【AAA】2015年上半年天津基金从业资格：私募股权投资退出机制考试题.doc

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1、【MeiWei_81重点借鉴文档】2015年上半年天津基金从业资格：私募股权投资退出机制考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是____A：基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比B：从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高C：目前我国大部分基金按照1.5%的比例计提基金管理费D：指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平2、开放式基金的代销方式，应通过__等代销机构进行。A．证券公司B．保险公司C．银行D．独立投资顾问3、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括__。A．份额限制不

2、同B．交易场所不同C．投资对象不同D．激励约束机制与投资策略不同4、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有__。A．在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜B．在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责C．在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨D．在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算5、关于基金宣传推介材料登载过往业绩，下列说法正确的是__。A．基金合同生效不足6个月也可登载过往业绩B．基金合同生效1年以上但不满10年的，只需登载最近1个完整会计年度的业绩C．基

3、金合同生效5年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩D．基金合同生效10年以上的，只需登载最近5个完整会计年度的业绩6、下列关于ETF和LOF的描述中，正确的有__。A．ETF通常采用完全被动式管理方法B．LOF的申购、赎回可以通过交易所进行C．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价D．ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票7、契约型证券投资基金反映的是____A：所有权关系B：债权债务关系C：委托代理关系【MeiWei_81重点借鉴文档】【MeiWei_81重点借鉴文档】D：信托关系8、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引

4、发的风险是__。A．投资管理风险B．通货膨胀风险C．职业道德风险D．公司治理风险9、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的____A：政策风险B：非系统风险C：总风险D：系统风险10、基金会计中，本期利润及利润分配的核算内容包括__。A．基金期末结转基金损益B．对基金分红的除权进行核算C．对基金分红的派息进行核算D．对基金分红的红利再投资进行核算11、关于债券型基金，下列描述正确的是__。A．债券型基金可以通过调整投资组合，较好地抵抗通货膨胀风险B．债券型基金对利率变动不敏感C．随着债券组合平均到期期

5、限增加，债券型基金面临的利率风险也增加D．债券型基金有固定的利息收益12、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。A．依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类B．基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人C．基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构D．中国证券业协会是我国基金市场的监管主体13、基金管理公司内部控制制度由__组成。A．内部控制大纲B．基本管理制度C．部门业务规章D．业务操作手册14、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为____A：1000万B：50

6、00万C：1亿D：2亿15、为避免基金业出现大起大落的情形、影响其正常发展，基金销售监管应坚持__原则。A．连续性B．有效性【MeiWei_81重点借鉴文档】【MeiWei_81重点借鉴文档】C．依法监管D．审慎监管16、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__。A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬C．基金年度报告甲需披露内部监察报告D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等17、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B．对

7、基金管理人的投资运作进行监督C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D．对基金资产进行会计复核和审查18、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有__。A．地理因素B．人口因素C．投资者心理因素D．投资者行为因素19、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有__。A．基金托管人的资金运作能力B．基金管理人的投资管理能力C．基金代销机构的宣传能力D．基金管理人的风险控制能力20、开放式基金的申购赎回可以通过__进行。A．直销中心B．传真C．电话D．互联网21、金融期货一般不包括__。A