广发新三板业务介绍

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1、新三板业务介绍标题信息第一部分新三板市场简介中国资本市场简介标题信息我国资本市场简介新三板挂牌的利益与成本新三板交易所市场场外市场多层次资本市场潜力型、初创期公司中小企业板创业板中小型、稳定发展型公司主板创新型、成长型公司大型、蓝筹公司美国多层次资本市场概况新三板挂牌的利益与成本新三板市场概况定位：中小型企业股权融资、转让、交易的平台性质：新三板是国务院批准的全国性证券交易市场(股票代码：4300XX)主管部门：中国证监会是新三板市场的主管机关，是新三板市场发展规划、政策制定者；科技部参与新三板市场工作

2、，高新技术园区地方政府对当地挂牌公司负有监管责任。现状：目前仅限于在中关村试点,不久试点范围将扩大到其它国家级高新区。新三板挂牌的利益与成本新三板市场概况截至2011年11月16日，新三板共有挂牌公司98家，挂牌股票93只。其中久其软件已转板中小板，北陆药业、世纪瑞尔、佳讯飞鸿、紫光华宇已转板创业板，4家企业正在排队申请转创业板，8家企业已经通过股东大会决议准备转创业板。累计成交3445笔、成交股份3.58亿股，成交金额19.65亿元。23家挂牌公司通过新三板完成了30次定向增资，融资总额14.54亿元

3、，平均市盈率20倍左右。根据2011年全国证券期货监管会议精神，近期要抓紧启动中关村试点范围扩大工作，加快建设统一监管的全国性场外市场。新三板挂牌的利益与成本新三板市场概况新三板挂牌的利益与成本挂牌公司转板概况转板前板块转板历程转板后股份报价代码股份报价简称股票代码股票简称430001世纪瑞尔创业板2010.12.22完成创业板上市300150世纪瑞尔430006北陆药业创业板2009.10.30完成创业板上市300016北陆药业430007久其软件中小板2009.08.11完成中小板上市2279久其软

4、件430030安控科技拟创业板IPO2010.12.08首次申请获股东会议通过----430017星昊医药拟创业板IPO2010.03.26暂停报价，等候发审----2009.08.02首次申请获股东会议通过430012博晖创新拟创业板IPO2010.07.29二次申请获股东会议通过----2010.01.28发审未获通过，恢复报价转让2009.08.27暂停报价转让，等候发审2009.08.04首次申请获股东会议通过新三板市场概况新三板挂牌的利益与成本430045东土科技------2010.07.3

5、0股东会议通过创业板IPO延期1年方案2009.11.24暂停报价转让，等候发审2009.08.04首次申请获股东会议通过430008紫光华宇拟创业板IPO2010.07.21股东会议通过创业板IPO延期1年方案----2009.08.06暂停报价转让，等候发审2009.07.23首次申请获股东会议通过新三板市场概况新三板挂牌的利益与成本430023佳讯飞鸿拟创业板IPO2010.08.12股东会议通过创业板IPO延期1年方案----2010.03.22二次股东会议通过首发募集资金项目修改2010.03

6、.09一次股东会议未通过首发募集资金项目修改2009.08.04暂停报价转让，等候发审2009.07.23创业板首发申请获股东会议通过2009.03.19股东会议通过创业板IPO延期1年方案2008.10.13暂停报价转让，等候发审2008.04.10首次申请获股东会议通过430018合纵科技拟创业板IPO2010.04.06暂停报价转让，等候发审----2010.01.25首次申请获股东会议通过430049双杰电气拟创业板IPO2010.05.25暂停报价转让，等候发审----2010.02.04首次

7、申请获股东会议通过430021海鑫科金拟创业板IPO2010.04.07暂停报价转让，等候发审----新三板简介标题信息新三板业务的基本特点：1、2006年1月23日，中关村科技园区开展股份报价转让试点工作，该项试点工作专门为中关村科技园区内规模较小、成长较快非上市股份公司提供股权转让和融资平台，同时为主板、中小企业板和创业板培养上市资源；2、不同于主板、中小板、创业板的“核准制”，新三板挂牌实行备案审查制；3、不同于主板、中小板、创业板上市必须发行新股稀释原股东股权比例，新三板挂牌时可不必发行新股，企

8、业自主选择是否融资及融资时点、对象。4、挂牌公司股份的转让须全部通过代办股份转让系统报价转让。5、企业自主控制权很强，融资金额、融资时间及融资对象由企业决定。主板、中小板、创业板和新三板市场准入条件的不同点标题信息项目新三板创业板主板经营年限存续满2年持续经营时间在3年以上持续经营时间在3年以上盈利要求具有持续经营能力最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元且持续增长，(或)最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业