上海证券交易所新一代交易系统市场参与者上线原则方案及模板

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1、上海证券交易所技术文档新一代交易系统市场参与者上线原则方案及模板切换上线卷上海证券交易所二○○九年十一月《市场参与者上线原则方案及模板》发布说明为便于市场参与者组织新交易系统切换上线工作，上海证券交易所组织了多家会员公司，编制本文档，作为切换上线原则方案及模板，供广大市场参与者参考。本文档由上海证券交易所起草，并负责进行解释。通信地址：上海市浦东南路528号上海证券交易所技术中心网站地址：http://www.sse.com.cn/à新交易系统专区目录技术文档1引言12切换前准备12.1组织准备12.2熟悉切换上线文档22.3制

2、定上线切换方案22.4切换前检查33切换上线54交易清算验证测试与检查95上线及特别保障126应急回退157其他16技术文档SSE4031引言为了更好地服务于证券市场，促进市场的发展，上海证券交易所将启用新一代交易系统（以下简称新交易系统）。本所新交易系统上线总体工作分为准备、部署、全程测试、全程全网演练、切换上线五个阶段。新交易系统的上线是一项涉及面广、技术含量高、时间要求紧的综合性工作，需要本所和各市场参与者（含本所会员、基金管理公司等参与上海证券市场业务的单位）的高度重视、技术和业务部门密切配合、精心准备，认真执行。本文力

3、求将市场参与者各阶段的方案与样本共同点总结出来，整理成模板，帮助市场参与者做好各阶段工作。根据本所各阶段安排，本文列出市场参与者切换上线阶段内容。2切换前准备2.1组织准备公司在原有新交易系统上线工作小组基础上，对上线工作相关人员进行检查和增补，包括以下部门人员：1．信息技术部门负责人、信息技术部门开发与运维负责人及相关人员；2．经纪业务部门负责人及相关人员；3．国际业务、自营业务、集合理财等相关业务部门负责人及相关人员；4．清算中心、运营中心等后台支持部门负责人及相关人员；新一代交易系统市场参与者上线原则方案及模板切换上线卷第

4、5页共20页技术文档SSE4035．指定专人作为联络员负责向上交所报告。并将增补后的成员通过会员专区－在线填报－在线调查与反馈报送上交所。1.1熟悉切换上线文档新交易系统切换上线前二周内，熟悉切换上线通知和各类技术文档，掌握切换上线工作内容和要点。文档包括：1．《关于做好新一代交易系统切换上线有关准备工作的通知》2.《SSE105上海证券交易所新一代交易系统市场参与者快速指引切换上线卷》3．《SSE403上海证券交易所新一代交易系统市场参与者上线原则方案及模板切换上线卷》4．《关于新一代交易系统切换上线的通知》1.2制定上线切换

5、方案于11月17日前完成新交易系统切换上线方案制定，在公司内部发布的同时向上交所进行报备。切换上线方案包括以下内容：任务安排：各项切换、检查、测试、保障、回退任务应细化成具体工作任务，各项任务要有任务编号、任务启动条件与时间、任务执行内容、任务完成结果、任务计划完成时间、任务执行人与任务检查人。人员分工：对上线指挥、技术操作、技术测试操作、业务测试操作、检查验收、接收与发送公告、特别保障、应急回退等重点工作落实专人负责。新一代交易系统市场参与者上线原则方案及模板切换上线卷第5页共20页技术文档SSE403时间结点：明确各项工作任

6、务的时间节点，安排专人对各工作进度进行检查。报告流程：在方案中应明确切换上线工作的内部报告流程与对外报告流程，工作任务未按计划执行或遇异常情况应第一时间上报本单位工作小组组长，并按要求及时报告上交所。1.1切换前检查在进行切换工作前，再次对各项准备工作进行检查，检查内容包括但不限于以下内容：检查项目检查内容检查通过（是、否）1报盘机1.1主、备、灾备报盘机是否安装到位？□是□否1.2报盘机是否按要求安装操作系统与JAVA软件？□是□否1.3EzOES程序是否为上交所网站发布的正式版本，包括主、备、灾备报盘？□是□否2报盘数据库2

7、.1主、备、灾备报盘数据库是否安装到位？□是□否2.2是否按要求安装数据库软件？□是□否2.3建立的PBU报盘库及表是否符合上交所新交易系统接口标准？□是□否2.4是否按交易所要求建立报盘接口表的索引？□是□否3RPTGet盘后数据接收程序3.1RPTGet程序是否安装到位？□是□否3.2RPTGet程序是否为上交所网站发布的正式版本？□是□否新一代交易系统市场参与者上线原则方案及模板切换上线卷第5页共20页技术文档SSE4034运行环境4.1主机房与灾备机房新报盘系统的网络环境是否就绪？□是□否4.2主机房与灾备机房新报盘系统

8、的机柜、空调、电力、操控环境是否就绪？□是□否4.3主机房与灾备机房新报盘系统的日常监控与操作环境是否就绪？□是□否5网络开通5.1主、备、灾备报盘链路是否配置完成？□是□否5.2主、备、灾备交易所通信服务器地址是否配置完成？□是□否6技术操作文档6.1机房日常