交易结构图37二、项目投融资结构37三、项目回报机制39第五章财务测算分析45一、财务测算基础45二、政府补贴计算47三、可用性服务费48四、运营维护绩效服务费49 五、使用者付费53六、政府补贴62七、项目调价机制62第六章合同体系65一、本项目合同体系65二、项目边界条件66三、履约保障机制73四、调整衔接机制75五、项目移交79六、股东协议核心内容设置80第七章项目监管架构83一、项目监管方式83二、项目其他利益相关方的监管84第八章社会资本的采购87一、社会资本的资格条件87二、招标方式选择87三、资格审查方式88四、投标保证金88五、投标报价88六、评标办法89七、采购人确认中标人90八、合同签署90第九章实施方案编制依据91一、法律法规91二、某某院政策文件91 三、发改委政策文件92四、财政部政策文件92五、行业及地方政策文件93六、其他94附件一财务测算表95附件二合作年限比选101 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目实施方案前附表项目名称某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目建设性质新建所属领域市政基础设施总投资（不含建设期利息）155,392.38万元运作方式BOT实施机构某某市黄岛区城市建设局项目政府出资代表某某市政空间综合管廊投资建设发展有限公司地区某某省某某市黄岛区合作期项目合作期为20年，其中建设期1年，运营期19年。建设规模本项目综合管廊建设共涉及2个子项目总长度约为14.43km。具体情况如下：1.董家口经济区贡北路地下综合管廊，管廊长度为12.8km，管内管线有污水、给水、中水、电力、电信、热力、燃气。2.某某海洋高新区海口路地下综合管廊，管廊长度为1.63km，管内管线有给水、中水、电力、电信、热力。项目总投资本项目总投资155,392.38万元，其中建筑安装工程费139,225.89万元，设备购置费1,186.83万元，工程建设其他费7,890.31万元，预备费7,089.35万元。融资结构项目资本金为总投资的30%，即46,617.71万元人民币；财政奖补资金约为总投资的30%，约为46,617.71万元；其余资金由债务融资取得，约为62,156.91万元。股权结构本项目由政府出资代表与中标的社会资本方共同出资并设立项目公司，采用股东认缴制，项目资本金根据工程进度分批出资到位。项目公司注册资本金与项目资本金出资比例相同，其中政府方由政府方出资代表代出资13,985.31万元，占股30%；社会资本方出资32,632.40万元，占股70%。政府方不分红。土地权属本项目以划拨形式取得土地使用权，土地使用权归政府所有。在合作期内，政府无偿提供本项目的建设用地，以满足工程建设及运营维护的需要；项目公司无权出让、转让、出租、抵押或质押本项目的土地使用权。资产权属本项目采用BOT模式运作，建设期内投资建设形成的项目资产，以及本项目运营期内因更新重置或升级改造投资形成的项目资产，其所有权为政府所有；在项目合作期内，项目公司拥有该资产建设、运营和取得收益的权利，项目合作期满，无偿移交给政府或其指定的机构。35 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目项目名称某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目交易结构回报机制可行性缺口补助付费公式:第n年政府补贴=第n年可用性服务费+第n年运营维护绩效服务费−第n年收入第n年可用性服务费=(全部建设成本−财政奖补资金−政府资本金出资)×(1+合理利润率)财政付费运营周期𝑛×（1+年度折现率）第n年运营维护绩效服务费=年度运营成本×(1+合理利润率)×绩效等级系数第n年收入=当年使用者实际付费（入廊费+日常维护费）政府付费政府补贴总额：170,059.41万元；NPV:98,220.68万元。付费节点可用性服务费与运营维护绩效服务费均在每个运营期期末按年支付。若该支付期内，全部建设成本未完成评审工作，暂按批复的设计概算金额计算可用性服务费，但累计支付的可用性服务费不得超过全部建设成本（扣除建设期财政奖补资金及政府资本金出资）的70%,待评审完成后的第一个付费节点调整支付。股权转让限制项目合作期内，社会资本方不得转让其在项目公司中的全部或部分股权；如发生特殊情形在征得政府方书面同意后可发生股权变更。社会资本的选定方式公开招标移交标准项目公司的最后一次运维绩效考核指标总评分不低于60分方可移交。如发现存在缺陷未能达到移交标准，则项目公司应及时修复。如任一方对是否达到移交标准有异议的，则由移交委员会聘请第三方机构进行评定。35 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目项目名称某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目报价内容以“政府补贴总额”作为经济标评标标准。投标人对全部建设成本、管廊运营维护服务费、合理利润率调整系数、年度折现率分别报价。1.全部建设成本：建筑安装工程费及设备购置费由投标人根据招标文件中提供的工程量清单进行报价，但不得超过招标控制价的95%，工程建设其他费和预备费按照采购人给定的数值进行填报（其中实施机构监管推进管理费由黄岛区财政局另外安排解决，不包含在本次报价范围之内）。本项目全部建设成本投标上限以财政预算为准。2.管廊运营维护服务费：投标人根据招标人提供的项目资料自行对管廊运营维护服务费进行报价，本项目运营维护服务费上限为690.27万元（投标报价中使用者付费暂按0计，实际运营过程中的使用者付费抵扣财政补贴）。3.合理利润率调整系数：投标时，合理利润率以2015年10月24日央行(中国人民银行)发布的最新存贷款基准利率为4.9%为基数，投标人申报调整系数，该系数在运营期内不得更改，本项目调整系数投标上限为1.25。4.折现率：投标人在投标时对折现率进行报价，折现率在运营期内不得更改，本项目折现率投标上限为5.13%。35 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目35 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目第一章项目概况一、项目基本情况（一）项目背景某某市地处某某半岛东南部，东、南濒临黄海，东北与烟台市毗邻，西与潍坊市相连，西南与日照市接壤。1994年2月，被列为全国15个副省级城市之一，某某市也是计划单列市、某某省经济中心城市、国家级历史文化名城。因名牌企业众多，被誉为“中国品牌之都”。2011年1月，某某院批准某某半岛蓝色经济区规划，某某市作为其核心区域和龙头城市。黄岛区为某某市的市辖区，黄岛新区是国家海陆统筹发展试验区、国际高端海洋产业集聚区、海洋经济国际合作示范区、国际航运枢纽、某某半岛蓝色经济先导区。黄岛区地处某某半岛西南隅，胶州湾畔。陆域面积2096平方公里，海域面积约5000平方公里，区内海岸线282公里，滩涂83平方公里，岛屿42处，沿岸分布自然港湾23处。总人口为171万，成为某某市第一大行政区。近年某某一直大力推广地下综合管廊项目的建设。地下综合管廊系统将城市各类市政管线合并管理，包括电力、通讯、给水、再生水、雨污水、热力、燃气等管线。由主管部门提供地下综合管廊所需空间，根据城市长期发展趋势综合考虑管线规模，预留发展空间及维修所需空间。采用多种投融资模式建设地下综合管廊工程，管线入廊管理，不但能解决“马路拉链”问题，也可以促进架空线网入地改造、集约利用城市空间资源，为城市发展创造有利条件。因此，建设地下综合管廊是替代直埋管线，加速城市现代化发展的大趋势。为了促进城市集约高效和转型发展，提高城市综合承载能力和城35 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目镇化发展质量，2014年，某某院办公厅印发了《关于加强城市地下综合管线建设管理的指导意见》（国办发〔2014〕27号），明确提出稳步推进城市地下综合管廊建设，要求通过试点示范效应，带动具备条件的城市结合新区建设、旧城改造、道路新（改、扩）建，在重要地段和管线密集区建设综合管廊。2016年4月，某某市入围第二批国家地下综合管廊建设试点，试点区位于李沧区、高新区、黄岛区、蓝色硅谷核心区和胶东新机场区域，共计13个项目，建设长度47.83公里，总投资38.54亿元，本项目即在上述项目之列。根据市政府工作部署，由试点项目所在区政府（管委）负责地下综合管廊建设试点的具体组织实施工作。为确保某某市地下综合管廊建设试点工作全面顺利推进，出台多项文件《某某市城乡建设委员会关于2015年地下综合管廊项目建设资金计划的批复》（青建城字〔2015〕140号）《某某市人民政府办公厅关于加快地下综合管廊建设的实施意见》（青政办发〔2016〕9号）、《某某市地下综合管廊试点实施计划》、《某某市城乡建设委员会关于下达2016年地下综合管廊建设试点专项资金计划的函》（青建函字〔2016〕81号）等，文件中指出要制定详细建设计划，确保试点项目按期建设，加大地下综合管廊建设专项资金执行力度，来提高资金使用的规范性、安全性和有效性。（二）项目名称某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目（以下简称“本项目”）35 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目（三）项目实施机构黄岛区人民政府授权某某市黄岛区城市建设局作为本项目的实施机构，负责本项目建设的前期筹备、社会资本采购及相关合同签订工作。（四）政府方出资代表黄岛区政府授权某某市政空间综合管廊投资建设发展有限公司代表政府缴纳项目公司注册资本金，与中标的社会资本方合资成立项目公司。（五）必要性和可行性分析1.采用PPP模式的必要性（1）引入社会力量，增加公共服务供给本项目引入社会资本参与建设、运营、维护，有利于增加公共服务供给，打破行业准入限制，激发经济活力和创造力。政府和社会资本合作模式可以有效打破社会资本进入公共服务领域的各种不合理限制，鼓励各类型企业积极参与提供公共服务，激发市场主体活力和发展潜力，有利于盘活社会存量资本，形成多元化、可持续的公共服务资金投入渠道，汇聚社会力量增加公共产品和服务供给。（2）扩宽资金来源渠道，缓解政府财政支出压力根据《某某院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发[2014]43号）文件精神，一方面，“政府对投资者或特别目的公司按约定规则依法承担特许经营权、合理定价、财政补贴等相关责任，不承担投资者或特别目的公司的偿债责任”，PPP项目所形成债务不计入政府债务；同时，“政府与社会资本合作项目中的财政补贴等支出35 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目按性质纳入相应政府预算管理”，即政府对于PPP项目的支付义务仍要纳入预算。由此可见，PPP将成为地方政府未来除举债融资外解决“公益性事业”资金问题的关键方式。（3）拓宽社会资本的投资空间十八届三中全会明确提出，推进公共资源配置市场化，鼓励非公有制企业进入公共服务等特许经营领域。通过PPP模式提供公共服务，不仅可以破除各种行政垄断，激发市场主体活力，盘活社会存量资本，拓宽企业发展空间，还可以充分发挥社会资本在管理效率、技术创新方面的优势，提高公共服务质量和效率。1.采用PPP模式的可行性（1）多方政策文件支持随着经济和社会制度的不断进步人民群众对于优质公共服务需求与日俱增，传统的政府主导的公共服务供给模式给政府的财政支出造成极大压力。为进一步加强政府公共服务力量，多方面调动社会力量，提供更加方便、快捷、优质、高效的公共服务，政府正积极推行PPP模式，出台多方面配套政策措施来推广、完善PPP模式。2014年12月2日，国家发展改革委办公厅发布《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》，《意见》中明确指出在PPP模式主要适用于政府负有提供责任又适宜市场化运作的公共服务、基础设施类项目，并提出在各地新建市政工程项目以及新型城镇化试点项目，应优先采用PPP模式建设。2014年11月16日，某某院发布《某某院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》，《意见》中明确指出“通过特许经35 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目营、投资补助、政府购买服务等多种方式，鼓励社会资本投资城镇供水、供热、燃气、污水垃圾处理、建筑垃圾资源化利用和处理、城市地下综合管廊、公园配套服务、公共交通、停车设施等市政基础设施项目，政府依法选择符合要求的经营者”。2015年6月1日，财政部发布《关于印发<城市管网专项资金管理暂行办法>的通知》，通知中指出“用于海绵城市、地下综合管廊建设等试点示范类事项的，确定支持范围，在支持期内安排奖补资金。专项资金采用奖励、补助等方式予以支持”。（2）管廊项目对于市场具有吸引力地下综合管廊，经过各国百年来的探索、研究、改良和实践，其技术水平相对成熟，综合管廊工程在我国进入快速发展期。综合管廊项目属于市政工程，传统模式下由政府主导限制了社会资本在项目上的参与程度，在PPP模式下引入社会资本加入，社会资本可以参与项目的建设、运营中。综合管廊项目设计使用年限长，使用者付费模式下，项目具有稳定、可观的投资回报收益，政府大力推行综合管廊工程建设出台多项政策支持，中央财政将对地下综合管廊试行城市给予专项资金补助，减轻运营成本压力更保障了项目的投资回报收益。稳定、可观的回报收益使得管廊项目对于社会有巨大的吸引力。（3）优化资金配置，创造更大经济效益综合管廊项目包含给水、热力、电力、通信、燃气多项工程建设，并需要同步完善配套的消防设施及监控设施。需要在前期投入大量的建设资金，PPP模式下政府和社会资本双方合作在能保证项目的正常建设、运营的同时，缓解政府财政部门的资金支出压力，将资金优化35 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目分配投入到更多的便民工程建设中去。所以说综合管廊项目采用PPP模式能够减轻政府资金压力并能将资产与经济效益发挥到最大。（六）项目进展情况贡北路地下综合管廊项目可行性研究报告、初步设计、概算已按照评审意见修改完，待批复。海口路地下综合管廊项目已完成可行性研究报告，正在调改初步设计、概算。二、技术经济指标（一）项目区位本项目位于某某市黄岛区，共涉及2个综合管廊项目。具体如下：1.贡北路综合管廊平行贡北路道路中心线建设，位于道路红线外北侧20m绿化带内，范围起点位于琅琊镇王家台后村西北侧滨海公路，终点位于G204国道，自东向西经过滨海公路、旅游路、琅琊东路、贡口西路、中心路、藏马路、红石路、G204国道。2.某某海洋高新区海口路地下综合管廊位于某某海洋高新区海口路，西起滨海大道，东至凤凰山路。35 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目图1-1黄岛区各区位图（二）建设和运营内容1.建设内容贡北路综合管廊位于贡北路，平行道路中心线敷设，位于道路红线外北侧20m绿化带内。干支线主管廊全长12.8km，支线管廊长395m。规划入廊管线有给水、再生水、污水、热力、天然气、110KV电力、10kV电力、通信等八种管线。海口路地下综合管廊位于某某海洋高新区海口路，西起滨海大道，东至凤凰山路，管廊总长度1.63km。主要为两舱管廊，纳入综合管廊的管线有给水、再生水、电力、通信、热力等五类管线。本次管廊建设工程仅包含管廊主体及附属设施工程，管廊内各管线设计及安装不在工程范围内。2.运营服务内容35 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目运营服务内容主要有：综合管廊设备设施养护、主体工程养护、管线安全监督、管线施工管理、客户关系管理、环境卫生管廊、定期检测等。（三）建设投资规模本项目总投资（不含建设期利息）为155,392.38万元，其中建筑安装工程费139,225.89万元，设备购置费1,186.83万元，工程建设其他费7,890.31万元，预备费7,089.35万元。以上费用以最终财政评审结果为准。本项目包含两个子项目分别是董家口经济区贡北路地下综合管廊、某某海洋高新区海口路地下综合管廊。具体投资金额如表1-2所示。表1-2某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目投资单位：万元项目名称总投资工程费用工程建设其他费预备费贡北路137,640.00124,888.006,508.006,244.00海口路17,752.3815,524.721,382.31845.35合计155,392.38140,412.727,890.317,089.35（四）主要产出说明1.项目主要产出本项目拟建设两条综合管廊的主体和附属工程，合计14.43km。综合管廊的建设，本项目提供给水、中水、热力、电力、电缆、通信等管线的入廊空间，提供配电、通信、给排水、照明、防火、安保、监控等配套设施系统。本项目对管廊的本体、附属设施（不含道路和景观工程）和控制中心进行运营和维护，日常清洁、管廊的维护和保养，保证通风、照35 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目明、排水、防火、监控等设施的正常运转，保证管廊内部的安全卫生，防止人为破坏。管廊内各专业管线的运营维护由项目公司和入廊管线单位另行协商不在本次运营范围之内。1.经济技术标准某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目全长14.43km，本项目投资金额详见“（三）建设投资规模”。管廊建设执行标准如下：《城市综合管廊工程技术规范》GB50838-2015、《市政公用工程设计文件编制深度规定》(2013年版)、《城市工程管线综合规划规范》GB50289-98、《工程结构可靠性设计统一标准》GB50153-2008、《建筑结构可靠度设计统一标准》GB50068-2001、《建筑工程抗震设防分类标准》GB50223-2008、《建筑结构荷载规范》GB50009-2012、《建筑抗震设计规范（附条文说明）》GB50011-2010、《混凝土结构设计规范》GB50010-2010、《建筑地基基础设计规范》GB50007-2011、《岩土工程勘察规范》（2009年版）GB50021-2001、《地下工程防水技术规范》GB50108-2008、《建筑与市政降水工程技术规范》JBJ/T111-98、《锚杆喷射混凝土支护技术规范》GB50086-2001、《岩土锚杆（索）技术规程》CECS22:2005、《建筑设计防火规范》GB50016-2014、《建筑给水排水及采暖工程施工质量验收规范》GB50242-2002、《建筑给水排水及采暖工程施工质量验收规范》GB50242-2002、《供配电系统设计规范》GB50052-2009、《建筑照明设计规范》GB50034-2013、《电力工程电缆设计规范》GB50217-2007、《安全防范工程技术规范》GB50348-2004、《民用闭路监视电视系统工程技术规范》GB50198-2011、《火灾自动35 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目报警系统设计规范》GB50116-2013、《综合布线系统工程设计规范》GB50311-2007、《综合布线系统工程验收规范》GB50312-2007、以及其它有关的国家及地方规范、规程和标准。1.交付标准及绩效水平1)建设标准及绩效水平：建设标准为工程质量等级为“合格”，综合管廊工程中的消防工程、排水工程、通风工程以及各种管线的安装、调试、验收应符合相关行业规范要求，按照建设期绩效考核打分表，建设期绩效考核应在“合格（60分）”以上。考核打分表如表1-3所示。表1-3项目公司建设期绩效考核打分表分类考核内容单项分数得分1.质量管理（25分）质量管理质量管理机构、制度要健全，人员及责任要落实；4分质量保证措施要有针对性，需要按程序进行设计变更；3分土建、设备、安装及控制系统无重大质量事故；3分项目验收合格；4分管理部门对上述工作进行督导、检查、总结、反馈；3分对以往发现的质量问题，无重复发生现象；3分建立现场质保体系及对总承包商和分包商的质量考核指标。5分2.进度管理（25分）进度管理基本上能按进度计划完成；6分无项目公司原因引起的重大工期延误；4分施工单位严格按照施工组织设计进行施工，且保证工期在控制范围内；5分进度出现问题时及时书面通知施工单位调整，且及时书面告知建设单位；4分35 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目分类考核内容单项分数得分有进度调整预案，当进度发生偏差，及时制定对策及补救措施；3分工作日志及现场资料归档管理。3分3.成本管理（10分）成本管理基本上按时拨付施工单位进度款；2分不能出现由项目公司原因引起的施工款项审批及拨付严重拖延；2分建立专款专用，及时支付，费用控制制度并设专员管理,无不和谐事件产生；2分及时反馈，实施动态成本管控，并持续改进；2分相关款项拨付征得项目责任单位同意。2分4.安全文明施工（25分）安全文明施工建立安全责任制度；3分发生了安全事故及时上报，及时处理安全事故；3分无重大安全事故发生；4分安全规章制度得到落实；3分制定安全管理应急预案；4分场容场貌良好，门前三包（保洁、保安全、保通畅）；3分遵守社会治安条例，无民事纠纷和刑事诉讼案件。5分5.标准化管理（10分）标准化管理达到安全文明施工相应标准；5分符合标准化施工管理的标准；5分评为省级示范工程。5分合计1)运营标准及绩效水平：运营维护服务要实现设计功能。按照本文中运营绩效考核标准进行每年的运营维护绩效考核，得分在“合格（60分）”以上。且最后35 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目一次考核结果在“合格（60分）”以上方可移交。具体绩效考核表详见表1-4。表1-4项目公司运营期绩效考核打分表序号考核项目考核要点打分标准1公司规章制度及管理（15分）1.1考核项目公司的规章制度是否完善，运营是否规范建立完善的管理维护作业管理体系，汛期应对机制、应急预案及演练体系完善并合理2分，否则0分1.2建立管廊作业责任制，责任到人，做到全区域管廊责任范围无遗漏完善并可执行2分，否则0分1.3建立完善的岗位安全操作规程和作业要求完善并可执行2分，否则0分1.4建立岗位工作检查制度，做到每月检查，考核检查记录及问题整改记录制度完善并合理1分，否则0分1.5按区域指定管廊设施及线路保养检修时间计划和分级实施方案制度，检查保养记录及保养等级制度完善并可执行2分，否则0分1.6制定完整完善的管廊巡查内容，明确日常巡检的工作内容及工作要求完善并可执行2分，否则0分1.7建立工作人员着装和劳动用品使用规定，工作人员按规定着装，佩戴安全防护用品。明确并可执行2分，否则0分1.8建立维修用工器具统一管理摆放保养发放制度，并检查执行到位情况明确并可执行1分，否则0分1.9制定管廊维护岗位工作时间安排规定，实行标准化、制度化作业管理。明确并可执行1分，否则0分2管廊设施维护（30分）2.1考核管廊内各管线及公共区域的运营维护情况管廊内洁净达标，做到无垃圾杂物、无积水、无粉尘和异味等空气污染达到2分，否则0分2.2管廊内无水坑淤积、排水沟通畅，进出廊管线无渗漏，分缝无漏水达到2分，否则0分2.3排水、照明、电气系统正常，防火设施完善达到1分，否则0分2.4定期检查启动风机、潜水泵并保证运行正常，并按规定加装润滑油；备品备件充足达到1分，否则0分2.5氧量、湿度、温度变送器及火灾探测器等测量元件显示正常达到2分，否则0分2.6管廊内金属构架有定期进行地阻测试和防锈处理，并有书面记录达到1分，否则0分2.7沟内电缆的金属护层护套防水、防腐保护完好，不直接与水接触达到2分，否则0分35 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目序号考核项目考核要点打分标准2.8人员登记、巡查调度维修等记录真实、及时、健全达到1分，否则0分2.9对管廊内路破损、通风、排水设备、监控监测系统等管廊设施不正常工作，部件锈蚀，管廊四壁破损鼓包等现象发现处理及时达到3分，否则0分2.10管廊内进行管线巡检、维修和施工需按规定履行入廊作业管理程序，并有相应记录达到3分，否则0分2.11定期用各自仪器检查和测量管道的微小裂缝、腐蚀减薄、应力异常、埋地管线绝缘层损坏和管道变形、保温脱离等，并形成书面情况记录达到2分，否则0分2.12汛期和冬季对管廊和管线做专门的检查维护，主要检查管廊的排水沟、集水坑、潜水泵和沉降缝、变形缝的运行能力，周围河流、水库、沟壑的排水能力，配合检修通信线路，加强巡检达到5分，否则0分2.13存在投诉查实及其他不符合综合管廊管理办法的行为现象进行扣分每被投诉一次，经核查属实扣2分，其他不合规行为扣1分，最高扣5分3管廊附属系统维护（12分）3.1考核管廊附属系统的运营维护情况控制中心操作室内干净、无灰尘杂物，操作人员定期查看各自精密仪器仪表，做好保养运行记录达到2分，否则0分3.2建立各自仪器的台账，来人登记记录，保证控制中心的安全达到2分，否则0分3.3通风设备完好，无锈蚀，线路无损坏达到1分，否则0分3.4潜水泵与电控柜运行正常，不存在水位控制线与潜水泵的启动不符合的情况达到2分，否则0分3.5保证照明系统及其相关设备清洁、干燥、无锈蚀、绝缘良好达到1分，否则0分3.6有定期对各仪表和线路进行检查的情况记录达到2分，否则0分3.7火灾消防与监控系统，确保各种消防设施完好，灭火器的压力达标，消防栓能够方便快快速的投入使用，监控系统安全投入达到2分，否则0分4定期巡查情况（8分）35 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目序号考核项目考核要点打分标准4.1对管廊巡检情况进行考核，包括日常巡检，全面巡检及问题处理情况管廊的全面巡查保证每周一次，并根据季节及地下构筑物工程的特点，酌情增加巡检次数，并形成书面记录达到2分，否则0分4.2巡检人员将巡视管廊的结果计入巡视记录簿并上报调度中心达到1分，否则0分4.3根据巡视结果，采取对策消除缺陷。发现零星缺陷，不影响正常运行，应记入缺陷记录簿内，据此编制月度维护小修计划；发现普遍性缺陷，记入大修缺陷记录簿内，据以编制年度大修计划；发现重要缺陷，应立即报告公用事业服务中心和相关领导，填写重要缺陷通知单达到3分，否则0分4.4及时采取措施，消除缺陷达到2分，否则0分5客户满意度考核（10分）5.1区政府监管部门每年向入廊管线单位发送管廊公司服务满意度调查表（满分100分），调查表内容包括但不限于本表计分项目。此项在仅在常规考核中予以打分。项目设施维持可用（2分）得分：客户打分平均分/100*105.2管线故障通告效率（2分）5.3有效阻止恶意破坏（2分）5.4协助管线日常维护（2分）5.5用户投诉（2分）6费用收缴考核（25分）6.1此项在仅在常规考核中予以打分，临时考核中视项目公司资金账户管理情况予以打分。为保项目公司能够按时收缴入廊费和日常维护费，满足项目公司正常的经济收入，减轻政府付费压力，特制定费用收缴考核办法，鼓励项目公司提高运营期的服务。按时向入廊单位收取当年的入廊费和日常维护费（25分）使用者付费收缴率<20%为0分。6.2使用者付费收缴率≥20%且<40%为10分。6.3使用者付费收缴率≥40%且<60%为15分。6.4使用者付费收缴率≥60%为25分。35 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目第二章风险分配基本框架从PPP项目全生命周期来看，有的风险并不属于某个阶段，而是伴随PPP项目全生命周期，需要时刻进行风险防控如政治风险、法律风险、不可抗力风险；有的风险只出现在特定阶段如土地获取风险、融资风险。项目参与主体需熟识各种风险并在相应阶段给予重点关注。一、风险识别就本项目而言，根据风险的来源对项目风险进行划分，主要包括政治风险、法律风险、金融风险、自然风险、建设风险、市场风险及运营风险等。(一)政治风险是指由于所在国政治条件发生变化，导致项目失败、项目信用结构改变、项目债务偿还能力改变等方面的风险。对于PPP项目来说，良好的政治环境对于项目有至关重要的意义。具体风险因素包括：(1)政局稳定性国内出现政治局势不稳（发生内乱、或政权更迭）、国内民众情绪不稳定等情况，必然影响PPP项目的建设和运营。(2)政策稳定性即国家土地政策、税收政策、关税政策和价格政策等与项目有关的敏感性问题方面的管理不完善、变动，产业政策和投资导向变更导致项目的建设和运营受到影响。(3)政府决策风险35 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目指由于政府的决策程序不规范、官僚作风、缺乏PPP的运作经验和能力、前期准备不足和信息不对称等造成项目决策失误和过程冗长。(1)政府信用指政府不履行或拒绝履行合同约定的责任和义务而给项目带来直接或间接的危害。政府单方面干预项目、单方面更改合同约定或者拒绝履行责任和义务都会对项目造成影响。(2)政治反对风险是指由于各种原因导致公众利益得不到保护或受损，从而引起政治不满甚至公众反对项目建设所造成的风险。(3)前期审批风险是指由于项目的审批程序过于复杂，花费时间过长和成本过高，且批准之后，对项目的性质和规模进行必要调整非常困难，导致项目工期延误，甚至给项目正常运作带来威胁。(二)法律风险主要是指由于采纳、颁布、修订、重新诠释法律或规定而导致项目的合法性、市场需求、产品或服务收费、合同协议的有效性等元素发生变化，从而对项目的正常建设和运营带来损害，甚至直接导致项目的中止和失败的风险。PPP项目涉及的法律法规比较多，加之我国PPP项目还处在起步阶段，相应的法律法规不够健全，在不断地实践过程中逐渐发现各种问题，法律变化的可能性也较大。（1）法律变更法律法规变更及其他政府宏观经济政策的变化，如税收政策，造成项目成本增加、收益降低等风险。35 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目（1）法律及监管体系现有PPP法律法规不完善、执行力不够、效力较差或政府出台新的法律导致法律诉讼不够通畅而产生风险。(三)金融风险（1）融资风险指由于融资结构不合理、金融市场不健全、融资的可及性等因素引起的风险，其中最主要的表现形式是资金筹措困难。（2）融资成本变动在项目的建设和运营期内，融资费率（贷款利率）的波动会直接或间接影响到融资成本和项目的价值使项目面临收益损失的风险。如当社会资本采用固定利率融资时，市场利率下降时便会造成机会成本提高，若采用浮动利率融资，成本则会随利率升高而增加。(四)自然风险（1）不可抗力风险指合同一方无法控制，在签订合同前无法合理防范，情况发生时，又无法回避或克服。具体包括建设或运营期间由地震、洪水等引起的崩塌、山体滑坡、泥石流、地面沉降等地质灾害，恶劣的气候环境、战争、疾病、社会暴乱等不可控制的因素导致施工与运营无法正常进行。（2）地质条件由于地形过于复杂，超出了一个有经验的承包商可防范和控制的范围。35 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目(五)建设风险主要指项目建设实施中面临的风险，按照项目实施时序，所面临的主要风险包括：（1）土地拆迁及补偿风险项目公司与项目所在地就土地拆迁与补偿问题可能会产生的各种利益纠纷。（2）招投标风险招投标费用高，招投标程序不公正、不公平、不透明，招标项目信息不充分，未能选定合适的中标人；由于投资者资金实力、诚信、项目投资经验、项目运营能力等的要求，致使符合招标条件的投资者少，导致高价夺标。（3）设计风险由于设计文件内容和深度不符合项目特定的要求，或存在错误、表述不清楚而造成不符合技术规范和技术标准等导致项目功能和质量存在不确定性的风险。此外，设计变更引起返工或额外的工程，会造成PPP项目建设工期的延迟，直接成本的超支，也可能破坏建造工程的进展情况，由此增加项目实施的风险。（4）技术风险施工技术不合格、不成熟而产生的项目风险。项目采用的技术对项目的可操作性影响极大。（5）工期延误主要指因原材料、能源、施工配套设施的供应短缺、供应不及时，工程质量不过关、或自身管理等投资方（施工方）问题造成的工期延35 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目误影响。项目推迟完工意味着利息支出增加、机会成本的提高以及运营期的减少，直接影响项目收益。此外，天气条件、运输条件、经济环境变化等也可能对项目工期造成一定影响。（6）工程质量由于承包商把关不严、偷工减料、不按技术规范施工、施工方案缺乏可行性论证、供应商提供材料有质量问题等原因引发的各种工程质量不满足要求，项目无法投入使用或使用功能受限。（7）建设投资由于材料价格上涨、人工工资上涨、预算数量的偏差等造成施工费用增加而导致的项目风险增加。（8）安全事故风险安全事故风险不仅给项目带来赔偿的风险，同时也会产生社会负面的影响。(六)市场风险（1）竞争和替代是指政府或其他社会资本新建或改建其他项目，导致对该项目形成实质性的竞争或替代而产生的风险。项目唯一性风险出现后往往会带来市场需求变化风险、市场收益风险、信用风险等一系列的后续风险，往往会对PPP项目产生较大影响。（2）通货膨胀风险指由于国家宏观经济政策的变化，引起货币贬值，使得工资和物价水平大幅上涨、建设运营成本上升，从而使投资者无法按期收回预期投资所带来的风险。35 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目(七)运营风险指社会资本由于缺乏项目运营、管理维护方面实际经验，导致项目在管理和维护中存在缺失，对项目安全、稳定运行造成的影响。社会资本因过错导致的赔偿责任也属于运营风险。运营期间，归因于项目所有人的其他第三方责任的风险，如高楼坠物、环境污染等建筑物质量瑕疵导致的责任，属于工程质量责任，是社会资本的责任，不归因于第三方。二、风险分析及对策通过风险控制的方式对可能出现的各种风险提出降低风险发生可能性和减少风险损失程度和措施，以达到防范和降低风险的目的。就本项目而言，按风险的来源可将风险分为政府决策风险、前期审批风险、融资风险、融资成本变动风险、不可抗力风险等，根据其发生概率和造成的主要影响，可指定相应的应对措施。其主要风险分析及防范措施见下表：表2-1风险分析表主要风险因素风险发生概率主要影响风险防范及应对措施政府决策风险较低取消或发生重大变化项目涉及民政、财政、规划、住建等多部门，通过明确项目主办机构和设立政府多部门协调会议机制，确保本级人民政府决策的可延续性。前期审批风险较低审批周期冗长，延误项目进度政府部门负责项目的可研、水保、环评、初设等前期事项报批，并应在其权限及管辖范围内协助社会资本获得与项目有关的项目设计、建设、运营、维护及管理等所需的批文。社会资本应尽量提前列出所有需要审批的条款，整理出合理的申报顺序和所需的材料。主办机构通过协调会机制，保证加快项目评审批进度。融资风险中等延误项目进度社会资本应确保项目资金及时到位。合同中将《融资框架协议》作为合同生效的前提条件。社会资本必须确保项目融资计划的实现。35 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目主要风险因素风险发生概率主要影响风险防范及应对措施融资成本变动中等增加融资成本社会资本应根据自身对未来现金流量的预测，自主选择融资来源，自担融资风险。政府在建设期间对项目提出变更要求不超过合同规定的范围。不可抗力风险极低增加建设成本，延误进度在合同中对不可抗力事件做出明确定义，明确发生不可抗力事件之后的应对措施，例如明确相应的赔偿计算方法、支付程序等，此外要明确不得声称为不可抗力的事件。地质条件复杂较低增加建设成本，延误进度在合同中明确说明，当发生合理勘测外的气候/地质问题(例如工程建设用地上发现考古文物、化石、古墓及遗址、艺术历史遗物及具有考古学、地质学和历史意义的任何其他物品)影响到项目的执行，有关的进度日期应相应延长，同时，政府应选择支付补偿金，或调整入廊收费标准，或相应延长运营期。土地拆迁及补偿风险较低增加建设成本，延误进度项目用地以划拨方式提供。征地具体工作由政府部门配合并组织实施。为避免土地获取延误对工期造成影响，可在合同中将土地的获取设置为合同生效的前提条件。设计及技术风险较低增加建设成本，延误进度鼓励承建商采用成熟和先进的技术。在前期对项目范围、规模、前景等项目条件进行合理测算，选择最为合适的技术方案，并在合同中将所选用的方案、应遵循的技术规范和要求等技术细节都明确规定。工程质量较低增加建设成本，延误进度社会资本（承包方）应建立完善项目质量管理体系，对人员安排、施工工序、原料供应进行全面管理。政府部门（实施机构）对工程提出合适的质量要求，并在监理单位的配合下对施工过程进行全面监督控制。因承包方原因而导致的工程质量问题，由社会资本自行承担。在合同中，应明确质量要求，并确定违约赔偿条款。市场需求变化较低收入低于预期合同中应明确调价机制。税收政策变化较低投资回报低于预期合同中应明确在税收变化情况下的补偿机制。通货膨胀风险较低投资回报低于预期合同中应明确通货膨胀承受临界值，当通货膨胀率变化超过临界值的情况下启动价格调整机制。35 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目主要风险因素风险发生概率主要影响风险防范及应对措施管理风险较低增加管理成本在合同中明确规定构成社会资本违约事件的范围（例如社会资本发生债务危机、在实际完工日的当日或之前没有实现实际完工、没有按照协议规定进行运营、维护和修理等能力不足的表现），以及发生这些违约事件之后政府部门应该采取的通知、答复、处理等措施。第三方责任风险较高增加运营成本运营管理人应为此购买保险保险费用应计入运营成本三、风险分配(一)基本原则PPP项目合同的目的就是要在政府方和项目公司之间合理分配风险，明确合同当事人之间的权利义务关系，以确保PPP项目顺利实施和实现物有所值。在设臵PPP项目合同条款时，要始终遵循上述合同目的，并坚持风险分配的下列基本原则：(1)由对风险最有控制力的一方承担PPP项目的风险。(2)承担的风险程度与所得回报相匹配。(3)承担的风险要有上限。(4)为保证政府和社会资本权利和义务的平衡，在合同中还应该设置调整条款。当出现对项目有利的变化时，要进行对称性风险分配。(二)风险分配原则风险的承担并没有严格的限制，视具体情况而定，最终的目的都是将损失降到最小。将以上风险因素分析后，风险分担基本框架如下：(1)政府承担的风险35 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目政府应承担自己管理工作导致的风险，如审批流程、项目前期准备、征地拆迁、设计等，由于政府未能按照合同履行，应视为政府违约，由此产生的风险应该由政府承担。政府承担项目社会稳定、政治不可抗力风险。根据《国家发展改革委重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法》第五条规定，项目所在地人民政府或其有关部门指定的评估主体组织对项目单位做出的社会稳定风险分析开展评估论、提出社会稳定风险评估报告，并且该风险评估报告作为项目审批或核准的重要依据。管廊入廊种类及定价等不可控风险由政府方承担。《黄岛区人民政府关于加快推进城市地下综合管廊建设实施意见》中提出如下意见“区规划、城建、城管部门不得审批管廊以外的管线路由、施工许可和掘路许可。已建成使用的既有管线，要结合管线改造逐步入廊。相关部门要各司其职，密切配合，加大管廊的入廊执法力度。”实践操作中，项目公司或中选社会资本对于管线单位是否入廊并不具备控制能力，而政府方则可通过管线规划设计、制定强制入廊政策等方式实现管线入廊的目的。(2)社会资本承担的风险资金筹措、建设施工（包括原材料供应、设备配置、施工安全）和运营服务，均是社会资本应该承担的责任，为达到合同约定的要求，或由此产生的拖延、缺陷，应视为项目公司违约，应主要由社会资本承担风险。(3)共担风险35 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目政府和社会资本共担自然不可抗力风险。自然不可抗力风险，是指出现台风、冰雹、地震、海啸、洪水、火山爆发、山体滑坡等自然灾害;有时也可包括战争、武装冲突、罢工、骚乱、暴动、疫情等社会异常事件而产生的风险。市场环境瞬息万变，通货膨胀率、利率的变化，各种因素影响市场的需求，不可抗力、复杂的地质条件复杂程度难以预测，任何一方都不好掌控，其中的风险发生由两方共同担。共同承担的风险应以引起事件发生的原因为依据，确定风险责任分担。运营收入不及预期的风险由政府和项目公司共同承担，计算政府补贴额时，按照项目公司实际获得的使用者付费（包括入廊费及日常维护费）来计算政府应付的补贴额；政府对项目公司向入廊单位收取的入廊费及日常维护费进行考核，按照考核标准打分，项目公司相应承担风险。后附《风险分配表》对项目具体共担的风险，做了进一步说明。四、风险共担机制设计1.设计原则按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和风险管理能力等要素，在政府和社会资本之间合理分配。对于共同承担的风险应以引起事件发生的原因为依据，确定风险责任分配。2.分担方案说明35 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目考虑到在招标阶段项目前期工作深度，提供的资料的准确性应由提供方负责，由此引起的风险亦应由责任方承担。运营维护服务费按照投标报价确定，但允许按照风险分担机制，对项目运营价格做出调整。项目公司破产：非因项目公司故意或重大过失导致的项目公司破产，社会资本与政府出资代表按照投资份额分担有限责任，不足部分在对社会资本担保的范围内承担担保责任，其余风险归于政府；若社会资本原因（如利益输送等）导致的破产，社会资本应承担由此导致的责任，不受上述担保范围限制。政策法律：政府对于合同规定的基准日以后的法律法规变更所导致的费用，承担补偿责任。规范和标准的变化应参考此项执行。第三方责任风险：社会资本应为运营期间的第三方责任购买保险，费用计入运营成本；保险范围不能涵盖的内容，社会资本有责任向第三方追偿。但高楼坠物等责任明确的风险，由责任人承担。介入权风险：出于保护公共利益，政府可以依照法律法规和项目合同实施介入，介入方式依照合同规定。政府行使介入权可能导致社会资本损失，由双方按照过错承担，双方无过错，政府承担补偿责任。财产损失风险：各种原因导致的财产损失风险，由财产所有者承担；财产所有者有权向侵权人追偿。35 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目表2-2风险分配表风险类别风险因素政府承担社会资本承担共同承担备注项目规划阶段项目立项风险√项目未通过立项审批√项目规划后不可实施风险√招标阶段招标规则有失公平风险√项目流标风险√项目废标风险√建设前期阶段融资风险融资未及时到位√政府方原因导致的社会资本融资成本增加√其他原因造成融资成本增加√设计风险政府部门要求改变项目功能性要求√合同实施时，社会资本提出新的施工或运营方案，造成损失√设计、勘察缺陷√设计规范强制性变更.√建设阶段建设费用超支√依据原因工程质量缺陷√工期延误√依据原因工程建设安全与劳资√不可预见的地质条件√依据原因完工时间延后√依据原因第三方责任险√运营阶段运营成本超支√运营收入低于预期√维护费用高于预期√运营未达到服务标准√35 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目风险类别风险因素政府承担社会资本承担共同承担备注政府部门人员的过失，导致迟延支付补贴√第三方责任风险√移交阶段移交的资产不达标√合作期满后，本项目仍可以继续工作，但已经不能满足即时的新要求了√资产征用√政治和政策政府决策过程的低效率√强烈的政治反对/不友好√税收政策的变化√不可抗力政策法律不可抗力政府决策过程的低效率√出台的政策法律对项目影响√自然不可抗力自然不可抗力例如;地震、洪灾等√经济风险通货膨胀√调价机制贷款利率变化√35 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目35 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目第三章项目运作方式一、项目特点分析本项目为新建项目，综合管廊一次性入廊单位较多，各工程管线的主管单位不同，需对多种专业管线进行统一部署，前期协调工作难度较大；综合管廊不宜分期修建，一次性投资大，运营期长，须正确预测远景发展规划，以免容量不足或过大导致浪费或再行修建；本项目为市政基础设施，为准经营性项目，社会效益较强，盈利能力较差。二、项目运作方式的选择本项目为准经营性项目，根据《国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见》发改投资[2014]2724号文，规定“对于经营收费不足以覆盖投资成本、需政府补贴部分资金或资源的项目，可通过政府授予特许经营权附加部分补贴或直接投资参股等措施，采用建设—运营—移交（BOT）、建设—拥有—运营（BOO）等模式推进。”本项目为试点城市项目，已获批财政奖补资金，属市政基础设施领域关系到公众利益，建议资产所有权归政府所有，因此宜采用BOT（建设-运营-移交）的操作模式。三、BOT模式运作安排(一)项目合作期限《财政部关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工作的通知》（财金〔2015〕57号）第二条第六款规定PPP示范项目“政府和社会资本合作期限原则上不低于10年。”本项目为地下综合管廊项目，项目类型较新，运营难度大，但是35 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目一项毋庸置疑的利国利民的工程，需一定的时间才能体现出管廊的优势。考虑到本项目已获批财政奖补资金及黄岛区政府的财政承受能力，本项目合作期为20年，其中建设期1年，运营期19年。(二)项目运作流程（1）项目识别阶段黄岛区实施机构负责本项目物有所值评价和财政承受能力论证的开展。（2）项目准备阶段黄岛区人民政府推进本项目的落地实施，成立PPP工作小组，并授权黄岛区城市建设局作为本项目的实施机构，负责项目准备、采购、监管和移交等工作（某某市黄岛区城市建设局，以下简称城市建设局）；城市建设局组织编制项目实施方案对项目概况、风险分配等情况进行介绍，PPP实施方案需要明确项目的伙伴关系合作方式、核心商务原则和财务模型，将作为招标文件编制的重要依据。（3）项目采购阶段实施机构作为采购人，依据相关法律，委托第三方专业机构根据项目情况发布资格预审文件及资格预审公告。投标人应在规定的截止日期前报送资格预审文件。城市建设局负责组织评审小组，根据相关法律法规和本项目对社会资本的特定要求对参加资格预审的社会资本进行审查。实施机构委托的专业咨询机构根据项目情况和经黄岛区政府批准的实施方案编制采购文件，城市建设局代表和评审专家组成评审小组对响应文件进行评审；城市建设局的谈判工作组按照候选社会资本的35 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目排名依次与候选社会资本及与其合作的金融机构就合同中可变的细节进行合同签署前的确认谈判，率先达成一致的即为预中标，谈判完成后签署PPP项目草签协议。（4）项目执行阶段自协议签订之日起30日内由政府出资代表与中标的社会资本合资成立项目公司，实施机构与项目公司签署正式的PPP项目合同。城市建设局按照合同约定监督项目公司履行义务并对其进行考核，根据考核结果按时足额支付相应的费用。（5）项目移交阶段区政府成立由国资、财政、市政、行业管理部门及社会资本等组成的移交委员会；移交委员会与项目公司确认移交清单和补偿方式并制定资产评估和性能测试方案；移交委员会对项目进行性能测试，达标后即可移交；黄岛区财政局组织有关部门对项目进行绩效评价。35 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目89 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目第四章项目交易结构一、项目交易结构图二、项目投融资结构(一)项目投资结构根据《某某院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知》（国发〔2015〕51号）规定了各行业固定资产投资项目的最低资本金比例，根据本项目情况及融资需要，项目资本金比例为30%。本项目总投资为155,392.38万元（不包含建设期利息），项目资本金占项目总投资的30%，即46,617.71万元，其中政府方出资代表代出资13,985.31万元，占股30%；社会资本方出资32,632.40万元，占股70%。政府方不参与分红。项目公司成立后，89 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目根据项目建设进度和融资机构要求，按照股权比例注资。项目前期因土地、设计、勘察、咨询等发生的费用计入工程总投资，由政府先行垫付，待成立项目公司后用以抵减项目资本金。项目债务性融资和政府奖补资金占项目总投资的70%，即108,774.67万元。其中，政府可提供建设期财政奖补资金约为46,617.71万元（以实际下达的专项资金为准），其余债务资金由项目公司按照项目建设进度及中标的社会资本提供的融资方案进行融资。根据财建[2015]201号文《城市管网专项资金管理暂行办法》第十条：“专项资金的支付应当按照国家有关财政管理制度的规定执行。属于政府采购管理范围的，应当按照国家有关政府采购的规定执行。属于引入社会资本管理范围的，应当按照国家有关政府和社会资本合作的规定执行”，由此可见，专项资金可用于项目资本金及前期投资补贴。本项目建设期中，由政府出资代表按照工程进度，对政府方应缴纳的资本金及财政奖补资金进行出资，资金来源为财政部下达的第二批城市管网专项资金预算及某某市地下综合管廊建设专项资金。(二)项目融资结构1.融资方式项目公司可采用股东借款、金融机构贷款、基金等方式筹措项目资金。项目公司可以为本项目融资之目的，将其在PPP项目协议项89 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目下的各项权益（如PPP项目协议项下的预期收益权、保险受益权等）设置质押或以其他方式设置担保权益，社会资本承担相应的责任或风险，从而确保项目融资顺利，保证项目的进度和质量。在本项目中，如果项目公司不能顺利完成项目融资的，则由社会资本方通过股东贷款、补充提供担保等方式解决，以确保项目公司的融资足额及时到位，详细融资金额见表4-1。表4-1融资结构表序号项目金额（万元）比例（%）备注1投资需求155,392100%1.1总投资（不含建设期利息）155,392.382资金筹集155,392100%2.1项目资本金46,617.7130%2.1.1政府资本金13,985.319%（权益性融资来源于专项资金）2.1.2社会资本金32,632.4021%（权益性融资）2.2财政奖补资金46,617.71（来源于专项资金）2.3债务资金62,156.91（债务性融资）1.股权变更的限制项目合作期内，社会资本方不得转让其在项目公司中的全部或部分股权。经政府方与社会资本方协商后允许的其他情形除外。三、项目回报机制(一)项目公司回报机制本项目采用可行性缺口补助的回报机制，即项目建成投入使用89 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目后，项目公司在规定的合作期限内，根据入廊协议的约定，向入廊单位收取入廊费和日常维护费，以补偿项目运营期的成本支出，政府按照绩效考核情况分期支付财政补贴。(二)按效付费项目绩效考核体系共包含三个部分，包括用于建设阶段的可用性服务费绩效考核指标、用于运营阶段的运维绩效服务费考核指标和项目移交考核指标。第一部分是可用性绩效考核指标，包括质量、工期、安全生产、成本控制及标准化管理五个部分组成，指标参照相关规范标准设置。第二部分是运维绩效考核指标，根据本项目建设运营维护工作范围，并依据项目实际情况确定针对项目公司运维服务的绩效考核指标。第三部分是项目移交考核指标，指合作期满后，项目公司向政府移交资产时应满足的标准。1.考核形式实施机构对项目公司的考核形式分为常规考核和临时考核。常规考核在项目公司向实施机构提交年度建设、运维情况报告后10个工作日内进行，15个工作日内完成，每年度进行一次。实施机构在考核前48小时通知项目公司具体的考核时间和考核范围。项目公司按照约定时间、地点接受实施机构的检查。实施机构按照建设期或运营期考核标准对项目公司的工程建设情况、人89 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目员设置等进行打分。临时考核的考核时间和考核范围由实施机构自行确定且无需提前通知项目公司。实施机构发现缺陷后，在24小时内以书面形式通知项目公司令其改正。无论是常规考核还是临时考核，项目公司皆应及时修复缺陷。如项目公司未能按照实施机构依照考核结果所提的修复要求进行及时修复，实施机构有权委托其他单位进行修复并提取项目公司提交的建设期或运营履约保函中的相应金额。常规考核评分在年度绩效考核评分中权重为60%，临时考核评分在年度绩效考核评分中权重为40%。1.考核奖惩机制（1）建设期绩效考核奖惩机制建设期考核分为质量管理、工期管理、成本管理、安全管理和标准化管理五个方面。建设期质量管理考核结果＜20分或建设期绩效考核结果＜60分，区财政局有权不支付可用性服务费；建设期考核结果≥60分且＜65分，区财政局支付经有关部门核定的可用性服务费的99%；建设期考核结果≥65分且＜70分，区财政局支付经有关部门核定的可用性服务费的99.5%；建设期考核结果≥70分且＜80分，区财政局支付经有关部门核定的可用性服务费的99.75%；建设期考核结果≥80分且＜90分，区财政局全额支付经有关部门核定的可用性服务费；建设期考核结果≥90分，区财政局全额支付经有关部门核定的可用性服务费且一次性奖励30万89 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目元。项目公司建设期绩效考核打分表详见“建设标准及绩效水平”。（1）运营期绩效考核奖惩机制运营期考核等级分为四个等级，其中＜60分为“D-不合格”等级系数为0，60-80分（包含60分）为“C-合格”等级系数为0.85，80-90分（包80分）为“B-良好”等级系数为1，90分及以上为“A-优秀”等级系数为1。运营期绩效考核结果为D区财政局有权不支付运营绩效服务费；运营期绩效考核结果为C区财政局支付经有关部门核定运营绩效服务费的85%；运营期绩效考核结果为B,全额支付经有关部门核定的运营绩效服务费;运营期绩效考核结果为A,全额支付经有关部门核定的运营绩效服务费且奖励10万元/年。(三)相关配套安排及政府承诺与保障1.项目前期工作政府负责确定项目建设内容、规模、目标等内容，负责项目土地使用权的取得、征地拆迁等工作，办理立项、规划等手续。同时负责设计、勘察等服务的招标采购工作，并在项目公司成立前对相关单位进行管理，待项目公司成立后，将管理工作转交给项目公司。2.项目建设支持政府为本项目建设施工提供必要条件与其他支持，包括协调水、电、气和道路等配套设施工程，协调民事纠纷等；对本项目给予一定的配套支持，包括完成项目与现有相关基础设施和公用事业的对接等，同时协调管线单位入廊。89 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目1.项目有关政府审批手续、证明文件政府协调项目公司与相关政府部门的关系，协助项目公司进行项目未完成的审批和取得融资及建设所必须的证明文件等工作。2.项目融资配合政府对项目公司的融资给予必要及合理的配合和协助，视情况按规定处理。3.信息公开要建立PPP项目信息公开机制，依法及时、充分披露PPP项目基本信息、招标投标、采购文件、项目合同、工程进展、运营绩效等，切实保障公众知情权。4.上报人大并纳入年度预算黄岛区政府应将按照《PPP项目合同》要求支付给项目公司合理的费用，负责将本项目的政府补贴预算上报人大并将本项目政府补贴额纳入黄岛区跨年度财政预算中。89 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目89 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目第五章财务测算分析本项目采用可行性缺口补助方式，政府补贴包括可用性服务费和运维绩效服务费两部分，由政府方以列入跨年度财政预算的方式支付相关费用。一、财务测算基础(一)项目总投资本项目总投资为155,392.38万元（不含建设期利息）,其中建筑工程安装费为139,225.89万元，设备购置费用1,186.83万元，工程建设其他费7,890.31万元，预备费7,089.35万元。(二)全部建设成本全部建设成本为本项目在建设期发生的全部生产费用总和，包括工程费用、工程建设其他费、预备费，以财政评审结果为准。建筑安装费及设备购置费按照现行工程量清单计价规范，山东省建筑工程工程量清单计价办法，某某省工程定额及相应计价规则，某某市建设工程工程量清单计价实施细则及某某市工程结算资料汇编等有关规定计算，工程量按实结算。工程建设其他费根据《关于发布<工程勘察设计收费管理规定>的通知》（计价格〔2002〕10号)《建设项目前期工作咨询收费暂行规定》(计价格[1999]1283号)、《关于印发建设项目前期工作咨询收费暂行规定的通知》(鲁价费发[1999]367号)、《关于规范环境影响咨询收费有关问题的通知》(计价格[2002]125号)、《建设工程监理与相关服务收费管理规定》的通知发改价格[2007]67089 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目号、《基本建设财务管理规定》的通知（财[2002]394号）、国家计委价格[2002]1980号、财政部财建[2002]394号、建标[2007]164等相关文件的规定进行计算，以实际发生为准。如超出以上文件上限，超出部分由项目公司自行承担，不计入全部建设成本。预备费是暂时列入全部建设成本的估算费用，不属于项目公司所有，工程费用评审完成后，已包含在竣工结算价中。建设期利息不单独列项，综合考虑在社会资本的回报中。(三)测算年限本项目合作期为20年，其中建设期为1年，运营期为19年。(四)项目融资安排本项目融资模式为资本金占总投资的30%，财政奖补资金占总投资的30%（以实际到账资金为准），其他投资由债务资金获得。贷款利率以中国人民银行2015年10月23日发布的5年以上贷款基准利率计取。(五)折旧与摊销本项目所有资产的资产所有权归政府所有，项目资产属无形资产摊销，《会计准则》规定无形资产折旧方法“一般有直线法、产量法、余额递减法、年数总和法，应当反映与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式，无法可靠确定实现方式的，应当采用直线法摊销。”因此，本项目采用直线摊销法，期末无残值。(六)税率分析为便于方案测算，本项目涉及的税费安排暂定如下：89 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目根据《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》（财税[2016]36号），建安工程计提增值税，税率11%。税金及附加：城市维护建设税：7%；教育费附加：3%；地方教育附加税：2%。所得税：25%。本项目存在政府付费，此部分如何计提增值税、税率等暂无明确规定，本项目测算时假设政府方对运营成本的增值税部分进行补贴，并对政府补贴进行计税，税率取值6%。二、政府补贴计算（一）计算公式本项目在合作期内，政府向项目公司支付的费用分为可用性服务费和运营维护服务费。其中可用性服务费按照建设期绩效考核结果确定每年政府支付可用性服务费金额，运营维护服务费按照运营维护期绩效考核结果确定每年政府支付运营维护费金额。根据财政部《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》（财金〔2015〕21号）文件，设定政府每年可行性缺口补助的计算方法为：第n年政府补贴=第n年可用性服务费+第n年运营维护绩效服务费−第n年收入89 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目第n年可用性服务费=(全部建设成本−财政奖补资金−政府资本金出资)×(1+合理利润率)财政付费运营周期𝑛×（1+年度折现率）第n年运营维护绩效服务费=年度运营成本×(1+合理利润率)×绩效等级系数第n年收入=当年使用者实际付费（入廊费+日常维护费）（二）测算基础参数根据财政部21号文要求，年度折现率应考虑财政补贴支出发生年份，并参照同期地方政府债券收益率合理确定。某某市财政局于2016年10月17日发行了2016年某某市政府一般债券（八期），该债券期限为10年，经招标确定的票面年利率为2.69%。考虑风险转移溢价以及对社会资本的吸引程度等因素，本项目折现率的取值以该债券为基数，设定调整系数为1.91，即年度折现率为5.13%。合理利润率以中国人民银行中长期贷款基准利率为基数（执行上一运营期期末的中国人民银行中长期贷款基准利率）。根据2015年10月24日央行(中国人民银行)发布的最新存贷款基准利率为4.9%，设定调整系数为1.25,即合理利润率取值为6.10%。三、可用性服务费本项目全部建设成本为155,392.38万元，财政奖补资金共计89 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目46,617.71万元，政府资本金出资为13,985.31万元，剩余94,789.35万元在运营期以可用性服务费的形式支付。具体支付金额如表5-1所示。表5-1可用性服务费汇总单位：万元年份12345年付费5,564.595,849.846,149.706,464.936,796.32年份678910年付费7,144.707,510.947,895.958,300.708,726.19年份1112131415年付费9,173.509,643.7310,138.0710,657.7511,204.06年份16171819年付费11,778.3812,382.1413,016.8513,684.09可用性服务费总付费:172,082.44（万元）四、运营维护绩效服务费本项目日常运营成本包括项目公司的人员工资、办公费、社保及公积金、日常维护维修费用、管廊运营电费、购置交通工具的费用、税费等。经测算，本项目的年运营成本约为650.58万元，合理利润率为6.10%。经计算可得运营维护绩效服务费为690.27元，实际发生时以中标人投标报价时的运营维护绩效服务费为准。项目公司根据既定的运营方案对管廊本体进行运营和维护，因此运营成本相对固定，即使管线单位暂未入廊，运营成本依然发生,应假设管线从进入运营期就开始对全体管线进行日常运维。89 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目政府需支付的运营维护绩效服务费如表5-2所示。表5-2运营维护绩效服务费单位：万元年份1234567年付费690.27690.27690.27690.27690.27690.27690.27年份891011121314年付费690.27690.27690.27690.27690.27690.27690.27年份1516171819年付费690.27690.27690.27690.27690.27运营维护绩效服务费：13,115.06（万元）1.运营维护成本测算本综合管廊项目的运营维护成本的使用生产要素估算法进行估算，项目日常运营成本包括项目公司的人员工资、水电费、管廊本体的监控维护费用、管廊监控设备维护、管理费等。测算结果见表5-3。表5-3项目公司运维成本测算序号项目金额（万元）1人工费214.802水电费132.153管理费35.004维修费248.635其他20.006合计650.58其中：①人工费测算详情如下：管理人员为5人，负责两个子项目管廊的整体运营。89 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目监控中心运行值班员共9人，实行24小时工作制，4班3倒，每班2人，一人机动备用，周末夜间无休息，正常倒班。日常巡检、保洁及保养维护人员供20人，实行8小时白班工作制加夜间值班方式，负责巡检、保洁、施工监管、设施日常保养维修。具体为：贡北路干支线主管廊全长12.8km，支线管廊长395m，设置4组工作组，每组4人，每组责任距离3200米/组。海口路管廊长度约1630m，设置1组工作组，每组4人，责任距离1630米/组。以上保洁、日常保养维护人员执行白班工作方式，夜间安排2人检修值班，节假日安排换休加班（备员已经考虑）。巡检人员每组至少2人同行，以确保安全。本项目运营期内人员工资总成本为214.8万元/年。②维修费暂按管廊每年折旧费的8%预计，包括每年小修及将来发生大修（平摊到各年）。本项目总投资15.39亿，按50年进行折旧，暂按直线折旧法进行计算，每年折旧额为3,108万元，即维修费为248.63万元。③管理费包括车辆折旧及运营费用、管廊监控设施日常维护费用及项目公司企业管理费用，暂定35万。2.运营维护成本按不同管线单位划分本项目运营维护内容为管廊的本体、附属设施（不含道路和景观工程）和控制中心的运营维护，管廊内各专业管线的运营维护由项目公司和入廊管线单位另行协商，不在本方案设计的运营范围之内。根据国内其他综合管廊项目的经验，运营维护成本可89 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目按照各专业管线所占综合管廊的截面面积比例进行分摊，从而计算各个管线单位应缴纳的日常维护费（使用者付费）。贡北路各专业管线所占综合管廊的截面面积比例的年度运营维护成本如表5-4所示：表5-4贡北路各专业管线测算结果序号管线分类各管线所占截面面积比例各管线年度运营维护成本（万元）1电力电缆110KV5.69%34.432电力电缆10KV10.65%64.443通信管道6.13%37.094给水管DN6009.74%58.935热力管DN70019.49%117.926燃气管DN30016.98%102.747中水9.74%58.938污水21.58%130.579合计100%605.04海口路各专业管线所占综合管廊的截面面积比例的年度运营维护成本如表5-5所示：89 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目表5-5海口路各专业管线测算结果序号管线分类各管线所占截面面积比例各管线年度运营维护成本（万元）1电力电缆13.36%6.092通信管道13.36%6.093给水管DN60013.36%6.094热力管DN70046.55%21.205中水13.36%6.096合计100%45.543.运营维护费用与未来政府可能出台的运维费用标准之间的差异调整机制本项目的运营维护绩效服务费由社会资本在投标报价阶段明确，在项目运营阶段进行执行。若在运营期期间，有管廊运营维护费相关计算标准出台，则在相关标准出台后，需政府支付的所有运营维护费用应按照可用于实际计算的标准重新进行计算并支付。五、使用者付费由某某市物价局会同市城乡建设委员会、市财政局联合发布的《关于我市地下综合管廊实行有偿使用制度的指导意见》。对地下综合管廊有偿使用费标准制定所遵循地原则做出了具体规定。即：城市地下综合管廊有偿使用费包括入廊费和日常维护费。有偿使用费标准的制定，要统筹考虑建设和运营、成本和收益的关系，由地下综合管廊建设运营单位与入廊管线单位根据市场化原则平等协商确定。89 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目入廊费主要根据地下综合管廊本体及附属设施建设成本，管线占用地下综合管廊空间比例，以及各入廊管线单独敷设和更新改造成本确定。日常维护费主要根据地下综合管廊本体及附属设施维修、更新等维护成本，以及管线占用地下综合管廊空间比例、对附属设施使用强度等因素合理确定。(一)入廊费根据本地区政策性文件并参照“广州大学城”等其他国内项目的入廊费计算方法，本项目入廊费为直埋成本。本项目测算暂按照直埋成本并下浮40%计算，经计算入廊费为4,884.80万元。入廊费收取时间点按入廊时序进行预测，自各管线第一次入廊时一次性收取完成。具体入廊费如表5-6所示。表5-6两个子项目入廊费单位：万元序号项目名称管廊长度（km）入廊费1董家口经济区贡北路地下综合管廊12.84,828.382某某海洋高新区海口路地下综合管廊1.6356.42合计14.434,884.801.管廊入廊费具体测算明细各专业管线单位根据管线直埋的成本并下浮40%进行核算，缴纳直埋土石方工程费和二次开挖费用。根据普遍工程施工经验，考虑管廊的设计使用寿命，对于中水、电力、通信三种管线至少三次，其他进入的管线至少两次扩建或翻修。将二次开挖引起的工程增加费用均摊入工程费用中，作为入廊费用的一部分核算。入廊费详情如下表5-7所示。89 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目表5-7入廊费计算序号项目名称管廊长度（米）管线种类管径DN直埋管线成本（元）备注1贡北路地下综合管廊项目12800污水80048,283,7921、无直埋管线的埋深，根据管廊断面图估算。2、电缆、光缆无规格。暂按混凝土排管计算土方。中水1000给水800电缆光缆热力700燃气2002海口路地下综合管廊项目1630中水200564,234因图纸无横断面，无管廊埋深，用单价法参考其他项目进行估算。给水300电缆光缆热力6003入廊费4,884.80（万元）2.各类设计管线需缴纳的入廊费（1）贡北路贡北路中，各个管线编号及数量如下表5-8所示：表5-8贡北路综合管廊分类综合管廊通信管道给水管热力管再生水管电力电缆110kV电力电缆10kV燃气管污水管水信舱12~15孔DN8002×DN250~700DN400~1000电力舱3回24孔燃气舱DN200污水舱DN400~800对各个管线入廊成本测算结果如下表5-9所示：89 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目表5-9贡北路管线入廊费测算序号管线分类各管线入廊费（万元）1电力电缆110KV274.732电力电缆10KV514.223通信管道295.984给水管DN600470.285热力管DN700941.056燃气管DN300819.867中水470.288污水1,041.969合计4,828.38（2）海口路某某海洋高新区海口路地下综合管廊，管廊内容纳电力、通讯、给水、热力等管线。各个管线安排如图5-2所示。各个管线编号及数量如下表5-10所示：89 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目图5-2海口路综合管廊图表5-10海口路综合管廊分类综合管廊电力电缆10kV通信管道给水管再生水热力管电力通讯舱20回12孔DN300DN200热力舱给水2×DN600对各个管线入廊成本测算结果如下表5-11所示：表5-11海口路管线入廊费测算分类入廊费（万元）电力电缆7.54通信管道7.54给水管DN6007.54热力管DN70026.26中水7.54合计56.4289 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目上述测算以可研为依据，因信息暂时不全，估算结果仅供参考。实际缴纳时，应以政府或项目公司与入廊单位签订的入廊协议为准。3.各管线入廊时间及规模预计根据业主方提供的本项目《地下综合管廊相关产权单位的意见》，参考《贡北路综合管廊可行性研究》、《某某某某新区电力专项规划（2015-2030年）》《黄岛区供热专项规划（含清洁能源供热专项规划）》等相关资料，对本项目各个管线的入廊时间及入廊规模进行预测。实际入廊费征收方式及入廊时序，需参考入廊协议。本预测方式仅用于方案测算。例如，根据《地下综合管廊相关产权单位的意见》，某某某某公用事业集团有意向于2017年10月份入廊8.7公里，具体入廊规模未定，在测算时，近期假设2018年其入廊全部既有管线，长度为8.7公里，占总长度12.8公里的67%，即2018年入廊规模为67%；中期根据《某某某某新区电力专项规划（2015-2030年）》2020年至2030年电力规划，预测2025年入廊规模增加23%；远期，考虑管廊扩建及社会发展情况，参考经济学“二八法则”对后期各年份进行逐年预测，从而测算出各管线单位远期各年的日常运营维护费。同理根据资料对其他管线单位的入廊规模进行合理预测，预测结果如下：89 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目表5-12各管线入廊时间及规模（预计）管线单位近期中期（预计）远期（预计）入廊年份规模入廊年份规模入廊年份规模供水201867%202523%约为10%污水201867%202523%按经济学中水201867%202523%“二八原供热201960%202530%则”分年供电202040%203050%预计燃气201870%202520%通信201840%203040%入廊费的缴纳方式应以入廊单位第一次入廊时间为准，缴纳约定全部的入廊费用，入廊费的大小与入廊规模不成正比。各个管线单位缴纳入廊费的时间及金额预测见下表5-13。表5-13入廊费（预测）单位：万元序号名称2018201920201入廊管线供水、污水、中水、燃气、通信供热供电贡北路3,098.37941.05788.96海口路22.6226.267.542各年合计3,120.99967.31796.503合计4,884.803.入廊费测算值与未来政府可能出台的入廊费标准之间的差异调整机制若政府在本项目建设期间出台相关入廊费计算标准，则在标准出台前约定的相关入廊费作废，按照对应的种类规范重新计算相关单位所需缴纳的入廊费。89 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目若政府在本项目运营期间出台相关入廊费计算标准，即在入廊单位已缴纳入廊费或应缴纳入廊费用的时间点后出台相关标准，差额部分不予调整。入廊费计算标准出台后，未签订入廊协议的各管线单位按照对应的规范计算入廊费并与政府签订入廊协议。(二)日常维护费运营期项目公司向各入廊单位收取日常维护费，根据国内其他综合管廊项目的经验，将运营维护成本按照各专业管线所占综合管廊的截面面积比例进行分摊，加上合理利润率并根据各管线的入廊规模来合理收取日常维护费。本项目每年日常维护费在管线单位全部入廊的情况下与运营维护费相同，为703.68万元。考虑到本项目各管线单位的入廊时间及规模（表5-12所示），预测收取的日常维护费如表5-14所示:89 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目表5-14日常维护费（根据管线单位入廊时间及入廊规模预测）单位：万元年份2018201920202021202220232024入廊管线供水、污水、中水、燃气、通信供热供电日常维护费284.94379.59425.29425.29425.29425.29425.29年份2025202620272028202920302031入廊规模变化管线供水、污水、中水、供热、燃气供电、通信日常维护费559.35559.35559.35559.35559.35635.97659.90年份20322033203420352036日常维护费665.98670.83674.72677.83680.32日常维护费总额：10,253.30万元该测算结果仅用于方案测算，实际支付日常维护费时，以中标人投标报价、入廊协议及各管线单位实际入廊规模为准。(三)使用者付费合计运营期使用者付费为日常维护费和入廊费。19年使用者付费总额为15,326.11万元，如下表5-15所示。表5-15使用者付费单位：万元年份2018201920202021202220232024使用者付费3,405.931,346.901,221.79425.29425.29425.29425.29年份2025202620272028202920302031使用者付费559.35559.35559.35559.35559.35635.97659.90年份20322033203420352036使用者付费665.98670.83674.72677.83680.32使用者付费总额：15,138.10万元89 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目六、政府补贴每期应支付的缺口性财政补贴在运营期末60日内按绩效考核评审支付，年支付金额由2,848.93万元（运营第1年）逐年递增至13,694.04万元（运营第19年），财政19年总支付为170,059.41万元，将政府总付费按照折现率5.13%折现到运营期期初可得净现值（NPV）为98,220.68万元。表5-16政府补贴汇总表运营期年份20182019202020212022当年财政补贴/万元2,848.935,193.205,618.176,729.907,061.30运营期年份20232024202520262027当年财政补贴/万元7,409.687,775.918,026.878,431.618,857.11运营期年份20282029203020312032当年财政补贴/万元9,304.419,774.6510,192.3710,688.1111,228.35运营期年份2033203420352036当年财政补贴/万元11,797.8112,397.6913,029.2913,694.0419年财政补贴合计：170,059.41万元折现值（折现率5.13%）：98,220.68万元七、项目调价机制调价程序：合作期内如法律法规发生变更，涉及税费调整时，按照相关文件执行，同时调整政府补贴，此外项目的可用性付费在对应的付费期内不作调整；管廊运营维护服务费根据服务期内的通货膨胀情况（某某市统计局公布的当期CPI数值）调整。以三(3)年为周期，进行定期调价。调价公式如下：3n3n-33n-33n-23n-1P=P×CPI×CPI×CPI×10-6(n=1,2,3……，6)n为已调价次数加1；P0为中标人在投标文件中报出的年运维绩效服务费；89 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目Pi为第i+l个财务年度起适用的年运维服务费（每三年调价一次），i为管廊运营维护服务费所在的运营期年度；CPIj为第j个财务年度由某某市统计局公布的第j-1个财务年度某某市居民消费物价指数，j为某某市居民消费物价指数所在的运营期年度。89 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目89 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目第六章合同体系一、本项目合同体系PPP项目合同是政府方与社会资本方依法就PPP项目合作所订立的合同。在项目初期阶段，项目公司尚未成立时，政府方先与社会资本（即项目投资人）签订意向书、备忘录或者框架协议，以明确双方的合作意向，详细约定双方有关项目开发的关键权利义务。待项目公司成立后，由项目公司与政府方重新签署正式PPP项目合同，或者签署关于承继上述协议的补充合同。实施机构PPP项目合同政府出资方代表融资方融资合同项目公司股东合同保险公司保险合同社会资本工程承包合同运营维护合同材料供应合同购买合同承包商运营商材料供应商使用者PPP项目的参与方包括政府、社会资本、融资方、承包商和分包商、原料供应商、专业运营商、保险公司以及其他参与方等。各参与方之间通过签订一系列合同来明确和调整彼此之间的权利义务关系。PPP项目合同体系主要有PPP项目合同、股东合同（合资合同及公司章程）以及履约合同等。如下图所示：89 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目二、项目边界条件(一)权利义务边界1、政府的主要权利和义务（1）主要权利①制定本方案“工程概况”项下工程的建设标准（包括设计、施工和验收标准），并在《PPP合同》中予以明确；②建设期内，根据需要或法律变更情况对已确定的上述工程建设标准进行修改或变更；③在遵守、符合适用法律要求的前提下，政府有权对项目公司履行《PPP合同》项下的运营期的义务进行监督和检查；④有权根据法律规定和《PPP合同》的约定对项目进行行业监管；⑤要求项目公司报告项目建设、运营相关信息；⑥有权根据前期费用、融资成本、工程决算等项目服务费实际发生额与项目公司进行协商，达成一致意见后会同其他行政管理部门调整政府购买服务费；⑦在发生《PPP合同》约定的项目公司严重违约情况或发生紧急事件时，政府有权利（但不得被要求）介入，暂代项目公司运营和维护项目设施；⑧合作期满，无偿取得本项目的全部权益；89 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目⑨如果发生项目公司违约的情况，政府有权要求项目公司纠正违约、向项目公司收取违约金、提前终止或采取《PPP合同》规定的其他措施。（2）主要义务①负责协调某某市黄岛区相关主管部门，协助项目公司办理工程手续；②根据《PPP合同》，为项目公司投资、建设、运营、管理、维护和更新本项目设施提供必要的支持条件；③在合作期，按照《PPP合同》的约定，向项目公司支付购买服务费等费用；④因政府的原因导致项目关键工期的延误，向项目公司支付违约赔偿；⑤因政府原因导致项目运营维护成本增加时，给予项目公司合理补偿；⑥因政府原因导致项目提前终止时，根据《PPP合同》对项目公司进行补偿；⑦政府各相关部门应行使法律、法规及《PPP合同》赋予的其他权利并履行其规定的其他义务。⑧规划审批环节保障强制入廊。⑨执行某某市管廊入廊收费管理办法。⑩协调管线单位和项目公司签订入廊协议。89 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目2、项目公司的主要权利和义务（1）主要权利①按照《PPP合同》的约定，享有在合作期内投资、建设、运营、管理、维护本项目设施的权利；②在征得政府同意的情况下，有权为项目融资目的将项目收益权进行质押；③因政府要求或法律变更导致项目公司运营成本增加时，根据《PPP合同》约定获得补偿；④在本项目提前终止时，根据《PPP合同》约定获得补偿；⑤在政府违反《PPP合同》相关条款情况下，根据《PPP合同》约定获得补偿或赔偿。⑥对本项目范围内入廊管线单位收取入廊费及运营维护费。（2）主要义务①负责筹措本方案“工程概况”项下工程建设所需的全部资金，进行所有必要的融资安排并按时对项目设施进行投资、建设、运营、管理、维护；②根据《PPP合同》的约定，项目公司按照政府或其指定部门对工程制定的运营维护标准，进行本项目的运营和维护，并承担相关费用、责任和风险；③运营期向区政府或其授权部门提交不可撤销且随时可以支付的履约保函；89 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目④在运营期内，项目公司必须遵守国家和省、市、区政府的各项法规政策，依法经营，认真履行经营管理责任；⑤接受政府及政府其他有关部门对项目运营的监督，并按其要求提供有关资料；⑥执行因政府要求或法律变更导致的运营标准的变更；⑦接受政府依照适用法律进行的临时接管和其他管制措施；⑧如果违约，项目公司向政府缴纳约定的违约金并按规定改正；⑨非经黄岛区政府的书面同意，不得将项目资产、经营权转让给第三方；⑩在合作期结束后，按规定将本项目移交给黄岛区政府指定的机构，并需保证项目设施处于良好可使用状态，且全部项目设施上未设有任何抵押、质押等担保权益或产权约束，亦不得存在任何种类和性质的索赔权。3、政府出资代表的权利与义务①协助项目公司从有关政府部门取得项目公司设立所需的所有批准和登记，并协助项目公司取得项目公司提供PPP项目服务所需的所有批准、登记、许可和执照；②促使项目公司与黄岛区城市建设局签订及履行PPP项目合同；③按照本协议的约定，承担项目公司注册资本的出资义务；④根据公司章程的规定参加股东会会议，并通过适当的决议以促使项目公司签订并履行PPP项目合同；89 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目⑤根据适用法律和公司章程的规定，指派合适的人选出任项目公司董事、副总经理及财务总监。⑥政府出资代表有代表黄岛区城市建设局行使一票否决权的权利。4、社会资本的权利与义务①协助项目公司从有关政府部门取得项目公司设立和业务经营所需的所有批准和登记，并协助项目公司取得项目公司提供PPP项目服务所需的所有批准、登记、许可和执照；②促使项目公司与黄岛区城市建设局签订及履行PPP项目合同；③按照本协议的约定，承担项目公司注册资本的出资义务；④根据公司章程的规定参加股东会会议，并通过适当的决议以促使项目公司签订并履行PPP项目合同；⑤根据适用法律和PPP项目合同的约定，协助项目公司进行融资；⑥根据本协议确保项目公司能够按照投标文件中所提供的融资方案或以更为优惠的融资条件在PPP项目合同正式签署后七（7）个工作日结束之前完成项目融资交割；⑦根据适用法律和公司章程的规定，指派合适的人选出任项目公司董事。此外，项目公司应行使法律、法规、当地政府的政策和文件、及《PPP合同》赋予的其他权利并履行规定的其它义务。89 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目(二)交易商务条件1.项目资本金本项目资本金46,617.71万元，占总投资的30.00%。本项目由政府出资代表与中标的社会资本方共同出资并设立项目公司，采用股东认缴制，并根据工程进度分批出资到位。2.财政补贴的测算详见本文第五章财务测算分析。3.业务范围项目公司为董家口经济区贡北路地下综合管廊、某某海洋高新区海口路地下综合管廊提供建设和运营维护工作。合作期内，项目公司不得委托其他单位代为运营本项目。4.项目前期工作费用的承担项目前期因土地、设计、勘察、咨询等发生的费用计入工程总投资，以上费用由政府先行垫付，待成立项目公司后用以抵减项目资本金。监理单位由黄岛区城建局进行采购，费用支付主体为项目公司。5.关于施工总承包方的确定根据《财政部关于印发政府和社会资本合作项目政府采购管理办法的通知》财库【2014】215号及《政府采购法》，本项目公开招标的方式确定项目资本。中标的社会资本如具备相应的资质和能力及经验，可不进行施工招标，由项目公司与具备施工资质的机构签订施工总承包合89 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目同，负责本项目的施工内容；中标的社会资本如不具备相应施工资质、能力及经验的，应由项目公司通过公开招标的方式选择施工总承包单位。1.股权转让项目合作期内，社会资本方不得转让其在项目公司中的全部或部分股权。经政府方与社会资本方协商后允许的其他情形除外。2.直接介入权为保障项目融资方的利益，当项目出现重大经营或财务风险，威胁或侵害债权人利益时，债权人可依据项目协议中的直接介入条款代位行使项目公司股东权利和经营管理权利，要求项目公司改善管理、增加投入，或指定实施机构认可的合格机构接管项目。3.资产权属建议本项目建设期内投资建设形成的项目资产，以及本项目运营期内因更新重置或升级改造投资形成的项目资产，其所有权为政府所有，项目公司拥有在项目合作期内的支配和使用权，并在项目运营期满时移交政府或其指定的机构。项目公司无权出让、转让、抵押、质押项目的土地使用权、项目设施或任何其它重要资产。4.土地权属本项目土地为划拨用地。土地所有权归政府所有。在合作期内政府向项目公司无偿提供本项目建设用地，以满足工程施工及运营维修的需要。项目公司无权出让、转让、抵押、质押项目的89 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目土地使用权、项目设施或任何其它重要资产。(三)合作期限项目合作期为20年，其中建设期1年，运营期19年。(四)产出说明详见本文第一章第二节主要产出说明。三、履约保障机制(一)项目担保债务性融资由项目公司通过银行贷款等方式解决，如项目公司不能顺利完成项目融资的，社会资本应通过股东借款、补充担保等方式解决，确保项目公司的所需资金足额及时到位。项目公司可以为本项目融资之目的，将PPP项目合同项下的权益(如政府购买服务的预期收益权、建设期保险受益权等)设置质押。(二)强制保险方案项目公司应根据谨慎运营惯例购买必要的建设期及运营期的保险，包括但不限于财产一切险，公众责任险、环境责任险等其它通常的、合理的或者中国法津、法规要求所必需的保险。项目建设和运营期间可能遇到不可预期或不可控制的风险，项目公司应按国家及行业的管理规定办理和维持合理的建设和运营保险。本项目强制保险内容主要包含：1.建设期应投保险种（1）建筑安装工程一切险；（2）附加的第三者责任险。2.运营期应投保险种89 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目（1）财产一切险；（2）第三者责任险；（3）环境责任险。除本条所述强制险种外，项目公司应根据谨慎运营惯例购买相应的险种。(三)履约担保体系本项目履约担保由建设履约保函、运营保函、移交保函组成。在合作期内，如果项目公司未能履行PPP合同中规定的义务，实施机构有权兑取履约保函。1.建设期履约保函金额为全部建设成本的3%，项目公司应在《PPP项目合同》合同签订之日起五（5）个工作日内向某某市黄岛区城市建设局出具银行开具的履约保函或执行机构认可的第三方担保机构开具的履约保函。建设期履约保函在递交运营期履约保函后五（5）个工作日内退还。2.运营期履约保函为1,000万元，项目公司应在进入运营期后5个工作日内向某某市黄岛区城市建设局以银行出具的履约保函或执行机构认可的第三方担保机构开具的履约保函。运营期履约保函须保证在运营期内持续有效，运营期满某某市黄岛区城市建设局应在递交移交履约保函后五（5）个工作日内退还运营履约担保。3.移交保函担保金额为1,000万元，项目公司应在合作期限届满十四（14）日内向某某市黄岛区城市建设局出具银行开具的履约保函或执行机构认可的第三方担保机构开具的履约保函。移交履约保函须保证在移交期满后24个月（质量保证期）内持续89 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目有效，质量保证期满，甲方应在到期后五（5）个工作日内退还移交履约担保。(四)设立建设资金专项账户为保证本项目工程建设按照计划进度执行，建议建立项目公司和政府共管的资金专户，对资金到位进度、使用流向等进行管理。(五)建设进度及质量保障为了保障项目进度如期、按质推进，建议由政府方聘请专门的项目管理公司，对本项目工期、造价、质量等进行监督和管理。四、调整衔接机制(一)应急预案和临时接管预案1.合作期内，如项目公司出现以下违约行为，项目实施机构有权实施临时接管：（1）因管理不善，发生重大质量、生产安全事故的；（2）严重影响到社会公共利益和安全的；（3）法律、法规禁止的其他行为。2.临时接管项目所产生的一切费用，将根据项目合同约定，由违约方单独承担或由各责任方分担。(二)提前终止及补偿在合作期内，如果发生不可抗力、项目公司严重违约事件或相关政府部门严重违约事件，守约方可向对方提出合同终止意向并就此进行协商。若双方在一定时间内协商一致，则双方应继续89 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目履行PPP合同规定的各自义务，否则守约方可以向对方提出合同终止通知，以提前终止合同，并根据PPP合同相关条款约定进行补偿。1.发生以下情况，PPP合同可提前终止：（1）项目公司发生严重违约事件时，政府有权发出终止合同的意向通知；（2）发生政府部门严重违约事件时，项目公司有权发出终止合同的意向通知；（3）发生不可抗力时，PPP合同签订双方无法协商一致继续履行各自义务，双方有权向对方发出终止合同的意向通知。2.提前终止补偿PPP合同提前终止，政府应按照PPP合同的规定接收项目资产，并按照合同约定的补偿原则和补偿标准计算终止补偿。(三)调价机制1、可用性服务费的调整工程费用、工程建设其他费、预备费的调整详见“财政补贴的测算”。合作期内如法律法规发生变更，涉及税费调整时，按照相关文件执行，同时调整政府补贴。2、运营绩效付费调整调价程序：运营成本根据服务期内的通货膨胀情况（某某市统计局公布的当期CPI数值）调整。以三（3）年为周期，进行定期调价。调价公式如下：89 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目3n3n-33n-33n-23n-1P=P×CPI×CPI×CPI×10-6(n=1,2,3……6)n为已调价次数加1；P0为中标人在投标文件中报出的年运维绩效服务费；Pi为第i+l个财务年度起适用的年运维服务费（每三年调价一次），i为管廊运营维护服务费所在的运营期年度；CPIj为第j个财务年度由某某市统计局公布的第j-1个财务年度某某市居民消费物价指数，j为某某市居民消费物价指数所在的运营期年度。(四)合作期内的风险分担按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，项目融资、建设、财务和运营维护等风险由项目公司承担；法律、政策等风险由政府承担；不可抗力等风险由政府和项目公司合理共担。(五)变更及补偿1.在合作期间，如果发生以下事件，项目公司可从政府方获得一般补偿。（1）不可抗力事件导致工程建设投资、运营成本增加。（2）法规政策变更使得项目公司为符合新的法规政策要求调整建设标准导致投资或运营维护成本增加超过3%。一般补偿可以采取以下形式：一次性补偿（即货币形式补偿）或调整财政补贴（调整方式在PPP合同中详细说明）。2.在合作期间，如果发生以下事件，项目公司依照《PPP89 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目合同》承担违约责任。（1）项目公司未能根据规定提交履约保函或未能补充履约保函金额并保持有效。（2）未经政府批准，项目公司私自出租、转让、抵押或质押项目资产。（3）项目公司未对项目资产进行定期维护或未达到维护标准，造成重大安全事故，严重影响社会公众利益。(六)违约责任项目实施机构或项目公司未履行项目合同约定义务的，应承担相应违约责任，包括停止侵害、消除影响、支付违约金、赔偿损失以及解除项目合同等。(七)转让与担保合作期内，未经区政府同意，项目公司不得出让、转让、抵押、质押项目的土地使用权、项目设施或任何其它重要资产的所有权。在PPP合同签署，项目投入运营5年之后，经区政府事先书面同意，项目公司可以向符合PPP合同规定条件的受让方转让其在本项目的权益。（八）争议解决方式PPP合同执行过程中若出现争议，应尽力通过协商友好解决。协商不成的，可以采用仲裁或诉讼的方式解决。89 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目五、项目移交(一)工程建设与竣工验收评审1.本项目用地的土地使用权以划拨方式从政府获得。2.项目公司应根据所有适用法律法规、规范标准、设计文件以及PPP合同的规定和要求组织本项目的建设。3.项目建设完成后，项目公司应及时组织验收，经验收合格后，方可交付使用。相关主管部门进行工程造价评审。4.最终投资额以区财政部门评审结果为准，据此计算政府需支付的财政费用。(二)合作期限届满后资产处置方式PPP合同期满，项目公司应按照合同约定将项目资产（含为项目正常运营所必须的各类项目设施、设备、相关权属、各信息系统、维护手册等）无偿移交给区政府或其指定机构。项目公司应确保移交的项目资产不存在任何抵押、质押等担保权益或所有权约束，亦不得存在任何种类和性质的索赔权。移交结束，项目公司予以清算。区政府成立由国资、财政、市政、行业管理部门及社会资本等组成的移交委员会，办理资产移交，并将项目设施及内业资料移交给相关行业主管部门接收管理。项目公司应确保移交资产达到正常使用标准。如发现存在缺陷的，未能达到移交标准的，则项目公司应及时修复。如任一方对是否达到移交标准有异议的，则由移交委员会聘请第三方机构进行评定。89 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目六、股东协议核心内容设置公司设立股东会、董事会、监事会及经营管理机构。（1）股东会项目公司设股东会，股东会由全体股东组成，股东会是项目公司的最高权力机构。（2）董事会董事会由三（3）名董事组成。其中：政府出资代表单位派一（1）人，中标社会资本派二（2）人。设董事长一（1）名，副董事长一（1）名。董事长是项目公司的法定代表人，由中标社会资本委派并经政府方同意。董事会的职权：①召集股东会会议，并向股东会报告工作；②执行股东会的决议；③决定项目公司的经营计划和投资方案；④制订项目公司的年度财务预算方案、决算方案；⑤制订项目公司的利润分配方案和弥补亏损方案；⑥制订项目公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；⑦制订项目公司合并、分立、解散或变更项目公司形式的方案；⑧决定项目公司内部管理机构的设置；⑨决定聘任或者解聘项目公司经理及其报酬事项，并根据经89 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目理的提名决定聘任或者解聘项目公司高级管理人员及其报酬事项；⑩制定项目公司的基本管理制度；⑪公司章程规定的其他职权。（3）监事会监事会是项目公司的监督机构，依法行使监督权，确保项目公司依法经营，维护股东利益。监事会设监事三名，由政府出资代表单位及中标社会资本各委派一名，由项目公司职工选举产生员工代表一名。董事、高级管理人员不得兼任监事。监事会职权：自行或委托有资质的中介机构检查项目公司财务；①对董事、高级管理人员执行项目公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；②当董事、高级管理人员的行为损害项目公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；③提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；④向股东会会议提出提案；⑤公司章程规定的其他职权。89 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目89 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目第七章项目监管架构一、项目监管方式为了能够及时了解项目建设情况，确保项目能够按时开始运营并满足合同约定的全部要求，政府应当对项目建设进行必要的监督和介入。但是政府的参与必须有一定的限度，过度的干预不仅会影响项目公司正常的经营管理以及项目的建设和运营，而且还可能将本已交由项目公司承担的风险和管理角色又揽回政府身上，从而违背PPP项目的初衷。本方案设置了如下监管方式。（一）履约监管项目实施机构根据PPP项目合同约定，对项目公司在项目合作期内的合同履行情况进行监督管理，定期对项目公司经营情况进行评估和考核。包括下述内容：1.对项目建设的监督和介入权利：（1）定期获取有关项目计划和进度报告及其他相关资料；（2）在不影响项目正常施工的前提条件下进场检查和测试；（3）对建设承包商、建设材料供应商的选择进行的监控；（4）对工程变更予以审核认定；（5）在特定的情形下，介入项目的建设工作。2.对项目运营维护的监督和介入权利：（1）对运营维护承包商、运营维护材料供应商的选择进行的监控；（2）在不影响项目正常运营维护的情况下开展检查工作；89 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目（3）定期获得有关项目运营维护情况的报告及其他相关资料；（4）审定项目公司拟定的运营维护方案并提出意见；（5）对运营维护的结果进行考核及审定；（6）委托第三方机构开展项目中期评估和后评价；（7）在特定情形下，介入项目的运营维护工作。（二）行政监管政府相关主管部门依据法定职责对项目公司生产、安全、质量、环保等进行行政监管。1.安全生产监管，包括政府主管部门可在不影响项目正常运行的条件下，随时进场监督、检查项目设施的建设、运营状况等；2.工程质量监管，包括政府主管部门可在不影响项目正常运行的条件下，随时进场监督、检查项目设施的建设质量情况等；3.审计监督，包括项目公司配合主管审计部门进行跟踪审计、年度审计等；4.其他，包括项目公司依据批复实施环境保护措施并按规定验收等。（三）公众监督为保障公众的知情权，接受社会监督，项目公司应当依法依约公开披露相关信息。二、项目其他利益相关方的监管金融机构会就项目资金及还款进度进行监管，参建方、保险公司等项目其他利益相关者将依据各类协议对项目公司的合同履89 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目行情况予以监督和约束。本项目监管结构设计图如下：89 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目89 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目第八章社会资本的采购一、社会资本的资格条件（1）符合《中华人民共和国政府采购法》第二十二条第一款的规定；（2）具有市政公用工程施工总承包一级及以上资质且具有有效的安全生产许可证；（3）拟派项目负责人为市政公用工程专业壹级注册建造师，具有安全生产考核合格证（B证），并未担任其他在建工程项目的项目负责人；（4）2015年度期末净资产不低于16亿元；（5）近五年，至少完成过1个同类工程；（6）本项目接受联合体，以联合体形式参与的，其成员不超过2名。二、招标方式选择根据《中华人民共和国政府采购法》、《政府采购法实施条例》、《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金〔2014〕113号）以及《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》（财库〔2014〕215号）等有关规定公开招标应作为政府采购的主要采购方式，因此，本项目采用公开招标的采购方式。89 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目三、资格审查方式《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》中规定“PPP项目采购应当实行资格预审。项目实施机构应当根据项目需要准备资格预审文件，发布资格预审公告，邀请社会资本和与其合作的金融机构参与资格预审，验证项目能否获得社会资本响应和实现充分竞争”。目前，项目前期准备工作已按计划开展，本项目拟采用资格预审方式对社会资本进行资格审查。四、投标保证金投标人应以金融机构出具的保函等非现金形式缴纳投标保证金。按照规定，投标保证金的数额不得超过招标项目估算价的2%，本项目投标保证金为80万。五、投标报价以“政府补贴总额”作为经济标评标标准。投标人对全部建设成本、管廊运营维护服务费、合理利润率调整系数、年度折现率报价。（1）全部建设成本：建筑安装工程费及设备购置费由投标人根据招标文件中提供的工程量清单进行报价，但不得超过招标控制价的95%，工程建设其他费和预备费按照采购人给定的数值进行填报（其中实施机构监管推进管理费由黄岛区财政局另外安排解决，不包含在本次报价范围之内）。本项目全部建设成本投标上限以财政预算为准；（2）管廊运营维护服务费：投标人根据招标人提供的项目89 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目资料自行对管廊运营维护服务费进行报价，本项目运营维护服务费上限为690.27万元（投标报价中使用者付费暂按0计，实际运营过程中的使用者付费抵扣财政补贴）；（1）合理利润率调整系数：合理利润率以当年1月1日中国人民银行五年以上中长期贷款基准利率为基数，投标人申报调整系数，该系数在运营期内不得更改，本项目调整系数投标上限为1.25；第n年合理利润率=第n年中长期贷款基准利率×调整系数（2）折现率：投标人在投标时对折现率进行报价，折现率在运营期内不得更改，本项目折现率投标上限为5.13%。六、评标办法（一）资格预审评审办法根据《财政部关于印发<政府和社会资本合作项目政府采购管理办法>的通知》（财库【2014】215号），本次资格预审采用合格制，若所有满足资格预审文件要求的社会资本均作为合格的投标人参加本次采购招标的投标。（二）公开招标评审办法公开招标评审采用综合评标法，对投标人的投标报价、建设方案、运营维护方案、财务方案、法律方案和商务条件进行综合评审，并按得分由高到低顺序排定中标候选人。89 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目七、采购人确认中标人采购结果确认谈判工作组应当按照评审报告推荐的候选社会资本排名，依次与候选社会资本及与其合作的金融机构就项目合同中可变的细节问题进行项目合同签署前的确认谈判，率先达成一致的候选社会资本即为预中标、成交社会资本。八、合同签署澄清谈判确定中标人后，招标人将根据澄清谈判调整后的PPP项目合同报黄岛区人民政府审核。待区政府审核批准该合同后，实施机构代表区政府与中标人草签PPP项目合同（或框架协议），以明确双方的合作意向，详细约定双方有关项目开发的关键权利义务。待项目公司成立后，实施机构与项目公司正式签署PPP项目合同或关于承继上述协议的补充合同。94 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目第九章实施方案编制依据一、法律法规（一）《中华人民共和国预算法》;（二）《中华人民共和国招标投标法》;（三）《中华人民共和国政府采购法》；二、某某院政策文件（一）《中华人民共和国招标投标法实施条例》(某某院令第613号)；（二）《中华人民共和国政府采购法实施条例》（某某院令第658号）；（三）某某院关于加强城市基础设施建设的意见（国发【2013】36号）；（四）某某院办公厅《关于政府向社会力量购买服务的指导意见》（国办发【2013】96号）；（五）《某某院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发【2014】43号）；（六）《某某院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（国发【2014】60号）；（七）《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》（国办发【2015】42号）；（八）《某某院关于深入推进新型城镇化建设的若干意见》（国发【2016】8号）等。94 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目三、发改委政策文件（一）发改委印发《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（中华人民共和国国家发展和改革委员会、中华人民共和国财政部、中华人民共和国住房和城乡建设部、中华人民共和国交通运输部、中华人民共和国水利部、中国人民银行（令）第25号【2015】）；（二）《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资【2014】2724号）；（三）《关于切实做好<基础设施和公用事业特许经营管理办法>贯彻实施工作的通知》（发改法规【2015】1508号）；（四）《国家发展改革委关于切实做好传统基础设施领域政府和社会资本合作有关工作的通知》（发改投资【2016】1744号）；（五）《国家发展改革委关于印发<传统基础设施领域实施政府和社会资本合作项目工作导则>的通知》（发改投资【2016】2231号）。四、财政部政策文件（一）《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金【2014】76号）；（二）《政府购买服务管理办法（暂行）的通知及其附件》（财综【2014】96号）；（三）《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金【2014】113号）；94 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目（四）《关于政府和社会资本合作示范项目实施有关问题的通知》（财金【2014】112号）；（五）《关于政府和社会资本合作项目采购管理办法的通知》（财库【2014】215号）；（六）《关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工作的通知》（财金【2015】57号）；（七）《关于进一步共同做好政府和社会资本合作（PPP）有关工作的通知》（财金【2016】32号）；（八）《财政部关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合作工作的通知》（财金【2016】90号）；（九）《关于联合公布第三批政府和社会资本合作示范项目加快推动示范项目建设的通知》（财金【2016】91号）；（十）《财政部关于印发<政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法>的通知》（财金【2016】92号）；（十一）《财政部关于印发〈PPP物有所值评价指引（试行）〉的通知》（财金【2015】167号）；（十二）《财政部关于印发〈政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引〉的通知》等。五、行业及地方政策文件（一）《某某省人民政府关于贯彻落实国发〔2013〕36号文件进一步加强城市基础设施建设的实施意见》（鲁政发【2014】13号）94 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目（二）某某省住房和城乡建设厅、某某省财政厅关于做好城镇基础设施建设PPP试点项目推荐工作的通知（鲁建城字【2014】67号）（三）《某某市发展和改革委员会关于印发鼓励和引导社会资本参与投资基础设施等领域项目实施方案的通知》等。六、其他(一)《贡北路综合管廊工程初步设计》(二)《贡北路综合管廊工程项目建议书》(三)《贡北路综合管廊工程可行性研究报告》(四)《贡北路综合管廊工程初步设计概算》(五)《某某海洋高新区海口路地下综合管廊项目建议书》(六)《某某海洋高新区海口路地下综合管廊可行性研究报告》(七)《黄岛区人民政府关于加快推进城市地下综合管廊建设的实施意见》(八)《某某某某新区电力专项规划（2015-2030年）》(九)《某某市清洁能源供热专项规划(2014-2020年)》94 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目附件一财务测算表表10-1-1政府补贴计算表序号运营期年份费用20182019202020212022202320242025202620271基础数据1.1项目建设成本94,789.351.2年度合理利润率6.10%1.31+合理利润率1.0611.4年度折现率5.13%1.5（1+年度折现率）n1.0511.051.111.161.221.281.351.421.491.571.651.6年度经营成本12,360.98650.58650.58650.58650.58650.58650.58650.58650.58650.58650.581.7年度经营收入15,138.103,405.931,346.901,221.79425.29425.29425.29425.29559.35559.35559.352当年财政付费/万元2,848.935,193.205,618.176,729.907,061.307,409.687,775.918,026.878,431.618,857.112.1可用性服务费小计172,082.445,564.595,849.846,149.706,464.936,796.327,144.707,510.947,895.958,300.708,726.192.2运营服务费13,115.06690.27690.27690.27690.27690.27690.27690.27690.27690.27690.273合计/万元170,059.414总付费金额累计折现值/万元98,220.6898 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目表10-1-2政府补贴计算表序号运营期年份费用2028202920302031203220332034203520361基础数据1.1项目建设成本94,789.351.2年度合理利润率6.10%1.31+合理利润率1.0611.4年度折现率5.13%1.5（1+年度折现率）n1.0511.731.821.922.012.122.232.342.462.591.6年度经营成本12,360.98650.58650.58650.58650.58650.58650.58650.58650.58650.581.7年度经营收入15,138.10559.35559.35635.97659.90665.98670.83674.72677.83680.322当年财政付费/万元9,304.419,774.6510,192.3710,688.1111,228.3511,797.8112,397.6913,029.2913,694.042.1可用性服务费小计172,082.449,173.509,643.7310,138.0710,657.7511,204.0611,778.3812,382.1413,016.8513,684.092.2运营服务费13,115.06690.27690.27690.27690.27690.27690.27690.27690.27690.273合计/万元170,059.414总付费金额累计折现值/万元98,220.6898 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目表10-2-1项目投资现金流量表序号项目合计建设期运营期20172018201920202021202220232024202520261现金流入185,197.500.006,254.866,540.106,839.967,155.207,486.597,834.978,201.218,586.228,990.961.1营业收入15,138.103,405.931,346.901,221.79425.29425.29425.29425.29559.35559.351.2补贴收入170,059.412,848.935,193.205,618.176,729.907,061.307,409.687,775.918,026.878,431.612现金流出121,135.64108,774.67650.58650.58650.58650.58650.58650.58650.58650.58650.582.1建设投资108,774.67108,774.672.2经营成本12,360.98650.58650.58650.58650.58650.58650.58650.58650.58650.582.3增值税及附加0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.003所得税前净现金流量64,061.86-108,774.675,604.285,889.526,189.396,504.626,836.017,184.397,550.637,935.648,340.394累计税前净现金流量-108,774.67-103,170.38-97,280.86-91,091.47-84,586.85-77,750.84-70,566.45-63,015.82-55,080.18-46,739.795调整所得税799.67757.58715.49673.41631.32589.23547.14505.05462.976净现金流量-108,774.674,804.615,131.945,473.895,831.216,204.706,595.167,003.497,430.597,877.427累计净现金流量-108,774.67-103,970.05-98,838.11-93,364.22-87,533.00-81,328.31-74,733.14-67,729.65-60,299.07-52,421.658内部收益率税前4.36%税后3.20%98 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目表10-2-2项目投资现金流量表序号项目运营期20272028202920302031203220332034203520361现金流入9,416.469,863.7610,334.0010,828.3311,348.0111,894.3312,468.6513,072.4113,707.1214,374.361.1营业收入559.35559.35559.35635.97659.90665.98670.83674.72677.83680.321.2补贴收入8,857.119,304.419,774.6510,192.3710,688.1111,228.3511,797.8112,397.6913,029.2913,694.042现金流出650.58650.58650.58650.58650.58650.58650.58650.58650.58650.582.1建设投资2.2经营成本650.58650.58650.58650.58650.58650.58650.58650.58650.58650.582.3增值税及附加0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.003所得税前净现金流量8,765.889,213.199,683.4210,177.7610,697.4311,243.7511,818.0712,421.8313,056.5413,723.784累计税前净现金流量-37,973.91-28,760.72-19,077.30-8,899.551,797.8913,041.6424,859.7137,281.5450,338.0764,061.865调整所得税420.88378.79976.071,297.211,427.131,563.711,707.291,858.232,016.912,183.726净现金流量8,345.008,834.398,707.348,880.559,270.309,680.0410,110.7810,563.6011,039.6311,540.077累计净现金流量-44,076.64-35,242.25-26,534.91-17,654.36-8,384.061,295.9911,406.7721,970.3733,010.0044,550.0698 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目表10-3-1社会资本资本金现金流量表序号项目合计建设期运营期20172018201920202021202220232024202520261现金流入185,197.500.006,254.866,540.106,839.967,155.207,486.597,834.978,201.218,586.228,990.961.1营业收入15,138.103,405.931,346.901,221.79425.29425.29425.29425.29559.35559.351.2补贴收入170,059.412,848.935,193.205,618.176,729.907,061.307,409.687,775.918,026.878,431.612现金流出153,774.3332,632.407,284.997,116.646,948.296,779.946,611.596,443.246,274.896,106.545,938.182.1项目资本金32,632.4032,632.402.2借款本金偿还65,279.093,435.743,435.743,435.743,435.743,435.743,435.743,435.743,435.743,435.742.3借款利息支付31,986.750.003,198.683,030.322,861.972,693.622,525.272,356.922,188.572,020.221,851.862.4经营成本12,360.98650.58650.58650.58650.58650.58650.58650.58650.58650.582.5增值税及附加0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.002.6所得税11,515.100.000.000.000.000.000.000.000.000.003净现金流量31,423.17-32,632.40-1,030.13-576.54-108.33375.26875.001,391.731,926.322,479.683,052.784累计净现金流量-32,632.40-33,662.53-34,239.08-34,347.40-33,972.15-33,097.15-31,705.41-29,779.09-27,299.41-24,246.635所得税前净现金流量42,938.28-32,632.40-1,030.13-576.54-108.33375.26875.001,391.731,926.322,479.683,052.786累计税前净现金流量-32,632.40-33,662.53-34,239.08-34,347.40-33,972.15-33,097.15-31,705.41-29,779.09-27,299.41-24,246.637内部收益率税前6.03%税后4.90%100 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目表10-3-2社会资本资本金现金流量表序号项目运营期20272028202920302031203220332034203520361现金流入9,416.469,863.7610,334.0010,828.3311,348.0111,894.3312,468.6513,072.4113,707.1214,374.361.1营业收入559.35559.35559.35635.97659.90665.98670.83674.72677.83680.321.2补贴收入8,857.119,304.419,774.6510,192.3710,688.1111,228.3511,797.8112,397.6913,029.2913,694.042现金流出5,769.835,601.486,072.506,267.376,271.036,281.356,298.666,323.346,355.756,396.302.1项目资本金2.2借款本金偿还3,435.743,435.743,435.743,435.743,435.743,435.743,435.743,435.743,435.743,435.742.3借款利息支付1,683.511,515.161,346.811,178.461,010.11841.76673.41505.05336.70168.352.4经营成本650.58650.58650.58650.58650.58650.58650.58650.58650.58650.582.5增值税及附加0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.002.6所得税0.000.00639.371,002.601,174.601,353.271,538.941,731.971,932.732,141.633净现金流量3,646.634,262.284,261.504,560.965,076.985,612.986,169.996,749.077,351.367,978.064累计净现金流量-20,600.00-16,337.72-12,076.23-7,515.27-2,438.293,174.709,344.6816,093.7523,445.1131,423.175所得税前净现金流量3,646.634,262.284,900.875,563.566,251.586,966.257,708.928,481.039,284.0910,119.696累计税前净现金流量-20,600.00-16,337.72-11,436.85-5,873.30378.287,344.5415,053.4623,534.4932,818.5942,938.28100 某某某某新区贡北路、海口路地下综合管廊PPP项目附件二合作年限比选为确定项目合作年限，应考虑政府付费总额、项目公司资本金税后内部收益率及财政承受能力。在折现率5.13%，合理利润率6.10%条件不变的情况下，合作期15年-25年对应的政府付费总额及按折现率5.13%折现后的值、项目公司资本金税后内部收益率下表所示：表3-1-1运营期限变化对项目的影响合作期限151617181920政府付费合计147,203.97151,466.16155,875.76160,439.78165,165.27170,059.41政府付费净现值98,184.9298,196.4098,205.1398,211.7898,216.8398,220.68资本金税后内部收益率5.00%4.98%4.95%4.94%4.92%4.90%表3-1-2运营期限变化对项目的影响合作期限2122232425政府付费合计175,129.51180,383.09185,827.86191,471.82197,323.20政府付费现值98,223.6198,225.8498,227.5498,228.8398,229.81资本金税后内部收益率4.89%4.88%4.87%4.86%4.85%由上表可知，在折现率与合理利润率不变的情况下，随年限的增长，政府付费总额随之增长，项目公司资本金内部收益率随之降低。所以从政府付费总额角度考虑，应在财政可承受的范围内，尽量降低合作年限。考虑到本项目属于市政工程，项目全生命周期较长，需要一定时间体现管廊运营的优势，所以取20年合作期。101