美国《反海外腐败法》的发展及对中国的启示

《美国《反海外腐败法》的发展及对中国的启示》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。

1、学校代码：10276学号：151090430EastChinaUniversityofPoliticalScienceandLaw硕士学位论文MASTER‛STHESIS论文题目：美国《反海外腐败法》的发展及对中国的启示姓名陈艳俊学科、专业国际法（全日制）研究方向国际经济法指导教师张磊副教授论文提交日期2018年4月23日美国《反海外腐败法》的发展及对中国的启示（硕士论文摘要）专业：国际法学研究方向：国际经济法作者姓名：陈艳俊指导教师：张磊副教授美国《反海外腐败法》自1977年颁布后，分别经历了1988年、1

2、998年两次修订，时至今日已逾四十年。在颁布之初，该法饱受美国国内商界的诟病，被认为令美国企业在国际市场竞争中处于弱势地位。该法颁布的前30年，执行案件数量寥若晨星，近乎沉寂。然而进入21世纪以后，美国两大执法机构开始积极执行《反海外腐败法》以致案件数量呈现井喷之势，不断有大型跨国公司被两大执法机构调查起诉，最终多以支付巨额罚款、承诺完善公司内部合规计划收场。《反海外腐败法》通过强势的执法实践，已经使得反商业贿赂成为美国企业乃至世界各大跨国公司合规工作的重要内容，培养了企业重视合规工作的理念与习惯。与此同时，

3、该法发展过程中的执法权不合理扩张、未能平衡本国和他国利益问题，也应当被仔细审视和纠正。近年来，该法的发展显现出适用范围扩大、重视举报、鼓励企业采取配合与补救措施、强化个人追责的特征和趋势。虽然《反海外腐败法》本质上是一部美国国内法，但该法在全球范围内具有相当的影响力，也与我国有密切的联系。正确认识和对待《反海外腐败法》，学习和借鉴其中有益的理念、制度、经验，对我国法律体系的完善、商业环境的净化以及国际形象的提高等方面均具有重要意义。本文的结构主要包括四个部分，分别对应四个章节，第一部分讲述《反海外腐败法》的出

4、台背景和数次修订情况，包括其向世界的推广过程。这一部分主要解决的问题是《反海外腐败法》的基本理论和制度是如何演进的，其与一些国际条约有何渊源和联系、其对世界上其他国家的立法有何影响。第二部分以《反海外腐败法》的执法实践为核心，首先介绍该法的两大执法机构及各自的职责范围，1具体的执法方式和典型解决途径，随后是该法出台以来的执行概况，最后回顾两个《反海外腐败法》执法史上具有代表性的案例（阿尔斯通案和摩根士丹利案）以直观展现该法的实际操作过程。第三部分主要是对《反海外腐败法》发展过程中争议问题的总结和对未来发展趋势

5、的预测，首先揭示了《反海外腐败法》发展过程中执法与司法失衡、本国利益与外国利益失衡的不合理现象，之后从《反海外腐败法》适用范围不断扩大、“举报”不断涌现、配合与补救措施备受重视以及案件中不断强化的个人追责倾向四个现象展开论述，从而把握该法的总体走向。第四部分首先分别从企业和国家两个层面阐述《反海外腐败法》对我国产生的影响，相应地提出了我国企业和国家层面应当采取的应对态度和策略，随后在前文的基础上，联系我国商业贿赂治理现状，分析该法对我国法治理念、制度的借鉴。[关键词]反腐败；商业贿赂；强势执法；合规2TheD

6、evelopmentofForeignCorruptPracticesActandItsEnlightenmenttoChina（Abstract）Major：InternationalLawResearcharea：InternationalEconomicLawAuthor：ChenYanjunAdvisor：AssociateProfessorZhangLeiTheForeignCorruptPracticesAct(FCPA)isAmericanfederalstatutorylawenactedin

7、1977andwasamendedrespectivelyin1988and1998.Immediatelyafteritsenactment,itwasconfrontedwithharshcriticismfromdomesticbusinesscommunityforthesakeofposingthemunderunfairdisadvantageininternationalmarketplace.Duringitsfirst3decades,FCPAwasdeemedtobeinsilencedu

8、etorarecasesornonebeenforcedperyear.However,whenitenteredthenewcentury,theDepartmentofJustice(DOJ)andSecuritiesandExchangeCommission(SEC)oftheUnitedStateswhoservedasthelaw-enforcementagenciesbegantoput