中心辐射型卡特尔的规制

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1、编号：＿十＿糾芩Ｉ硕士学位论文题目：中心辐射型卡特尔的规制姓名：郭家昊专业：经济法学研究方向：竞争法学指导教师：时建中教授日期二一八年五月完成：〇论文编号：中心辐射型卡特尔的规制郭家昊中国政法大学民商经济法学院二○一八年五月II中心辐射型卡特尔的规制摘要经典理论中，垄断协议被区分为横向协议与纵向协议，一般用本身违法原则与合理原则（或是目的违法与效果违法）分别予以规制。中心辐射型卡特尔，又称轴辐协议或轴辐卡特尔，是奠基于此的变体，它是由一个轴心企业（hub）与数个轮辐企业（spoke）组成的卡特尔，且轴心与

2、轮辐位于产业链的不同层级。因此，中心辐射型卡特尔在形式上具有纵向限制外观，但在效果上却近似于横向限制。囿于关于垄断协议的经典理论，中心辐射型卡特尔规制理论的一个重要命题即适用何种竞争分析：执法与司法实践一般适用本身违法或者目的违法，而主流经济学与部分法学研究者则多主张适用合理原则与效果违法，也就是要考察具体的产业背景与经济环境。此外，另一个重要问题是中心辐射型卡特尔的认定方法，其关键是证明轮辐企业之间通过轴心企业形成了间接合谋。第一章在分析了中心辐射型卡特尔的基本概念后，结合作为典型的美国简史讨论了其显著特征以及由此引发的亟待回应的定性、分

3、析、认定与本土化四个疑难。第二章从垄断行为类型化起论，分析了本身违法与合理原则的经典二分法的硬性边界所面对的困境，提示了复杂的中心辐射型卡特尔模型要求更有效的竞争分析，并在JohnStevens大法官的工作的基础上，通过纳入系统化推定机制尝试给出经过革新的竞争分析系谱。第三章处理了定性与分析疑难，在明确中心辐射型卡特尔的横向本质的基础上考虑多方面的有说服力意见，区分了强式结构与弱式结构，并结合竞争分析系谱主张分别适用不可反驳的本身违法与可反驳的本身违法。第四章结合其他司法辖区的典型实践得出了两阶段和附加因素两个递进的证明结构，并指出了经济证

4、据、促进证据以及实体交易关系在中心辐射型卡特尔认定中的重要1性。第五章以前文得出的规制理论为标准，考虑了在本土化过程中的路径，包括基于中国法的独立类型化、既有实践和体系嵌入。除了围绕轴心企业和轮辐企业间的合谋来明确构成要件，中心辐射型卡特尔规制理论的作用是使此等通过间接合谋达成的具有纵向外观的横向协调受制于更为严格的针对横向限制的竞争分析。同样重要的是，将纵向关系对行为后果的竞争影响纳入考虑后，有必要以议价权分配或有类似作用的考量为据，区分偏近横向限制的强式结构与介于横向限制与纵向限制之间的弱式结构，并分别适用竞争分析系谱中的不可反驳本身违

5、法与可反驳本身违法。给定此处具有灵活与综合倾向的中心辐射型卡特尔标准理论，在本土化过程中，经过必要修改（mutatismutandis）但保留标准理论的竞争分析与认定方法中的核心部分的机制设计将是可欲的。关键词：中心辐射型卡特尔、规制理论、竞争分析系谱、本土化2THEREGULATIONOFHUB-AND-SPOKECARTELSABSTRACTIntheclassicaltheory,monopolyagreementsaredividedintohorizontalagreementsandverticalagreementsand,r

6、espectively,subjecttoperseillegalityandruleofreason(or,objectapproachandsubjectapproach).Ahub-and-spokecartelisavariantthereof,whichisacartelconsistingofahubandseveralspokes,whileinthemeantimethehubandthespokeslocateindifferentcommercializationlevelsofanindustry.Ahub-and-s

7、pokecartel,therefore,enjoysaformofaverticalrestraintbutaneffectsimilartothatofahorizontalrestraint.Subjecttosuchaclassicaltheory,onemainissueoftheregulationofhub-and-spokecartelsreferstothecompetitionanalysistoberesortedto:administrativeandjudicialpracticesstandwithperseil

8、legalorobjectapproach,whilethemainstreameconomicsandsomelawscholarsstandwithruleofreasono