第一创业证券新三板业务介绍

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1、第一创业证券第一创业证券新三板业务介绍新三板业务介绍场外市场股权交易部目录�第一节新三板市场介绍�第二节企业挂牌新三板的好处�第三节企业挂牌新三板操作实务�第四节企业挂牌新三板费用及扶持政策�第五节新三板市场的法律法规�第六节新三板市场常见问题解答新三板市场介绍新三板市场（即目前的中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让系统）是由中国证监会、国家科技部批准成立，是专门为国家级高新技术园区的创新型高成长企业服务的股份交易平台。2006年1月23日，北京中关村科技园区非上市股份有限公司：世纪瑞尔（430001）和中科软（430002）正式挂牌股份报价转让系统，标志着新三板试点

2、工作的开始。主板“新三板”市场特指中关村科技园区中小非上市股份有限公司进入代办股份系板统进行转让试点，因为挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的创业板退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司，故形象地称为“新三板”。新三板多层次资本市场的基石2新三板市场介绍（续）原NET、STAQ系统挂牌公司代代办股份主板及中小板退市公司（“老三板”）办转让股份转中关村科技园区公司（“新三板”）股份报价让其他国家级高新区公司（“新三板扩容”）转让系统其他业务规划中新三板市场介绍—发展概况�创立时间：正式启动于2006年1月23日。�服务对象：国家级高新技术园区的创新型企业。创新型企业特

3、点创新型企业报价转让系统优势报价转让系统�资产规模较小门槛较低门槛较低�资金需求旺盛定向增资定向增资新三板市场介绍—融资情况中小板或主板�截至2012年3月底，共有105家企业已挂牌，挂牌公司涵盖了电子信息、生物制药、新能源环保、文化传媒等新兴行业。�新三板市场创立5年来累计成交3555笔、成交创业板股数3.69亿股、成交金额20.22亿元。累计有27家企业完成或启动了36次定向增资，平均市盈率22倍。新三板5目录�第一节新三板市场介绍�第二节企业挂牌新三板的好处�第三节企业挂牌新三板操作实务�第四节企业挂牌新三板费用及扶持政策�第五节新三板市场的法律法规�第六节新三板市场常

4、见问题解答新三板的优势与特点�融资能力增强挂牌新三板特点低成本低成本�提升企业声誉�股份流动性佳挂牌快挂牌快新三板优势融资迅速融资迅速加快上市加快上市财政支持财政支持�企业价值发现�规范公司治理7企业挂牌新三板的好处—规范公司经营企业挂牌新三板的好处—为企业搭建有效的融资平台挂牌后的定向增资：案例：对20家挂牌企业的21次成功的定向增资增发价格：1.5-21.2元每股，平均价格为：5.23元每股，市盈率在10-60之间，平均市盈率为20.89，融资额：13.53亿元，平均融资额为：5412万元挂牌后的债权融资：案例：挂牌后，银行主动上门提供贷款服务企业挂牌新三板的好处——转板

5、（IPO）目前，只要挂牌公司具备主板（创业板）上市标准，挂牌公司可以申请转入主板（创业板）以实现转板。具体转板机制正在研究中。目前久其软件（002279）、世纪瑞尔（300150）和北陆药业（300016）已由新三板挂牌后申请IPO成功。�2006年9月7日，久其软件在新三板挂牌交易，股份代码：430007，总股本4574万股�新三板挂牌交易期间，久其软件累计成交702万股（155笔），披露成交价格在9-15元/股�2008年1月28日，久其软件在新三板暂停交易并向中国证监会申报IPO，�挂牌交易暂停前新进股东100名，共持股554万股，占总股本的12.11%�2008年7月

6、30日，中国证监会发审会第111次会议审核通过久其软件IPO申请，计划发行股数1530万股�2009年8月11日，久其软件在深圳中小板成功挂牌，募集资金总额为41310万元。企业挂牌新三板的好处——公司整体业绩大幅增长截至2011年12月31日，已经有100家挂牌公司，总股本达32亿股。同时有3家公司成功实现IPO——久其软件、世纪瑞尔、北陆药业。2011年年报显示，挂牌公司共实现营业收入124亿元，同比增长30%；归属于母公司股东净利润11亿元，同比增长27%；平均每股收益0.35元；平均全面摊薄净资产收益率17%。目录�第一节新三板市场介绍�第二节企业挂牌新三板的好处�第

7、三节企业挂牌新三板操作实务�第四节企业挂牌新三板费用及扶持政策�第五节新三板市场的法律法规�第六节新三板市场常见问题解答企业挂牌新三板条件1、存续满两年（有限公司整体改制可以连续计算）；2、主营业务突出，具有持续经营记录；3、公司治理结构健全，运做规范；4、股份发行和转让行为合法合规；5、公司注册地址在试点国家高新园区；6、地方政府出具挂牌试点资格确认函。13新三板与其他市场上市条件比较项目新三板创业板中小板主体资格非上市企业合法存续的股份公司合法存续的股份公司经营年限存续满2年持续经营满3年以上持续经