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1、初窥美国反海外腐败法 摘要美国反海外腐败法最能体现其诉讼管辖理论中的长臂管辖原则,中国作为其法律防范的对象之一,有必要了解其制定背景、相关条款及具体实施情况,并深入研究该法以及该法的实施对我们的影响。 关键词法律防范反海外腐败法诉讼管辖 中图分类号:D9712文献标识码:A:1009-0592(2010)09-011-04 一、美国反海外腐败法制定背景 美国反海外腐败法(TheAmericanForeignCorruptPracticeAct,简称FCDA)制定于1977年,是一部旨在阻止国际商业活动中的腐败行为的刑事制定法。该法由美国司法部和证券交易委员会作为执行主体
2、。其最大的特点是该法规定的刑事责任几乎可以及于世界上任何地区发生的腐败行为。 上世纪七十年代,美国政界、商界相继出现诸如水门事件、公司收受贿赂等很多腐败丑闻,美国证券交易委员会提交的一份调查报告显示有超过400家美国公司涉嫌贪污腐败或者是为了获得各种项目工程向外国政府官员和其他政客支付不合法报酬。这些公司承认,自己曾经向外国政府官员、政客和政治团体支付了高达30亿美元的巨款。一些发展中国家的官员迅速暴富,而当地人民的生活水平却没有明显改善,很多人将原因归咎于美国企业。美国政府以及美国企业的形象大受影响。此外,由于海外市场的秩序混乱,通过不法手段谋取高额利益的成本较低,大量美国国内资
3、本转入海外市场,影响其本土的资本投入,一定程度出现了国内资本投资空心化的状态。跨国公司在海外的商业贿赂行为直接冲击了美国国内资本市场竞争秩序。为此,美国国会开始进行一系列的反腐败改革,其中最重要的一项就是制定实施反海外腐败法,目的在于重塑美国商业和美国公民的诚信形象。这也是世界上第一个国家制定法律惩罚在该国之外的其他国家的腐败行为。 二、美国反海外腐败法的实施情况 美国反海外腐败法自1977年出台以来,其实施情况经历了几个阶段。 在实施FCPA的前二十年,由于法律的严格限制、美国公司难以继续贿赂海外政府官员,使得美国企业在一些商业竞争法律体系不健全以及竞争秩序不好的地方失去了原
4、有的竞争力,尤其是对于那些原本可以将行贿计入商业成本取得税收利益的公司而言,后果更是严重,利润大幅下滑。 面对这一局面,美国企业纷纷给国会和政府施加压力,一方面希望将FCPA国际化,即要求其他国家也制定类似法律,限制其本国企业在海外的腐败行为,使得美国企业与其他企业能够在同一水平线上公平竞争;另一方面,要求国会对相关条款做出调整,以适应国际市场的实际情况。 为此,反海外腐败法先后经过1988年、1994年、1998年三次修改。其中1988年修正案要求美国总统采取行动,促成其他国家出台与FCPA类似的法律,并扩大该法的适用对象。美国政府开始与经济合作发展组织进行积极协商,起草制定了
5、国际反腐败条约,促使35个国家开始制定实施针对本国企业和公民在海外腐败行为的相关法律。联合国反腐败条约的70个缔约国先后制定实施反贿赂法律。并且,各国执法机关之间在针对具体案件的调查过程中的国际合作也逐渐增多。美国相关执法部门对互联网和外国媒体的跟踪监控不断加强,世界上任何一个国家有关反腐败的调查或者新闻报道都有可能启动美国反海外腐败行为的刑事调查程序。1988年的修正案排除了一些所谓的润滑费的非法性,使得一些公司正常的业务推广行为得以豁免。但1998年的修正案将FCPA的管辖范围进一步扩大,将外国企业或自然人在美国境内实施的,违反PCPA的行为也列入该法管辖范围。 近十年来,美国
6、FCPA的实施强度和惩罚力度明显加大,业已成为当今美国企业最为敬畏的法律。主要体现在以下几个方面: 1.越来越多的出现针对个人的公诉。FCPA实施的前十几年,多是针对公司的处罚。近些年来,在处罚公司的同时,对腐败行为的直接责任人员进行处罚已经成为新的司法趋势。并且规定对直接责任人员的罚金只能由该个人以自己财产承担,公司不得代个人支付罚金。 2.强势的管辖理论。对任何与美国公司有联系的外国公民、外国公司都有管辖权。比如,一家法国公司想要贿赂南非的一个政府官员,如果其贿赂款项转账借助于美国银行来完成,那么美国就有对该法国公司及其直接责任人员的刑事管辖权。再比如,该法国公司员工使用了服
7、务器位于美国邮件系统与公司管理人员商谈该贿赂事项,美国同样因此而享有管辖权。 3.对政府官员的理解范畴空前宽泛。包括外国的政府官员以及国有企业的工作人员。 4.针对违反FCPA公司的处罚力度不断加大。对一些公司的罚金数额动辄过亿,甚至数十亿,这样巨额的罚金足以彻底摧毁一家公司。 5.逐渐开始注意到以旅游和娱乐为名目的变相贿赂行为。FCPA执法机关调查发现,很多美国公司以邀请海外其他国家的政府官员或者国有企业工作人员赴美国考察为名,实际上是代为支付旅游
