证券有限责任公司持续督导工作管理办法

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1、XX证券有限责任公司持续督导工作管理办法第一章总则第一条为规范公司的证券发行上市行为，充分发挥公司作为保荐人和财务顾问的持续督导作用，提高公司投资银行业务的执业质量，根据《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上市公司收购管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》等相关法律、法规，制定本办法。第二条公司作为保荐人和财务顾问从事公司首次公开发行股票、上市公司发行证券、上市公司股东发行可转换债

2、券、上市公司并购重组等业务的持续督导工作，适用本办法。第三条公司及相关工作人员在从事持续督导工作时应当勤勉尽责、诚实守信，保持充分的职业操守，督促上市公司规范运作，依照约定切实履行承诺，依法履行信息披露及其他义务。第四条公司及相关工作人员在从事持续督导工作时应当依法保守上市公司和其他当事人的商业机密，不得泄露内幕信息或利用内幕信息从事内幕交易。第二章持续督导工作的基本要求第五条首次公开发行股票和上市公司发行证券的持续督导工作应当指定该项目的保荐代表人负责。保荐代表人在持续督导阶段应严格按照《证券发行

3、上市保荐业务管理办法》和证券交易所的有关规定履行持续督导职责和义务，并承担相应的责任。上市公司并购重组的持续督导工作应由项目组负责。上市公司并购重组的持续督导工作应当严格按照《上市公司收购管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》和证券交易所的有关规定执行。第六条持续督导工作人员应当制定持续督导工作计划，针对发行人的具体情况，确定持续督导工作的时间安排和工作内容，并明确持续督导工作的具体执行人和相关责任人。第七条公司应与上市公司签订持续督导协议，明确双方在持续督导阶段的权利和义务。第八条持续督导工

4、作人员应通过多种方式开展持续督导工作，主要有H常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等。第九条持续督导工作人员在持续督导工作中对有关事项形成结论时应保持独立性和必要的职业怀疑态度，不应简单地依赖上市公司提供的资料，而应在审慎调查的基础上作出独立判断。第十条持续督导期间，除因保荐代表人离职或者被撤销资格外，公司不得更换保荐代表人。因保荐代表人离职更换保荐代表人的，拟离职的保荐代表人应当做好持续督导的交接工作，及吋移交相关资料，并协助新保荐代表人履行督导职责后方可办理离职手续。第十一条持续督导工作人员应当

5、建立持续督导工作底稿，在持续督导工作结束后按照投资银行总部的档案管理办法进行归档。第十二条首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余期间及其后1个完整会计年度。首次发行股票并在创业板上市的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度；创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余吋间及其后2个完整会计年度。上市公司收购的持续督导期间为收购完

6、成后12个月；上市公司重大资产重组持续督导的期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起，应当不少于一个会计年度。持续督导期间自证券上市z口起或收购完成z口起开始计算。持续督导期届满，如有未完结的保荐工作，应当继续完成。持续督导工作人员在开展持续督导工作时未勤勉尽责的，其责任不因持续督导期届满而免除或终止。第三章首次公开发行股票和上市公司发行证券的持续督导工作第十三条保荐代表人应督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律法规、部门规章和证券交易所发布的各项规则及其他规范性文件，并督导其切实履行所

7、做出的各项承诺。第十四条保荐代表人应督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度。第十五条保荐代表人应督导上市公司建立健全并有效执行内部控制制度。第十六条保荐代表人应督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市公司的信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。第十七条对于按照证监会、证券交易所的有关规定需要保荐机构予以关注、发表独立意见的事项，保荐代表人应当在审慎调查的基础上按照有关规定予以关注、发表独立意见。第十八条保荐代表人应制定对上市公司

8、进行现场检查的工作计划，明确现场检查的工作要求，确保现场检查工作质量。保荐代表人对上市公司定期现场检查的频率和内容应当符合证监会、证券交易所的有关规定。第十九条上市公司岀现证监会和证券交易所规定的需要进行专项现场检查事宜的，保荐代表人应当及时按照有关规定对上市公司进行专项现场检查。第二十条现场检查结束后，保荐代表人应当及时按照有关规定以书面形式将现场检查结果及提请公司注意的事项告知上市公司，并对存在的问题提出整改建议。现场检查结束后，保荐代表人应当完成现场检查报告，按